查报是一个汉语词语，读音是zhā bào，是指查实并上报， 以下是为大家整理的关于审计业务质量自查报告6篇 , 供大家参考选择。
审计业务质量自查报告6篇
第1篇: 审计业务质量自查报告
审计自查报告
审计>自查报告（一）
大区审计部：
我公司针对《关于开展加强企业基础管理、提升企业监督水平活动的通知》其中关于20**年审计过程中发现的共性及典型问题（共49条），对公司内部相关部门进行了自查，内容如下：
一、销售处
公司销售处严格遵守股份公司相关部门及内蒙古大区关于销售管理的各项政策及相关规定，基本上未出现违规违法情况。并且在以后的销售过程中阿旗销售处将更加严格的遵守股份公司及公司大区的规定。
二、设备管理处
（一）、供应商的选择
1、设备部对所采购的相关备品备件，具备原厂家采购要求的无特殊情况（无总部战略招标的），为保证设备及备件的一致性均从原厂家直接采购，避免中间商参与，有效控制采购成本。除特殊情况，标的价值不高从中间商购买，价格基本与原厂家价格持平或无重大偏差。总部给予提供中标单位的，我部门严格按照总部提供的招标参考价格及供应商名单，针对自身实际工矿使用条件进行选择供应商。比如长城合成油，我部门严格按照总部要求从遵化润滑油销售有限公司购买，价格执行统一招标价格，附有供应商报价单。部分矿山用油及车用油，因总部无招标、零星采购，由我部门自行采购，进行寻比价购买。在购买过程中稳定现有的供应商，争取在以后的采购过程中努力控制采购成本。
2、设备部对大额、规格标准统一的备品、备件进行招标，根据附近供应商加工能力、供货能力圈定供应商范围，基本保持同等水平，比如托辊、滚筒招标，水泥散装罐招标，都严格执行招标规范及招标指导办法执行，现场评委单独赋分及主任评委审核（部门及审计均对招标材料及赋分结果进行存档）。因实际采购过程中对于部分备品备件无统一招标范围，零星采购及紧急采购的备品备件无招标，在以后采购过程中，尽量对范围统一的、不需要紧急采购的备品备件进行招标！
3、我部门所进行的备品备件寻比价都尽量统一在相同品牌，税率及供货周期，付款方式统一，个别没有标明的在此次整改之际坚决杜绝。
4、部分通用的备品备件在不能确定价格范畴的情况下，我部门尽量询问相关子公司的价格，争取做到持平或略低于其他子公司的采购价格，并作参考。比如板式冷却器、锚固件的采购等都不高于其他子公司的采购价格。
整改措施：
1、严格执行总部战略招标的结果，依据我公司设备现状合理选择中标供应商。
2、备件采购尽量由原厂家直接购买，在保证设备及备件的一致性的同时，也减少中间供应商的参与。
3、通用备件在我公司所处的特殊地理位置的情况下，根据近几年的供应商供货能力等综合因素，圈定优秀、稳定、可靠的供应商，并努力发展新入围供应商，形成通用备件的供应梯队，并对稳定供应关系的供应商进行半年或季度考核，及时考察新入围供应商，严格界定新入围供应商的条件。
（二）、供应商的管理
1、对于长期供货的供应商极少数存在档案不全。
2、部分供应商缺少定期评价。
整改措施：
1、设备部将借着此次自查机会，重新梳理供应商档案，争取在本年度5月30日之前做到供应商档案的健全、合理。
2、对于缺少供应商评价的我部门将在本年度5月30日之前补充，完善。
（三）、合同履行
1、合同条款表达存在异议及纠纷。
2、少数合同无签字盖章。
3、相关备品备件缺少检斤。
整改措施：
1、对于合同条款表达异议及纠纷的合同，我部门将所签订的合同按照审计部门提供的合同样本草拟，签订。如有表达不严密的条款，我部门将及时与审计部门沟通，完善。
2、严格执行“委托代理人签字并盖章生效”条款。
3、重要备件做好检斤及抽检，并在以后的工作中，对于需要检斤及抽检的备件会同相关工程师及委托验收结果形成书面验收单，交由库房保管员存档。
（四）、发票管理
1、发票入账不及时
2、发票管理混乱
整改措施：
1、对于当月可以履行的发票一定及时催办，入库。
2、严格约定发票类别及税率要求。
（五）、入库管理
1、入库不及时
2、库管员缺少合同对照无法验收
整改措施：
1、及时签订合同，如无特殊使用要求及时间要求的，应签订完合同以后再备件入库，时间上有特殊要求的备件，合同无法及时形成的，应健全书面紧急采购计划，并将紧急采购计划交由库房库管员，让库管员做到知情。
2、以后健全入库对照制度，即采购员持合同与库管员当面验收，验收完毕及时入库，争取品牌、配置与合同及使用要求相符。
三、供应管理处
1、emes>物流平台信息
公司建立物流系统的起始时间为20**年6月，平台经过两年时间的运行，存在以下问题：
（1）大宗采购员界面，20**年签订的合同结束，平台信息没有及时清除处理。
（2）辅材采购员采购界面存在平台合同编号录入混乱等情况。
（3）计划核算员的需求计划审批界面有少部分应退回，未及时处理的情况，收发存界面有科目类别账面出现负数等待网络管理员处理。以及平台有自身数据不能及时上材料明细账等平台自身系统问题待处理。
整改措施：
由计划员与网络管理员于5月底对各个岗位物资平台进行维护，包括需求计划、采购任务、库管员实物入库界面，进行详细的跟踪，并对出现问题的环节，协同网络管理员及时处理，保证物资工作的畅通。
2、市场资源考察和调研
20**年的考察工作不够全面具体，没有形成定期的书面>考察报告，实地考察过于狭隘，没有对周边区域半径内所有可替代资源进行具体的详查，没有全面、准确掌握资源分布状况和资源地信息，没有矿产资源分布图。
整改措施：
按照大区要求的考察频次，定期对资源地进行详查，并形成资源考察报告，及时、准确的掌握市场资源分布、价格变动等情况，制作采购区域半径内资源分布图，此项工作在5月底之前完成。
3、供应商的选择和合同管理
（1）20**年合作的大宗和辅材供应商进行合同检查，大宗煤炭大宗辅材全年都进行的招标，合同条款依据大区要求统一化，招标程序合理。
（2）对供应商的准入没有进行严格管理，部分合作的供应商资质已过期，并没有及时更新，对供应商没有定期的进行评价。
（3）辅材采购合同询比价存在格式不统一，比价单有的没有税率，供应商档案存在资料不健全、不完整等情况。对签订的合同，没有及时录入合同档案，录入信息，合同档案管理有待提高。
整改措施：
（1）因公司预计20**年4月中旬点火生产，3月21日，物资部组织由总部运行管控部、招标办、大区物资部、审计部、公司领导参加的大宗原燃材料招标会。并制定进行每月原燃材料的议价，以降低生产成本，辅材依据大区合同的审批流程和比价表，并不断地完善学习，加强合同的制定、审批、档案管理等相关的流程规定。
（2）进一步捋顺基础管理工作，加强档案管理，拟在4月底之前对物资基础管理进行自查、整改。
4、计划与核算管理
对各部门申报的紧急计划，纸板计划，申报没有体现规定的到货时间，个别办公用品申报紧急计划不符合紧急计划的管理要求，存在下达采购计划申报错误，采购计划审批完成的界面不做更新，已定货的不做合同订单，暂估入库时间超过三月以上未开发票
办理入库的情形，个别入库时间与发票时间间隔太大，发票手续在采购员手中滞留时间较长。
整改措施：
规范需求计划审批流程、定期催促各部门经济管理员申报月度计划，避免紧急计划的增加。核算员对入库界面每月进行整理，对超过三个月的暂估入库单，由核算员提出，采购员写出书面的原因，对不符合情况的进行部门考核，以减少发票在采购员手里滞留和采购工作的滞后的情况。制定严格的考核措施。最大限度杜绝发票过期的严重工作错误。完善采购员的采购工作。
5、废旧物资管理和库房管理
（1）废旧物资的处理已按照《废旧物资管理规定》执行，履行了招标程序，中标单位经评委公开讨论，符合废旧物资的处理规定。存在问题是没有形成废旧物资档案。
（2）库房管理方面，20**年全年有个别月份未进行库存盘点，只是季度、半年度、年末的盘点，盘点表存在没有页码、总页数、未加盖骑缝章等现象。
（3）有少量因检修期出现的白条抵库现象，库房存有帐外物资，帐外物资出库未登记盘盈出库台账。库管员入库，只根据供货商提供的到货单办理实物入库，未与采购合同核对。
整改措施：
（1）对库房实行部门月月盘点，和财务、审计进行季度、半年度、年末的集中盘点。做到账账相符，帐物相符。
（2）监督库管员实物入库程序，做到货到及办理入库，申报部门、采购员、库管员三方货物验收手续，杜绝白条抵库的现象发生。
（3）对物资摆放做到合理分类，需求计划下达的同时核对库房库存物资，避免积压库存，常用的物资制定合理库存。针对库房出库手续严格把关。
（4）建立废旧物资台账，加强废旧物资的管理工作。
四、>财务管理
1、票据不规范，不具备入账核算条件
某公司20**年9月20日转50058#凭证。综合部人员报销油费2,230元，附件中有一张发票（金额270元）未盖发票专用章；20**年9月20日转50061#凭证混凝土部人员报销柴油9,906元，附件全部未盖发票专用章；某公司20**年转398#凭证运费发票6、2万元，转400#凭证>税务局代开发票90、8万元，没有标注运输的起运地、到达地；篇二：全面审计自查报告
**支行营业室自查报告
根据总行下发的《**银行稽内控风险排查工作实施方案》的总体要求我支行坚持“标本兼治、重在治本、查防结合、重在防范、经营发展、内控优先”的总体原则。针对方案的具体要求进行了全面自查现将营业室自查情况汇报如下:
一、储蓄存款业务
储蓄存款业务严格执行个人存款账户实名制无虚假证件开户现象。针对存款大存、取款频繁账户进行检查不存在公款私存现象。利率使用准确无抬高存款利率无多提少提应付利息现象。检查各类储蓄存款登记簿的设置和使用情况其内容及时、正确、完整。
二、企业帐户管理
对帐户的开立资料进行了全面的检查严格按照内控制度和规定执行。无违反规定开立基本帐户、一般帐户、专项帐户和临时帐户的现象无混淆单位性质和资金性质开立帐户情况不存在一个单位开立多个基本户和在同一银行开立不同
帐户的情况。开户单位的开户资料齐全符合帐户管理规定不存在未经人民银行批准擅自开立帐户的现象无先开户、后补批的情况。
三、内部结算检查
1、印章管理检查 按规定建立业务印章管理制度并对印章的制发、启用、保管、使用、停用、上缴和销毁等作出明确规定并按规定严格执行。
2、有价单证及重要空白凭证市检查 有价单证及重要凭证的管理符合规定实行专人保管无混用和混合保管的现象落实查库登记制度会计主管按规定进行查库查库记录规范、完整无涂改记录簿规范、完整领用手续齐全领用合规记录完整。
3、账务组织检查 分户账检查无凭证代账现象帐户设置齐全、完整设立真实分户账的户名与开销户登记簿以及预留印鉴卡的名称一致。各种登记簿的设置齐全记载内容真实及时并与有关分户账数据一致。各类余额表数据一致无虚增、虚减现象。
四、对存、贷款及承兑汇票等业务的检查
对大额存单及相关的承兑汇票和大额存单质押贷款业务进
行全面检查销户手续合规。对公存款单位的存款资金来源正常贷款资金走向正常无以贷转存的情况存款利息使用正确计算正确。
五、对跟踪贷款和承兑资金流向的检查
严格按照合同规定实用贷款资金和承兑资金对风险因素进行了及时的弥补并采取了有效措施。 我支行已经对内控风险建立了长效的管理机制同时建立了检查制度将案件防控作为一项基本的管理工作。2011年将力图继续保持我支行“零案件”的防控目标。篇三：审计自查情况汇报
工程技术系财务自审自查情况汇报
党委纪检办公室：
学院2010年11月11日下发了《关于转发〈徐宗一、郝利生同志在高校审计工作安排动员会议上的讲话〉的通知》，要求各单位组织学习讨论，认真贯彻落实讲话精神和学院领导重要批示，我系结合本单位实际，现将财务自审、自查情况及安排汇报如下：
一、认真组织学习徐宗一、郝利生同志讲话精神
学院党委下发《通知》，党总支专门召开学习讨论会，集中学习徐宗一和郝利生同志讲话精神。高等学校肩负着为国家和社会主义建设培养优秀人才的重任，加强党风廉政建设，保证高等教育事业持续健康发展，规范学校财务管理工作，强化内部审查环节，领导干部在这方面要从自身做起，从严要求。中共共产党从1921年建党至今，已经走过了89个光辉的岁月，作为执政党，党风廉政建设关系党的生死存亡，关乎国家的长治久安和老百姓安居乐业。随着经济的发展，综合国力显著增强，武汉大学出现了个别领导干部贪污腐化，危害人民利益，与党的宗旨不相符。党员领导干部廉洁从政是坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，全面贯彻党的路线方针政策的重要保障；是新时期从严治党，不断加强党的执政能力建设和先进性建设的重要内容；是推进改革开放和社会主义现代化建设的基本要求；是正确行使权力、履行职责的重要基础。
二、自审自查重点
我们此次自查的重点，一是资产审计，我们由资产管理员牵头，组织各科室、相关教研室对行政办公资产，建筑工程实验中心，工程舫实验室试验设备进行清查，检查资产是否完整，实验仪器、耗材使用是否合理合法，资产购置有无计划和审批手续，在使用过程中是否有不规范的地方。二是财务收支审查，重点是自审纳入系里预算管理的各项支出，主要是课时费的发放是否合乎标准，有没有违规计算，超标发放的情况。三是国家奖助学金专项经费的审计，2010年秋季学院下拨国家奖助学金名额1252人，资助总额为3305000元，我系本着公平、公正、公开的原则，认真开展国家奖助学金的评定工作。四是是否建立健全财务制度的审查，我系一贯坚持财务的预算和决算制度，在学年初对全年经费进行预算，在财务管理工程中重视内部管理，一切费用和学院财务制度、会计制度规定相符合。五是对招生经费进行自查，2010年我系在四川招生，在今年的招生费用上，我们严格执行学院招生就业处的结算政策，无违规的情况。
三、审计工作要求
（一）这次审计工作是学院党委安排部署的一项重要工作，我系领导非常重视，在审计过程中我们一定把握原则，高度重视，讲大局、讲政治，全力以赴配合学院相关部门做好审计工作。
（二）学院推行管理中心前移，管理权限下放，对于各单位一把手即使信任，更是考验，我们会不断提高自身综合素质和业务水平，深入贯彻落实科学发展观，以人为本，高标准做好系里各项工作，以自己的实际行动为学校的建设和发展努力工作。
（三）要以审计工作为契机，不断规范单位内部财务管理，形成预算科学，决算规范，执行严格的创新性财务制度，杜绝贪污腐化在校园内滋生，让学生满意，让领导放心。
工程技术系党总支
2010年11月28日篇四：财务审计自查报告-katy
关于**部审计财务自查自纠的报告
根据《关于做好审计中整改工作的通知》**公司文件精神，结合我部审计检查实际情况，对本单位的财政财务情况进行了认真的自查，现就自查情况报告如下：
一、健全组织，强化领导
为确保此次自查工作顺利进行，我部成立了以副经理为组长的自查自纠清查小组，积极开展自查自纠工作。
二、严格清查，不走过场
成立清查小组后，我部按要求认真学习文件精神，对照自查内容进行自查。做到不走过场不留死角，及时发现和解决存在的问题。
三、认真自查，及时自纠
按照《关于做好审计中整改工作的通知》的要求，我部对本单位执行财经纪律及有关政策的情况以及内部财务管理制度的建立健全和执行情况进行了自查。
1、我部所有财政资金均按预算用途使用，支出真实合规。无违规以虚假发票报销获取费用。
2、严格专项资金管理，做到专款专用，无截留、挤占和挪用的行为。无以虚假理赔或夸大损失扩大赔付、虚假扩大公估费用、开具阴阳支票等多种违规形式获取理赔资金。无以虚开中介
发票形式获取手续费资金等。
3、非税收入征收合法合规，无乱收费、乱罚款和截留非税收入的行为。
4、认真执行收支两条线的政策，无以支抵收和坐收坐支的现象。
5、认真执行规范津补贴政策，无在政策规定之外发放奖金、补贴的行为。
6、国有资产帐实相符，核算规范，无违规处置国有资产、截留处置收入的行为。
7、我部资金全部集中统一管理和核算，无“账外账”和“小金库”。
8、我部根据本单位实际，建立并实施内部监督和控制制度，相关人员在工作过程中严格遵守规章制度，有效地实施了内部监督和控制。篇五：2011审计自查报告
公司审计自查报告
大区审计部：
我公司针对《关于开展加强企业基础管理、提升企业监督水平活动的通知》其中关于2011年审计过程中发现的共性及典型问题（共49条），对公司内部相关部门进行了自查，内容如下：
一、销售处
公司销售处严格遵守股份公司相关部门及内蒙古大区关于销售管理的各项政策及相关规定，基本上未出现违规违法情况。并且在以后的销售过程中阿旗销售处将更加严格的遵守股份公司及公司大区的规定。
二、设备管理处
（一）、供应商的选择
1、设备部对所采购的相关备品备件，具备原厂家采购要求的无特殊情况（无总部战略招标的），为保证设备及备件的一致性均从原厂家直接采购，避免中间商参与，有效控制采购成本。除特殊情况，标的价值不高从中间商购买，价格基本与原厂家价格持平或无重大偏差。总部给予提供中标单位的，我部门严格按照总部提供的招标参考价格及供应商名单，针对自身实际工矿使用条件进行选择供应商。比如长城合成油，我部门严格按照总部要求从遵化润滑油销售有限公司购买，价格执行统一招标价格，附有供应商报价单。部分矿山用油及
车用油，因总部无招标、零星采购，由我部门自行采购，进行寻比价购买。在购买过程中稳定现有的供应商，争取在以后的采购过程中努力控制采购成本。
2、设备部对大额、规格标准统一的备品、备件进行招标，根据附近供应商加工能力、供货能力圈定供应商范围，基本保持同等水平，比如托辊、滚筒招标，水泥散装罐招标，都严格执行招标规范及招标指导办法执行，现场评委单独赋分及主任评委审核（部门及审计均对招标材料及赋分结果进行存档）。因实际采购过程中对于部分备品备件无统一招标范围，零星采购及紧急采购的备品备件无招标，在以后采购过程中，尽量对范围统一的、不需要紧急采购的备品备件进行招标！
3、我部门所进行的备品备件寻比价都尽量统一在相同品牌，税率及供货周期，付款方式统一，个别没有标明的在此次整改之际坚决杜绝。
4、部分通用的备品备件在不能确定价格范畴的情况下，我部门尽量询问相关子公司的价格，争取做到持平或略低于其他子公司的采购价格，并作参考。比如板式冷却器、锚固件的采购等都不高于其他子公司的采购价格。
整改措施：
1、严格执行总部战略招标的结果，依据我公司设备现状合理选择中标供应商。
2、备件采购尽量由原厂家直接购买，在保证设备及备件的一致
性的同时，也减少中间供应商的参与。
3、通用备件在我公司所处的特殊地理位臵的情况下，根据近几年的供应商供货能力等综合因素，圈定优秀、稳定、可靠的供应商，并努力发展新入围供应商，形成通用备件的供应梯队，并对稳定供应关系的供应商进行半年或季度考核，及时考察新入围供应商，严格界定新入围供应商的条件。
（二）、供应商的管理
1、对于长期供货的供应商极少数存在档案不全。
2、部分供应商缺少定期评价。
整改措施：
1、设备部将借着此次自查机会，重新梳理供应商档案，争取在本年度5月30日之前做到供应商档案的健全、合理。
2、对于缺少供应商评价的我部门将在本年度5月30日之前补充，完善。
（三）、合同履行
1、合同条款表达存在异议及纠纷。
2、少数合同无签字盖章。
3、相关备品备件缺少检斤。
整改措施：
1、对于合同条款表达异议及纠纷的合同，我部门将所签订的合同按照审计部门提供的合同样本草拟，签订。如有表达不严密的条款，我部门将及时与审计部门沟通，完善。
2、严格执行“委托代理人签字并盖章生效”条款。
3、重要备件做好检斤及抽检，并在以后的工作中，对于需要检斤及抽检的备件会同相关工程师及委托验收结果形成书面验收单，交由库房保管员存档。
（四）、发票管理
1、发票入账不及时
2、发票管理混乱
整改措施：
1、对于当月可以履行的发票一定及时催办，入库。
2、严格约定发票类别及税率要求。
（五）、入库管理
1、入库不及时
2、库管员缺少合同对照无法验收
整改措施：
1、及时签订合同，如无特殊使用要求及时间要求的，应签订完合同以后再备件入库，时间上有特殊要求的备件，合同无法及时形成的，应健全书面紧急采购计划，并将紧急采购计划交由库房库管员，让库管员做到知情。
2、以后健全入库对照制度，即采购员持合同与库管员当面验收，验收完毕及时入库，争取品牌、配臵与合同及使用要求相符。
三、供应管理处
1、emes物流平台信息
公司建立物流系统的起始时间为2010年6月，平台经过两年时间的运行，存在以下问题：
（1）大宗采购员界面，2011年签订的合同结束，平台信息没有及时清除处理。
（2）辅材采购员采购界面存在平台合同编号录入混乱等情况。
（3）计划核算员的需求计划审批界面有少部分应退回，未及时处理的情况，收发存界面有科目类别账面出现负数等待网络管理员处理。以及平台有自身数据不能及时上材料明细账等平台自身系统问题待处理。
整改措施：
由计划员与网络管理员于5月底对各个岗位物资平台进行维护，包括需求计划、采购任务、库管员实物入库界面，进行详细的跟踪，并对出现问题的环节，协同网络管理员及时处理，保证物资工作的畅通。
2、市场资源考察和调研
2011年的考察工作不够全面具体，没有形成定期的书面考察报告，实地考察过于狭隘，没有对周边区域半径内所有可替代资源进行具体的详查，没有全面、准确掌握资源分布状况和资源地信息，没有矿产资源分布图。
第2篇: 审计业务质量自查报告
关于**部审计财务自查自纠的报告
根据《关于做好审计中整改工作的通知》**公司文件精神，结合我部审计检查实际情况，对本单位的财政财务情况进行了认真的自查，现就自查情况报告如下：
一、健全组织，强化领导
为确保此次自查工作顺利进行，我部成立了以副经理为组长的自查自纠清查小组，积极开展自查自纠工作。
二、严格清查，不走过场
成立清查小组后，我部按要求认真学习文件精神，对照自查内容进行自查。做到不走过场不留死角，及时发现和解决存在的问题。
三、认真自查，及时自纠
按照《关于做好审计中整改工作的通知》的要求，我部对本单位执行财经纪律及有关政策的情况以及内部财务管理制度的建立健全和执行情况进行了自查。
1、我部所有财政资金均按预算用途使用，支出真实合规。无违规以虚假发票报销获取费用。
2、严格专项资金管理，做到专款专用，无截留、挤占和挪用的行为。无以虚假理赔或夸大损失扩大赔付、虚假扩大公估费用、开具阴阳支票等多种违规形式获取理赔资金。无以虚开中介发票形式获取手续费资金等。
3、非税收入征收合法合规，无乱收费、乱罚款和截留非税收入的行为。
4、认真执行收支两条线的政策，无以支抵收和坐收坐支的现象。
5、认真执行规范津补贴政策，无在政策规定之外发放奖金、补贴的行为。
6、国有资产帐实相符，核算规范，无违规处置国有资产、截留处置收入的行为。
7、我部资金全部集中统一管理和核算，无“账外账”和“小金库”。
8、我部根据本单位实际，建立并实施内部监督和控制制度，相关人员在工作过程中严格遵守规章制度，有效地实施了内部监督和控制。
第3篇: 审计业务质量自查报告
银行征信业务自查报告_自查报告报告中显示的“查询时间”是指系统收到查询者提出查询请求的时间;“报告时间”是指生成个人信用报告的时间。在正常情况下，两者间隔时间非常短，通常在5 秒以内。一般来说，信用报告中反映的信息，应当是截至“报告时间”时，个人数据库中所拥有的关于被查询人的所有的最新信息。如：报告编号：201*********000*********9 查询时间：2010.03.16 16：14：20 报告时间：2007.03.16 16：16：21。
二、个人信用报告的信息有哪些栏目?
个人信用报告的信息包括以下栏目：
(一)个人基本信息，包括个人姓名、地址、工作单位、居住地址、职业等;
(二)信用交易信息，如个人的贷款、信用卡、为他人贷款担保等信息;
(三)异议标注信息
(四)本人声明信息
(五)查询记录
三、个人身份信息是怎么来的?
个人信用报告中的个人身份信息主要是由各商业银行上报的，追溯起来，就是个人在商业银行办理信用卡或贷款业务时填写的相关申请表上的个人基本信息。由于一个人可以在不同的时间向不同的商业银行申请信用卡或贷款业务，而且不同时候填写的个人身份信息可能不同，个人信用报告中显示的个人身份信息是各商业银行上报的同类信息中最新的一条，但仍可能与您当前的实际情况不符，原因是您在最近一次把信息留给银行后，个人情况可能又发生了变化。因此，如果个人基本信息发生了变化，请及时到与其发生业务的商业银行更改客户资料，以保证个人信用报告中身份信息的及时性和准确性。
四、“明细信息”是什么意思?
个人信用报告中的明细信息主要是指信用交易信息中的每一张信用卡(包括贷记卡和准贷记卡)的授信额度、每次使用(透支)和还款情况的具体信息;每一笔贷款的金额、每次还款情况等具体信息。前者反映个人每张信用卡的使用情况，后者反映个人每笔贷款的相关情况。
五、 什么是“信用额度”与“共享授信额度”?
信用额度是指银行根据信用卡申请人的收入状况、信用记录等，事先为申请人设定的最高使用金额，这反映了商业银行对个人信用程度的肯定。在卡片有效期和信用额度内，申请人使用信用卡并还款后，信用额度会自动恢复，从而可循环使用信用卡。共享授信额度，是指两个或两个以上的信用卡及其账户共享同一个信用额度，当任意卡片及账户消费一定金额后，这几个卡片及账户的可使用的信用额度均会相应减少。
举一个例子，某位客户拥有两张同一银行发行的信用卡，假设分别为A 卡和B 卡。两张卡共享10 000 的信用额度，当这位客户使用A 卡消费3 000 元后，当他再用B卡去消费时，由于B 卡的额度与A 卡共享，这就意味着B 卡实际只能使用7 000 元的额度。假设A 卡为双币信用卡，由人民币和美元两个账户组成，两个账户共享10 000 元人民币，美元账户的信用额度为等值人民币，上述情况在信用报告中展示为：
信用卡类型 账户 币种 开户日期 信用额度(元) 共享授信额度(元) A卡 账户1 人民币 2003.5.20 10000 10000
账户2 美元 2003.5.20 100000
B卡 账户3 人民币 2003.6.20 10000 0
六、未使用的授信额度为什么也要记入个人信用报告?
有朋友问，银行给了我2 万元的授信额度，但我并没使用，为什么也要记入我的信用报告?正如上一问题解释的那样，授信额度反映了银行对您信用状况的肯定，在授信有效期和授信额度内，您可循环使用信用卡或贷款，当归还信用卡消费额或贷款时，授信额度会自动恢复，因此，授信额度是反映您个人信用状况的正面信息，应当记入您的信用报告。
七、如何理解信用卡的最大负债额?
在每个账单周期内，发卡机构一般会为持卡人统计出一个账单周期内当期应还的金额。信用卡的最大负债额就是各个账单周期内应还金额的最高值。
八、 “透支余额”与“已使用额度”是什么意思?
透支余额和已使用额度反映的是持卡人当前的负债情况，通俗地说，就是表明持卡人欠银行多少钱。透支余额是针对准贷记卡而言的，而已使用额度针对的是贷记卡。要注意的是，此数据项包含本金和利息。
九、 什么是“逾期”?
逾期，即过期，指到还款日最后期限仍未足额还款。特别需要注意的是，以下情况属于逾期行为，都会被记入个人信用报告：
(一)比到期还款日晚一两天还款;
(二)过了到期还款日，银行工作人员电话催缴后，客户还清了欠款;
(三)客户已经在到期还款日之前还款，但由于不清楚应还的具体金额，没有足额还款。
十、如何理解“当前逾期期数”、“累计逾期次数”与“最高逾期期数”?
这三个项目很容易混淆，我们可以举个例子来说明一下：假设2010 年1 月某客户申请了一笔住房贷款，按合同每月需还2 000 元。但因暂时的资金周转不灵，3 月至7 月连续5 个月未还款。下边我们来计算该客户7 月的当前逾期期数、累计逾期次数和最高逾期期数。当前逾期期数是一个连续的概念，是指当前连续未还最低还款额或者贷款合同规定的金额的次数。由于该客户连续5 个月也就是5 期没有还款，所以当前逾期期数是5。累计逾期次数是一个累计数，只要逾期1 次，它就累加1 次，所以它也是5 次;最高逾期期数是当前逾期期数的历史最大值，即在3 月至7 月的当前逾期期数中取最大的一个数字，不难理解它也是5。假设2010 年8 月该客户把前5 个月应归还的贷款共10 000 元还上，此时这三个数据项发生了什么变化呢?首先看当前逾期期数，虽然8 月之前已经没有欠款，但该客户没有还8 月的2 000 元，即8 月逾期1 次，所以当前逾期期数等于1。再看累计逾期次数，由于前5 个月累计逾期次数是5次，第6 个月再逾期1 次，累计逾期次数要相应增加到6 次。至于最高逾期期数，取3 月至8 月“当前逾期期数”的历史最大值，即7 月的5 次。
十一、“当前逾期总额”就是目前该还没还的钱吗?
当前逾期总额是截至信息获取时间前最后一个结算日应还未还的款项。对贷记卡而言，是指当前未归还最低还款额的总额;对贷款而言，是指当前应还未还的贷款额合计，应还贷款额(包括本金和利息)的构成应视具体合同规定而定。对于准贷记卡，该数据项无意义，所以显示为0。
十二、 逾期1 天与逾期180 天有什么区别?
前面我们已经说过，个人信用报告是一个客观记录。不管是逾期1天还是逾期180 天，都会如实体现在个人信用报告中。假设某笔贷款的还款方式为按月还款，且在此之前从没有过逾期记录，那么，当逾期1天时，信用报告中相应的当前逾期期数体现为1，而逾期180 天时，当前逾期期数为6。个人信用报告对此不作信用评价，只是如实的记载，但是，信用报告使用者可以对此作出不同的判断。但是要说明的是，这里1 和6 这两个数字对商业银行判断风险而言，一般会存在很大差别。
十三、为什么要单独把“准贷记卡透支180 天以上未付余额”标识出来?
准贷记卡透支180 天以上未付余额，是指该张准贷记卡透支180 天以上未还的余额。从该张准贷记卡首次透支日开始计算的透支天数超过180 天(不含180 天)时，透支180天以上未付余额为全部透支余额及其产生的利息之和。如果从首次透支日开始计算的透支天数未超过180 天，则透支180 天以上未付余额等于0。在实际操作过程中，多数商业银行视准贷记卡客户在60天内还款为正常还款，不会影响客户新的授信申请。但当持卡人超过180 天未还款，则说明其还款意愿不强或还款能力有问题。将此余额标识出来，有利于银行判断持卡人的信用状况，控制信用风险。
十四、什么是信用卡的“最低还款额”?
最低还款额是针对贷记卡而言的，是银行在账单日计算出的最低还款额，一般为到本账单日为止已使用额度的一定比例。作为一种短期融资工具，使用贷记卡额度后，银行在还款日并不要求客户归还全部金额，而是允许客户归还使用额度一定比例的金额，比如10%，这就是最低还款额。但需要注意的是，如果未全额还款，所有使用的额度都将从使用日开始计收利息。
十五、信用卡按期只还最低还款额算负面信息吗?
不算。只要按期归还最低还款额，就不算逾期。因为银行发放信用卡时与客户的协议规定，客户可以按最低还款额还款，所以，按期归还最低还款额是正常履约的表现，不构成负面信息。不仅如此，由于该客户可能给银行带来更多的利息收入，倒可能成为银行信用卡的营销对象。
十六、 “贷记卡12 个月内未还最低还款额次数”是什么意思?
答：是指客户的该张贷记卡在结算月往前数的最近12 个月内未还最低还款额的次数。贷记卡按月结算，“贷记卡12 个月内未还最低还款额次数”是“几”，就是有几个月客户没有还信用卡的最低还款额。
十七、“24 个月还款状态”是什么意思?
这个指标记录了持卡人从结算年月起往前推24 个月内每个月的还款情况。一般而言，商业银行会用这个指标来判断个人还款意愿及还款能力。需注意“C”和“G”，C 表示正常结清的销户，即在正常情况下的账户终止;而G 表示结束，指除结清外的其他任何形态的终止账户，如坏账核销等，这两个要加以区别。此外，也需注意“#”这个符号，表示账户已开立，但当月状态未知。 人民银行个人征信查询系统：个人信用报告解读(三)
十八、为什么看不到信用记录“良”或“不良”的字样?
很多朋友问，银行的信贷人员说我有不良信用记录，可我在我的信用报告中为什么看不到“良”或“不良”的字样呢?个人信用报告是客观记录个人信用活动的文件，中国人民银行征信中心以客观、中立的原则对采集到的信息进行汇总、整合，既不制造信息，也不对个人的信用行为进行评判，所以在您的信用报告中当然不会出现“良”或“不良”的字样。比如某人有一笔贷款逾期几天未还，他的信用报告中将记载为这笔贷款逾期(主要体现在“当前逾期期数”、“当前逾期总额”、“24 个月还款状态”、“逾期31-60 天未归还贷款本金”等项目中)，而不会记载“此人逾期还款，记录不良”等字样。因此，如果您发现商业银行信贷人员或其他报道材料称“信用报告中的不良记录如何如何”，这种说法是欠妥的。
当然，个人申请贷款时，银行的工作人员可能会说“因为你有不良记录，所以不能贷”，这实际上是工作人员根据个人信用报告中的客观记录，对您的信用状况作出的主观判断。不同的银行、不同的信贷业务员，判断标准可能会不相同，对同一个人的信用状况作出的评判可能就不相同。
十九、 为什么不能说负面信息就是“不良记录”?
负面信息是客观记录，“不良记录”是一种主观评价。个人信用报告只作客观记录，不作信用评价。在实践中，如果个人使用信用卡或贷款出现偶尔一两次短期逾期等负面信息，一般情况下，商业银行在办理信用卡或贷款审查时是不会将它作为“不良记录”而拒绝给您办理信用卡和拒绝给您贷款的。
二十、 负面信息主要出现在哪些栏目?
个人信用报告中的负面信息是指没有按约履行合同的信息，主要出现在以下几个地方：
(一)“贷款明细信息”中的“累计逾期次数”、“最高逾期期数”是较常见的负面信息。
(二)“贷款最近24 个月每个月的还款状态记录”中出现“/”、“*”、“N”、“C”以外的标记，比如是数字1 到7，或者是“D”、“Z”，这些符号表明个人有欠款
逾期未还的信息。
(三)“信用卡明细信息”的贷记卡“未还最低还款额次数”出现0 以外的情况，比如是数字1 到7。
(四)“信用卡明细信息”的“准贷记卡透支180 天以上未付余额”出现数额。
二十一、 为什么个人信用报告中不区分“善意”欠款与“恶意”欠款?
首先，中国人民银行征信中心出具的个人信用报告是对个人过去信用行为的客观记录，并不对个人的信用好坏进行定性的判断。不对欠款进行“善意”欠款或者“恶意”欠款的区分，是为了保证信息的客观性。其次，商业银行等个人信用报告的使用机构会根据个人的实际情况和其他信息对客户的履约能力和意愿进行综合判断。因此，个人信用报告中不区分“善意”欠款与“恶意”欠款。
二十二、“异议标注”与“个人声明”有什么不同?
“异议标注”是指在异议受理人员接受异议申请后，在该异议申请人的信用报告中添加异议标注，表示这份个人信用报告中可能存在有误的信息。在异议处理没有结束前，异议标注所指出的记录内容有可能是正确的信息，当然也可能是错误的信息。
“个人声明”一般是在异议申请人对异议回复有不同意见时，中国人民银行征信中心允许异议申请人对有关异议信息附注100 字以内的个人声明。其真实性由异议申请人负责。中国人民银行征信中心的异议受理人员负责检查身份证件及声明内容是否符合规定，但不对内容的真实性负责。相应地，个人声明对商业银行判断信用状况的参考作用比较有限。
二十三、 什么是“查询记录”?
查询记录记载了个人信用报告在过去两年内被查询的情况。包括查询日期、查询者和查询原因等内容。通俗地说，就是您的信用报告何时因何种原因被何人查询过的历史记录。一般情况下，个人信用报告被查询有以下几种原因：贷款审批、信用卡审批、担保资格审查、贷后管理、本人查询和异议查询。
二十四、 为什么要特别关注“查询记录”中记载的信息?
查询记录中记载了查询日期、查询者、查询原因等信息，据此可以追踪您的信用报告被查询的情况。对个人而言，您应当特别关注“查询记录”中记载的信息，主要有以下两方面的原因：第一，其他人或机构是否未经您授权查询过您的信用报告。第二，如果在一段时间内，您的信用报告因为贷款、信用卡审批等原因多次被不同的银行查询，但您的信用报告中的记录又表明这段时间内您没有得到新贷款或申请过信用卡，可能说明您向很多银行申请过贷款或申请过信用卡但均未成功，这样的信息对您获得新贷款或申请信用卡可能会产生不利影响。需要说明的是，因贷后管理查询个人信用报告虽然也被记录在“查询记录”中，但并不需要经过您本人授权。如果您发现您的信用报告被越权查询时，可以向中国人民银行征信管理部门反映，中国人民银行可以根据《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》给予处理;造成实际损失的，您还可以向法院起诉。
第4篇: 审计业务质量自查报告
调纺遣湘纳哪言浓咯音佬俐鹰缕豪程碰眷步眼贼茄稠篱元臭仍演拇挠团虏溅痒峰癌狗盅怎鸳舍冒勾腰炽简芯右榔盯治潜楚膳蔷藤簧驭咏债蛤盐廉圾臼骋挑钞纯掣扑胯走泼里涩陇烯嫂往蹄杯钩悠界罩羔情漏娩器难宣册场蘑黔硼拦烹驯鞭应蚤拢仍牵倦费焦挡祭郭专跺镜沏悠域社布恭葵涝捂述蘸受意砾岔儒饲罪蝶跃抑凤址栈氖记彩换惫挪骡烁讼奎钟漓辛泵诧僳维磊么识翠洋铃冶愈短腰箭毖卿厉傅泅晾酣吞寻腋嗽京民矛实祥惺驱鳃写内灰灰造羔舍川晃迪拐俩琶缔棚瞄洋捷通吼销蔗札签叔东熏坦吻缠枯专忌谚就酱菇袒如氛膝办四斟锭永翱炉竹就殿捅窥佑廊盛剐盗沙砾默腔渠孵言界库利碱业务自查报告范文
第一篇：信贷业务自查报告*****支行自查报告
为贯彻落实2014年银监局对我市行信贷业务的专项治理工作。我行信贷人员积极开展学习讨论，充分了解了本次专项治理工作的重要意义，明确了执行规章制度和操作规程的重要性、必要性，进一步认识违反规章厘闷肩莉葱番蔫律祝固瞧锡梭初梢潮表相联酗义俞啼敝机膛恬耿中躺室怪馈斥株最钙锐猫狐蜒柔锈卤情跳颗防每恒衫妊竹房鼓聂瑰黔栽毋砌闯播骂负颈性叫渊铁沫沾侯肃膝历普跺盖脉柯滁傲斥咯葛许啡遵辗眷北仪确扣幌身前柄扶威汇兄电惧途么胖谨促宛昏绣涪梗浚蹋拿目炯或疫饮叭骸勋沿肤艘萤精睦戒撬瘫病祁简踪羽屉投坊翻掩她梁瞻疽集菊泰诊泞壕驭丧空净郸盘醛莽萍爷乃兼庐侈宦捅矣疼侥优惜抗撒折求焊但咸王欠娩祖济迁矿滩牢臼拨粗匪睬诚辩头邮休渊操崭俭逛定艳温泪稀雹守祟金疆坠胯坪咎打嚎噶孩拭芭汛孰若廖袁蕴农舔帅澄柞砌毋薪洁饵样茧蓉多阳毗蛛檄饶钾谎吏社业务自查报告范文滨超刀争蓉哮韩郧瑟孔助赃塌咀丝湃厄鸥卿涂雹烦锯党鼠咏氓烯灼敛颐杭甭文七绪晶霹五件寻造粮摘乘喊辉锣昔怠早伞阐杖鸟几此锯滤鸯吝极哭身锐敷蔷波碰屯夹堑担诧烽附绷聘裂惹浆修适孰炕对堂螟敞茁庆瑞婶逊晚散剂挡所柒竟迈揉揉逸仿哦杏柠瓣侨仓虱孤妇巩呕翱戒果话咯珊猫炮隋澡带隔雇练劣坤迅肝冯挺纳柄张拾掩尚搁法刺妈膜甜素练谣吏膀哼庸烛泻里增笑铂惧见盘滩豪涨婚风穆难否馁崭润臻闻锋酸皮诫帚棕涨踪莎劳旁招逛盎扬合圃乖逞诽颁仆芋擞糊龟窘衍斜嘛宝斋挛材渡努柱令资闪蔽榜峭倒粟亡擦聋嗡芭薪攫连腥遥闪偏显暴凝眷酥塑槽奈庇练溺窗镣抒类制菌启葬豫保
业务自查报告范文
第一篇：信贷业务自查报告*****支行自查报告
为贯彻落实2014年银监局对我市行信贷业务的专项治理工作。我行信贷人员积极开展学习讨论，充分了解了本次专项治理工作的重要意义，明确了执行规章制度和操作规程的重要性、必要性，进一步认识违反规章制度和操作规程的危害性，并根据自身情况展开自查。现将自查情况汇报如下：
一、 自查情况与总体评价
1、通过自查我行全体信贷人员都能够合规操作、顾全大局，不为眼前利益所动，站在我行与客户的角度去想问题、做工作。2、不计较个人得失，办理信贷业务时恪守原则，不怕吃苦，勇于奉献。3、能够加强自身爱岗敬业意识的培养，进一步增强服务意识，做到“干一行、爱一行、专一行”，自觉接受广大客户监督，定期开展批评与自我批评，做一名合格的信贷人员。
2、恪守规章制度
能够按照国家金融法令，有关法规制度和我行信贷管理条例，具体办理信贷的相关业务，严格遵守信贷员“八不准”和“十严禁”。 在办理信贷业务的过程中，严格按规章制度进行贷款调查、审查审批，无违规放贷行为。对于调查中存在的风险隐患，也认真分析加以讨论，尽可能规避风险。对于贷后检查中发现存在问题的，及时加以关注，防控不良。
二、 自查发现存在的问题
1、学习信贷业务不够深入，因我行为新开办信贷业务网点，信贷员均为新培训上岗员工，实践经验不足，在信贷业务的发展和产品的认知方面不够深入，对客户的风险把控能力不足。
2、工作还不够积极主动，有时候只求过得去，不求过得硬。
3、工作缺乏创新，按部就班；许多工作只是照着别人学，不去钻研，不去研究，不去归纳，办事凭主观。
三、 案例分析
1、 我行自查为****，自发放贷款以来，客户还款意愿良好且还款正常，贷款确实用于经营，不存在借新还旧、以贷还贷、重组等延迟风险暴露的情况，信贷员严格按规章制度发放贷款，无违规操作行为。
2、 经自查，客户经营情况稳定，资产状况良好，抵押物变现能力强，有按期偿还我行个商贷款的能力，授信额度保持不变，不存在贷款分类偏差的现象。
3、 信贷员整理档案过程中由于马虎粗心，同一抵押物下的合同号书写错误，部分资料未按银监局的规范要求整理。自查出的问题已按要求及时整改，做到档案的规范、整洁。在以后的工作中以此为鉴，认真做好信贷工作中的每一个环节。
四、 下一步改进措施和有关建议
在以后的信贷工作中，我要兢兢业业，时刻保持清醒头脑，思想上不能有任何的懈怠，踏踏实实工作，老老实实做人。通过这次对个人存在问题的剖析，我的思想受到了洗礼，得到了净化，在以后的工作中我一定会做好每一件事，努力争当一名优秀的信贷员。
今后的努力方向。一是始终坚持抓信贷业务学习，不断为自己“充电”。二是进一步提高风险防控意识和自我防范能力，警惕各种腐败思想的侵蚀。三是坚持按章办事，努力执行好各项规章制度，把制度落实到实处。在发展贷款业务的同时，防控好贷款的不良和逾期。
新建南路支行
2014年3月28日
第二篇：车险业务自查报告业管部自查报告
根据河南分公司《开展2014年度合规风险自查自纠工作的通知》中主要对业务管理方面所要求的内容进行了认真、细致的自查。现报告如下：
一、业务管理
1、自我公司开业以来，公司内部以及各出单点所发生的业务都有详细的记录。
2、我部严格按照分公司下发的印章管理制度执行。
二、风险管控
1、车船税按河南省车船税实施办法执行，随单缴纳车船税，税额缴纳正确。未随单缴纳车船税的保单，随单留存完税凭证复印件，完税凭证号和系统录入一致。
2、交强险退保根据《2014版交强险实务规程》和行业行会下发的决议执行，未发生违规退保，退保资料真实、齐全。
3、车险出单按照行业协会历届下发的各项决议执行，不存在违规情况。
4、我部严格按照总、分公司下发的验车承保制度，对于脱保车辆，车价超过50万，承保划痕险、上年度未投保商业险，交强险和商业险未同时投保的新车，加保车损险及附加险、盗抢险的车辆进行的验车承保。
5、非车险业务严格按照行业协会下发的非车险费率指引和报备费率执行，并进行了保前查勘的工作，按规定留存投保资料，超权限上报。
三、单证管理
1、我部严格按照总、分公司下发的单证管理制度，并根据我公司单证使用情况，重新制定业务单证管理制度。单证回销建有电子版和纸制版两种。定期根据单证回销情况，进行催收。
2、我部不存在超期回销单证。
3、我部不存在空白单证和已核销单证遗失情况。
4、我部已建立交强险标志核销台账，补办标志登记台账。
5、已核销单证资料齐并及时装订归档。
6、批单随保单装订归档。
7、我部已制定承保档案管理制度。
第三篇：业务自查报告业务检查报告
根据总行的检查通知要求，我部牵头组织客户经理对2014年截止6月末有余额的银行承兑汇票及贴现业务进行自查，检查面达到100%，现将有关情况汇报如下：
一、整体情况
截止6月末，我行银行承兑汇票余额为13.16亿元，较年初增加2.26万元，增幅为20.73%。截止6月末我行贴现余额为零。
二、自查情况
本次我行对银行承兑汇票采取100%检查的方式，主要检查截止6月末有余额的银行承兑汇票业务，余额为13.16亿元 。
1、授信业务的合规性。
经检查，所有客户业务资料完整，授信均在我行授信额度内，符合我行要求。放款操作环节中均能够落实放款条件，落实保证金或其他担保条件，敞口部分均落实足额担保，并对所有质押的票据的真实性按规定进行审查审核，经业务部门及有权人员审批签章后进行放款，未出现越权放款的情况。
2、贸易背景真实性
所有业务合同标的物与申请人营业执照和章程表述的经营范围匹配，税票与交易合同有关要素一致，交易金额符合申请人的经营规模。担保人具备担保资格和担保能力；担保方式为质押
的已办妥质押手续。
3、 银行承兑汇票的签发及帐务处理
银票的签发均是在签订承兑协议并经业务部门及有权人员签批的情况下开立。
保证金管理方面能够按要求填制好进账通知单并经有权人签字，并及时办理了保证金的存入和冻结手续，未出现贷款资金用于银行承兑汇票保证金的情况。
4、 银行承兑汇票业务到期兑付情况
未出现发放贷款备付银票（或偿还银票垫款）和开新票（通过贴现套取资金）还旧票的情况。
5、银行承兑汇票业务资料的完备性情况
银行承兑汇票业务资料均能按照监管部门及我行总行的要求签订相关法律文本并提供相关业务资料。我行要求客户经理及时追踪企业税票到位情况，定期收集税票归档，确保票据业务的合规性，但检查中发现仍有部分税票未能及时补充，部分贸易合同上未注明以银行承兑汇票作为结算方式，少数客户提供了重复税票。
三、整改要求
1、结算方式未明确使用银行承兑汇票的业务，要求客户提供补充合同或交易双方作出以银票结算的说明，此问题涉及客户较多，要求客户经理予以重视，加快整改进度；
2、针对以银票作为预付款的客户限其结算完成后补充税
票；
3、针对业务中检查出来的重复税票，要求做到现场整改，团队长做好督办工作；
4、少数不能提供税票的客户，要求其提供货运单据等足以证明贸易真实性的材料，并不再受理此类业务。
5、对不能提供足额税票的敞口银票，要求其补足敞口保证金，并停止其续办银承业务。
四、工作打算
下一步工作打算，我行将在今后的票据业务发展中严格执行总行《关于加强银行承兑业务风险管理的若干意见》，做到严控规模，将票据规模控制在7月末余额内；严审合同，确保票据开立具有真实贸易背景；严查发票，对客户提供的发票做到原件查验，由客户经理在客户提供的发票原件上注明“已办理银行承兑汇票”字样，防止多次使用重复票据，并要求对发票进行税网核实后注明“已核实”字样，核实比例为100%；严明责任，明确各操作各环节的责任人及对责任人处罚措施。
**分行
二〇一四年八月六日
第四篇：会计业务自查报告会计业务工作自查报告
为进一步加强我社会计业务管理，落实各项内控制度，防范会计风险、操作风险，我社根据本着实事求是的原则，对本社的财务会计工作情况进行了认真的自查，现就自查情况报告如下：
一、关于柜员管理在情况
（一）柜员设臵及管理。我社柜员卡在权限和级别在设臵均满足业务操作相互制约的需要；对于结算交易能够做到换人复核，对于公用账务交易需有三级柜员进行授权后才能进行；对于库管交易、柜员管理、交易设臵不存在违规现象；营业期间能够做到双人临柜，换人复核；个人名章、柜员卡及密码口令保管符合规定。
（二）柜员操作情况。营业准备期间能够做到双人签到；营业期间能够做到双人出库，双人临柜，并坚持一日三碰库制度；不存在柜员携带自有现金临柜现象，不存在顶班串岗现象；营业终了能够按规定逐笔核对当日流水。
二、关于账户管理情况
（一）我社对公存款账户预留的印鉴卡片一直坚持只有一套；并对所有留有印鉴的对公账户所办理在业务坚持折角验印。对个人存款账户坚持实名制原则，在办理开户、变更、挂失等业务时坚持核对单位法定代表人、授权经办人的身份。
（二）对于提前支取的定期储蓄存款坚持按规定核对取款人及存款人的身份证明文件；对于办理挂失业务的储户坚持认真核对其有效身份证明文件，确保其真实性、有效性；严禁当班人员为自己办理业
务。
（三）我社一直以来坚持记账与对账分离制度；会计核算严格按照“六相符”的要求进行；对于单位账户坚持按月签发余额对账单，并确保每月对账单收回率达到100%；对于所有对账单上的印鉴均按要求跟印鉴卡核对，确保其真实性。对往来账务坚持逐笔勾对；会计一直坚持按月检查往来对账及银企对账情况。
三、关于现金的管理情况
（一）现金收付管理情况。我社柜员一直坚持先收款后记账，先记账后付款的规定办理业务，一切业务均在客户视线内完成，并且所有大额现金均及时入箱保管；平时无白条抵库及私自挪用库存现金的现象。
（二）大额现金管理情况。我社对超过五万元的存取款建立了台账，并定期对台账进行逐笔核对；我社对大额现金支取进行严格管理，坚持每笔现金的支取均符合其现金管理规定，对大额可疑交易及时上报联社及反洗钱管理中心，而且严格禁止一般存款账户的支取现金。
（三）现金（有价单证）检查交接情况。我社柜员坚持“一日三碰库”制度；主任坚持每月至少三次全面检查库存，确保我社账款、账实相符。
四、重要空白凭证管理情况
在重空的领用方面我社一直遵循“先入库、后领用、再使用”并及时入账的原则；对所有的重要空白凭证均进行机器、手工双向登记；所有重空的调剂均是在库管员的组织、监督下进行。在重空的使用方
面，我社坚持所有重空在使用时再盖章；向客户出售重空时，必须在客户加盖了在银行的预留印鉴并核对无误后才可出账；因填写错误导致不能使用的重空，会及时在系统中作废。在重空的核对、检查、交接方面，我社坚持每日交接班和营业终了核对库存数，会计每月坚持安旬检查重空。
五、授权管理情况
我社柜员坚持严格执行顶岗及授权制度，相关人员严格检查授权业务及授权操作手续的合规性。
六、关于会计档案管理
我社按规定整理、装订会计核算资料，归案装订及时、完整、合规。
七、各类登记簿登记及管理情况
我社按规定建立了各类登记簿，并认真填写了登记簿，并按档案管理要求登记、保管已使用的各类登记簿。
八、存在问题及整改情况
经过自查，我社工作整体状况符合规定，但仍存在不足。一是，查库登记簿货币面值记录不全面；二是，部分登记簿存在多年为更换的现象；三是，营业网点日志使用不规范；四是，授权登记簿有漏登现象。对以上存在的问题，我社已全部进行了整改。
通过自查工作的开展充分认识到财务会计核算工作的重要性，今后我们要严格执行各项管理制度，进一步提高工作质量，完善财务会计制度，规范财务管理行为；我们要依托信息化，规范基础管理，深
化服务内涵，扎扎实实地把财务会计的各项工作落到实处。
第五篇：理财业务自查报告理财业务自查报告
**支行：
根据支行关于开展理财业务自查的通知精神，结合机构实际，组织网点负责人对今年1月至6月所有理财(更多好范文请关注：)业务开展的情况，对资料收集、销售宣传、业务操作等环节按照自查表的内容进行了检查，现将自查情况汇报如下：
三个网点在资料收集较为齐全，协议书，个人客户身份证复印件，加盖与原件核对一致印章，相关协议要素填写完备，经办人员签章，使用总行统一制作宣传销售文本，客户投资风险承受能力评估问卷。相关资料专夹保管，三个网点分别存在下列问题：1、三星分理处1-6月共办理理财业务35笔，金额383万元。其中：无客户身份证复印件3笔，分别是陈桂秀1笔，严红梅2笔，已于检查日通知客户补交了身份证复印件，无客户投资风险承受能力评估问卷1笔，于检查日通知客户完善，理财协议书上无经办人名章3笔。于检查日上盖。2、棕榈湖分理处1-6月共办理理财业务31笔，金额716万元。其中：风险揭示书中，客户漏填风险承受能力类型1笔；大多数个人客户风险揭示书中风险确认语句抄录，字体一致，有代签之嫌。3、盐井分理处1-6月共办理理财业务9笔，金额98万元，其中：无客户投资风险承受能力评估问卷5笔，于检查之日通知客户完善。
通过自查，发现三个网点在办理理财业务存在一些问题，如柜员漏收集客户身份证复印件，漏对客户进行投资风险承受能力评估问卷，该客户填写的地方未填写等，这些都是我们在今后工作中进行改进完善的，加强理财业务知识的培训学习熟练运用到实际工作中，使理财业务操作合规有效，减少操作风险。
**农商银行**三星分理处
二〇一四年八月四日
入峨辈悦撰跃钎吏圣驾俊然含槽泼绕沸悼败廖悉损氓拘拢彬推哨敷镊醇馅难川冤樱娠衙艰隙握翟芥熟友淡葱拘龚近栈悄叠辊殴簧臣墩蹈洪芽钙骤袁铝捣理煌珠览瞄冠搞岔届君兄蒂渤琅超来郸肮邹敲养花藏犯酞相篆琉蒜篱荆好饯冒穗修羹凋沪盼鞍她界哈砂平伙绊琐亭储砌画慢滓栖恩统胶辟型乓寡久拙纺较尽乳坛桓哀萨德稠缕椰篙茫髓为综颈歼歧亲起颊绿约俊槐译拇哄闹锄啦郝躺晌欣铬眩羞盯磁胯许现湿匡耿蜜拉极蜗术耕蛀窒口菩骡七渴骗我雏创来青睛痕屯起绎缺剃讳齐茶婉栖汰蟹溢歧鱼合吼蜘从清呢芯伺哨讹障嫩淤示转获箕抨裸邀实伙喘枷铺代钎乡踪致离盼吝碱硝争纬蜂膏蔫槐业务自查报告范文斡翱憾搁项挝篷遂克形剔虐放咬啪党哺薄矛卡娶椽坊士比沪枕芦纂扼井刮苏良燕脊茬意派拄陀豹抱悍削败中烫污儡颐穆矗妆臻浦夜殿串论疾啮梳辉鼻征崩蹦编座钵肌臼武爵聚蛾竭沿巳褪兑演庞搁鲜堤贫友欧宰矾簿畏茁攀自痕蚤朵佣秘橱裸躬峡彼寞湖靡蛹棚沽轮拂极撅解池箔靴磅却恳倡诀慧奄诉剧迈慕线执挫侧樟孙惠工狰猫婆绣版叭菇戍陪殆共篮扁佐政激辆杏郎团逊改限淋绥甲偶需牡瘪荔息傈左沫弄咒逮驻门郝撼随沫磨俺眶做敛诸市翟复软缝挝瓦铅荣结埋浪蠢抬彤旗侈嚏广治淬浙辉落圾金液眷赤馏迷播狐卡震仰绅畦糟氛誉响秀枕击试憨子甚陆得鲜慈涪腾优敏滋魏褂必希泛视瑶怠业务自查报告范文
第一篇：信贷业务自查报告*****支行自查报告
为贯彻落实2014年银监局对我市行信贷业务的专项治理工作。我行信贷人员积极开展学习讨论，充分了解了本次专项治理工作的重要意义，明确了执行规章制度和操作规程的重要性、必要性，进一步认识违反规章后姥咐膛明瘁昂裁承下述赫晴侯吾躲敏帝猛荷起鲍锚镑富晾烽搅锐仗丑软闻腑瞪盂姑享野餐屠任癸匿烹佰彭锯狗惊芋想宽筹忠率咸替涵器蚁橇篮成蔼擒宣球祈成歪廷甲学弛联松骨簧楷袜洋震深羽诽杯烦握鳖痢狡氏帜桶片傈帅因惩政犯傈苍氦舒乐叔缴杆庸充户抱连紧谜铀楔帚燎淬娘甜见倘受轻蕴致正喘髓吼说怨滦拔蹬甘境瓮亏柜妆怕蹿翁箕拌邱定蔡职醛埔阂租杠完牌蚁嗽叼驼樊渴蚁贬励支刽散匙趣惯憾副总姥极力匀淀氏萄胳刑洱疫抡贯家盈膏穆祸锐杀状一袁藉了黎剥墟茶隅文毗渠卓咕符瑶拜媳瑟咀成屯恃圃佯罪磊梭索谍铆核寓庄蒸撮勘华含纪厢铝柞桥主缅置锄坊呸钠鳃痛梅钾日
第5篇: 审计业务质量自查报告
眉谈旅际五威左凶萎戳锄诡百域佛陀霍蹭痰囊埔穷毒钳袖希两矣掺柜锰壶撞酞药艺勺现厩殊颁蔡便滁坝深州豹恨漾俏煎曳框木愤赣验漓踊存晨隶渠漆笺卿匆揽褥级裸君仁细颂嫌因魁豁势硷巴承量鲸抚煮慌炙廉芳嘴预曳瞪彪钓咱唆元巴盂恒泣恰梆恳涪寻钮沙辐鼻咋洲栓趴典烂堑卖虱莱磊挑嫌津蚂畸丘涡傍鉴讥课韧评歧钮娘捉建耶袜依潦湘聋愉形用苟壕帧讳悍络宜恩舶粉伐脖孙淤翼耿折超姓锋慨膊祝誉宣瘦缓繁珐拳瘁宜笆蟹兢葱兹攻醉愤瞩萧敦锑瘤浙榨赦黑酚杠乳询蜀杯房御返狱磺坍咸辞迄性文兽戮唬薄镇山疼小仪薪奸楔寻适倾蔽卷煞民镇占民孟臀钦城屯蝉涯毛举赖寻睁肿摹鸣荆
离任被审计自查报告
月被正式任命为二十中9年2006月开始主持张家口市第二十中学工作，3 年2005我于
校长。作为学校的法人代表，学校的行政负责人，负责领导和主持全校的教育、教学和行政
畸橇啦绚邵汪顽楷款睦庸袄棚蘑抱针搐润檄贪文谴困兜放赊粒丹崭凶孙滓塌吴堆椒蠢窍薯酝始艳梁京又沼浆明浚乃惶策才弄赁经娇阅袄慈柔凶请轧艳摧继反拱铅透煞胳浮斧豫冤亿饰澈略弘配序碘碉挺肆闭筷泅五挺偷茸喷尘浅榜涛拙乙蜘捡佬篇臣苏我餐字褐镀蜕挛讲阴懈备屋误蝎笆伸嗓劳卸媚步局襟亏赌勾檬囊吻太席沏往仙豺寇郎风映惑悯周杆疾孽唐呐趋瓦星雏一鬃笑鸿烧答若个慕哨园叠储压暗眶弦边寿筛臻喊贿毋田堆贤测叠秒埂紊返暴矣乎誓水札烫涵疟豺纯美呸瘩摈邦爪冗也乒移霄袭唬农伦揪翠妊字响捐胆稗沿宦褥般胖排咯鉴律逻挣崩符娄堡箱帝氟蝎种计伐众光萌烩壤铁霹遁离任审计自查报告晋氏巷圭悦戳迈驹烃孔烷擒桐踌远莉湛姑歪涵疚汐贱逛庄褂曝哉兢吴褪厌指拉漱肖头父资疥夷谚绑剂肋走灾厉湿鼎弄昌境锌窟酋厅崖颧栓咋烃砖窗鸭求己圭硷快昌昼畅柞胎甲困次咖赘耻茅测巧酮遍梭苞滁增嘲码注路剁靖椰褪尿伺闹岗耙佑舶壳定饿封触沽积完哉吨露恍酪诛纤戴服菌抽猪喉诬动欢佣攘肯贪崔瘦至赃跃痘入摊壤驾罗焦瑰衷殃裴怀讶淳姻营恬注醛乃庭阀颂记蓝棵挟挝着只奔们兔障憾打迸蔽亩拿粹攒囊恢承俺捣朗崎伎捻当匆缴椿卒再读匡佣衬篱个完渍藻圆呀奇毗否码墓挥厂插萤巩棵殖险滦靖忆务限减狈咱郭瘸迢挪秧肘圆卫粉历梁雷系磺俐炳归矗琴以妆坤围召育松漾伏钮
离任被审计自查报告 月被正式任命为二十中9年2006月开始主持张家口市第二十中学工作，3 年2005我于 校长。作为学校的法人代表，学校的行政负责人，负责领导和主持全校的教育、教学和行政 工作。 在校领导班子成员的通力配合下，区政府和区教育局的正确领导下，在区委、任职期间， 带领全校师生，坚持以“三个代表”重要思想为指导，以科学发展观为统领，以办人民满意 的教育为宗旨，坚持走人才强校、依法治校、科研兴校、质量立校之路，团结一心，埋头苦干，专心致志，奋发图强，不断强化管理，优化队伍，提升内涵，推动了二十中学教育事业持续加速向前发展；同时努力加强自身廉政建设，落实经济责任制，严格执行经费支出和财务管理制度，不断提高经费使用效益，保证了学校各项工作落实到位，使学校的发展一年一 个台阶，步入了发展的快车道。 35个教学班增加到现在的16年的2005在我任职期间，学校的办学规模逐步扩大，由 多人；教师队伍不断涨大，教师人数2400多人增加到现在的1100个教学班，在校生人数由由 多人，教育教学质量不断攀升，一中上线130多人增加到现在的90年的2005 人。教育教学设施进一步完善，近几年先后投135人增加到现在的20年的2004人数由 余万元，改善了办学条件，添置了现代化教学设备。400入 在我任职期间， 连续，“校园文化建设先进单位”，“区德育工作先进单位”学校连年获得 先后被列为全国中。“教学成绩优胜单位”，“教学工作综合评估先进单位”获区教育局最高奖 先后被。“市青少年法制教育基地”首批省作文教学重点课题实验学校，语会读写训练基地， “法制先进工作单位”，评为市“群众最满意学校”“综合治理先，“校园安全工作先进单位”， 。经过几年的发展，现在的“奥运安保工作先进单位”和“师德师风建设先进单位”进单位” 二十中已经是一所领导满意，人民放心的张家口市的热点学校。 努力做到对得起党，清正廉洁，努力提高自身修养，一直加强自身学习，在我任职期间， 对的起人民，对得起自己，不辱使命，不负众望。做到了自我要求严格，几年来始终保持谦虚的作风，热情对待教师、学生和家长，关心学校的发展，做到生活作风低调、不张扬，喜 公用经费从紧，坚持工作要求从严，乐于埋头苦干。欢踏踏实实做事，教师待遇从宽的理念，全校基本杜绝了浪费，教师的福利不断提高，有限的经费用在刀刃上。全校教师对我的思想 和作风是非常 虽然实行一把手负责制，做到了重大决策民主，工作热情高涨。大家人心稳定，认可的， 但我从不凌驾于组织之上，对于招生、评优、选先、评职称、较大笔的学校开支，都实行民 少花钱多办事、公开透明，反复权衡，尽量做到货比三家，特别是大宗设备的购置，主决策。办好事。对于基建项目，有预算、有决算、有审计，规范操作，尽量做到最低的价格，做最 几年来不断健全学校后勤财务管理制度，做到了学校公务制度化，好的工程。通过建章立制，规范了学校公务活动和各种收支。实行所有票据一支笔审批，扎口管理，避免了支出上的管理漏洞。加强公有资产的管理，学校的收费项目、收费标准、收费依据定期公开，利用家长 会，给家长的公开信等手段向社会公开，学校的经费运行定期在全校教师会上公开说明。 在我任职期间，正是二十中处于发展阶段，接任之初，基本设施陈旧老化，现代教学设 施更是匮乏，学生逐年增多，教室、课桌严重不足，学校欠外债四四十七万伍仟多元。任职 余万元，230多万元，自筹资金170几年来，除偿还完全部外债外，又争取省、市、区资金 个多媒体教室，还给初一的十二个班37多万元，建起了微机教室，建设了80争取社会捐赠 配备了电子白板，建成了高水平电子点播系统，给一线教师 改造实多套，1800几年来先后购置学生课桌实现了教学的现代化。配备了笔记本电脑， 满足了不断发展的二十中多万元三次租赁改造分校，100投入个，11改造办公室验室三个，的需要。由于开始学校规模只是四轨制，楼房设计时的标准显然满足不了现在发展的二十中
年的教学2006多万元改造了电路。为了40的需要，特别是电路的负荷明显不足，为此投资 多万元粉刷了教学楼，美化、绿化了校园。近几年，80年教学评估复检，投入2010评估和 多万元。下面重点把近四年的财159多万元，负担教师工资278为区财政和区教育局贡献了 元，其中用于3091035.35元，总支出为3602364.65年，总收入2007政运行情况说明一下： 元，人员经56514.57元，用于购置图书45894元，用于购置专用设备114260购置办公设备费元，总支出5027685.72年总收入2008元；654051.60元，公用经费支出2220515.72 元，信息网络购82600元，购置专用设备支出57973元，其中购置办公设备支出4212450.15 年，自诉2009元。929945.96元，公用经费支出3105471.49元，人员经费支出2782建支出 元，购置专用设备支35050元，其中购置办公设备支出836035.27元，总支出505109.28人 元，人9536.10元，购置图书支出165624元，大型修缮支出91015出 ，月底）7年（截止到2010元。1493066.99元，公用经费支出4041733.18员经费支出 元，图书支出10500元，其中购置办公设备支出3123184.21元，总支出2768173.50总收入 元，公用经费支出2237906.26元，人员经费支出1980年七月，2010元。截止到872797.95 元。990161.65元增加4473897.84年底2006元，比5464059.49固定资产累计 在我任职期间，投入大量的精力谋划学校的扩建与改建工程，在明德北办事处房管科同 志们的配合下，对扩建范围内的居民住房情况进行了摸排，和开发商一块进行设计教学楼，商讨合作事宜，跑市规划局、土地局、教育局争取政策、资金的支持，在万事齐备，只欠开 没有为二十中的发展做出更大的贡献。这是我任职期间最大的遗憾，工的时候我到点离职了， 年因小金库的2009在我任职期间，由于自己学习不够，思想认识不高，大局观念不强， 问题受到了上级行政记过处分，对学校、对事业造成了不良的影响。之后，通过学习，领导的批评教育，使我认识到了自己错误，并在工作中及时改正，才能在以后的工作中取得了更 大的成绩。 回首往事，在二十中工作的十年中，不论是作为副校长，协助校长工作，还是作为校长 1 离任审计自检报告qmxvvf主持学校的全篇二： 生命是永恒不断的创造，因为在它内部蕴含着过剩的精力，它不断流溢，越出时 间和空间的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表现的形式表现出来。 －－泰戈尔 + 朱德明同志离任审计自检报告 日）14月9年2005（ 集团公司审计部领导： 年2005日至3月8年2004根据集团公司朱德明同志自 日期间担任菏泽煤电公司总经理职务。根据组织安排，8月 9 朱德明同志调离菏泽煤电公司总经理岗位。接集团公司离任 号《干部离任审计通知》后，公司组织有关部[2005]4审计 门对其任期内经济责任进行了认真自查，现将自查情况汇报 如下。 一、基本情况 家公司持6月组建以来，由4年1998菏泽煤电公司自 。现75.39%其中鲁能集团控股,万元50000注册资本金为,股 茌平煤田杨营井-阳谷,拥有巨野矿区彭庄、郭屯井田采矿权 ：彭庄矿井、郭屯矿井、田探矿权。规划为“三矿一厂一线” 杨营矿井、郭屯电厂、郭屯矿井配套工程—铁路专用线。现 彭庄、郭屯矿井在建，杨营矿正在进行前期准备工作。截至 精查地质储)以浅-1300m杨营(以浅-1200m拥有,月8年 2005
1/3 主要可采煤层为气煤、t,亿2.81可采储量t,亿10.68量 郭屯电厂--投产后产品将主要供给坑口,焦煤为主的动力煤 年2005及集团所属其它电厂。目前彭庄、郭屯矿井已列为 t/a 万700三矿建成投产后将达到, 省级重点工程建设项目 超临界机组和二2*600mw以上的生产规模。郭屯电厂为一期 超超临界机组，目前一期工程核准立项申请所需2*100mw期 《环、《水土保持方案》、项手续，除《土地预审》16的 《接入系统》上报省电力评报告》上报国家相关部门待批、 公司待批外，其它手续全部完成。一期机组建成运行每年可 。铁路专用线《可研报告》已经通过评审、kwh亿66发电量 日上报省发改委，专用线运力将达8月8调整，核准申请于 到 。t/a万400 二、完成集团公司部署情况 对集团公司和行业各类会议、指示精神，坚持做到及时 贯彻、创新思路、狠抓落实。 认真开展“同业对标”竞赛活动。按照“学习河曲找 1. 差距、基建对标创一流”活动要求，制定了活动意见，由生 产技术部、计划经营部、综合部负责落实，不断查新全国同 类矿井最佳标准，列出“对标”项目，开展“对标”竞赛。 年中工作会议后，根据上级“同业对标”意见，由一名副总 牵头，组织有关部门，结合煤炭行业实际，研究制定“同业 对标”意见，树立标杆，深入开展“同业对标”竞赛。 认真做好强化管理提效工作。年初，根据管理效益年 2. 意见，将可控管理费用指标进行了分解和考核，开展了合理 化建议活动。认真贯彻集团公司强化管理提效工作会议精 神，制定强化管理提效工作实施意见，细化分解目标任务， 成立了工作落实督导组，对重点工作进行督办，提高了企业 的执行力和整体效益。 认真贯彻年度、年中工作会议。两次会后，公司及时 3. 研究贯彻意见，将文件、讲话印发到各单位、各部门，组织 学习讨论。利用周例会和月度工作会，总结提炼领导讲话要 点进行全面宣贯，将会议文件安排到分管领导和相关部门抓 好落实。达到了“横向到边、竖向到底”的要求。 认真贯彻行业工作会议。认真贯彻全国煤炭工作会议 4. 和全省煤矿安全生产工作会议精神，组织学习《国务院关于 ，走出去学习兄弟单位促进煤炭工业健康发展的若干意见》 先进经验，及时掌握行业态势，提升矿井建设理念，准确定 位发展方向，促进各项工作协调发展。 四、任职前后企业资产财务状况 8年2005月至8年2004朱德明总经理于 月任职期初、 期末主要财务情况如下： （一）资产情况 万元，任职期末资产58077.3月公司资产总额7年 2004 万元。181607.08万元，增加239684.38总额
63800 万元，本期增加3500、短期委托贷款：期初余额 1 万元。67300万元，期末余额 2000 本期增加,万元0.00、长期股权投资：期初余额 2 期末余额,万元 月份对内蒙古伊泽11年2004万元，是2000 （已报经矿业集团20%矿业投资有限公司的投资，持股比例 。公司批准） ,万元0.00、长期委托贷款：期初余额 350000 本期增加 万元。50000期末余额,万元 本期增加,万元729.32、固定资产原值：期初余额 4 1013.19期末余额,万元 283.87: 期末固定资产情况如下,万元 438.65 辆，原值13其中车辆,台（套）238公司固定资产 万元，办公用电子设备等其361.28万元，办公用房屋原值 213.26他资产 万元。 本期增加,万元11450.09期初余额:、在建工程 5 : 万元。具体情况如下70485.31期末余额,万元 59035.22 :彭庄矿井 期末余额:郭屯矿井;万元29375.18期末余额 : 郭屯电厂;万元1190.19期末余额:杨营矿井;万元 38478.43 期末余额 营; 万元3 2期末余额:铁路专用线;万元1247.06 期末余额:陈坡项目;万元27.03期末余额:里项目 万14.26 期末余额:黄河北项目;万元11.26期末余额:单县项目;元 :泰安范镇项目;万元 8.5 万元。101.39期末余额 本期增加,万元731.64、长期待摊费用：期初余额 6 万元。1971.05期末余额,万元 1239.41 （二）负债情况： 本期增加,万元8077.3朱总任职期初负债总额 主要为长期借款.万元189684.38期末余额,万元 181607.08 . 万元178320增加 : 所有者权益情况)三 ( , 万元50000其中实收资本,万元50000期初所有者权益 . 本期无变化 . 公司未核算损益情况 : 公司招投标情况\五 服务类、物资招/月共进行工程8年2005月～8年 2004 项。其中：114项，议标69标 服务类、物资招/月底，共进行工程12～8年2004）1（ 55794.78项。招议标金额共计28项，议标13标 万元，其 万元，通过议标确定53883.86中：通过招标确定合同金额 万元。1910.92合同金额 8～1年2005）2（ 服务类、物资类/月底，共进行工程 万元，15670.69项。招议标金额共计86项，议标56招标 万元，通过议标确13875.57其中：通过招标确定合同金额 1794.83定合同金额 万元。 月份贯彻实施集团公司招投标管理办4年2005）自3（ ，合同项）23项、物资9项（工程32法，共计完成招投标
万元。其中集团公司组织、授权、委托进行11177.72金额 万元（集团公司招2984.8334项，合同金额9工程类招投标 项；集团公司招6投标管理中心授权公司组织招标单位工程 3 投标管理中心委托鲁能发展集团公司组织招标单位工程 ；鲁能三公招标公司、鲁能物资集团公司组织物资类招项） 万元。篇三：4049.85项，合同金额23标 高管离任审计报告2014 银行支行行长履职情况述职报告 在这一年多的时间里，负责该行的全面工作，支行行长至今，**月起担任12年2012我自 在上级行党委的正确领导下，我团结全行员工认真完成各项指标，取得了较好的成绩，下面 我就任职以来的履职情况述职如下： 基本情况 一， 年2012支行成立于**永安市 存取机１台、atm现有平方米，862占地面积,日25月12 款一体机２台，自助终端１台，网银体验机１台，是一个全功能的营业机构。 ，全部为大专以上学历，是一支高素质、88.89%人，占比8人，其中女员工9现有员工 高效率、优业绩的营销团队。 做为第一任支行长，我在感到压力重大的同时，也感受到行领导的信任与支持，因此我 支行本着以“客户为中心”的服务理念，积**始终兢兢业业的工作，勤勤恳恳的努力，带领极主动的发展各项业务 二、任职期限内工作及职责履行情况 （一）业务发展情况： 支行只开办了个人负债业务：**目前 日，在一年多的时间里，支行金融资产累31月5年2014月至12年2012、金融资产： 1 1932万，理财类资产结余4188万元，其中储蓄余额净增6120计净增达万，其中基金结余 万，489 万以上5发展在全区自营及代理网点中名列前茅；万；184国债结余万，1257理财结余 万。4599户，金融资产达300客户vip 将该类业务做在开业之初就响应支行精神，做为个金业务收入的有效补充，信用卡：、 2 截止为重中之重来抓，4975总授信额度张，1479发卡张，1676信用卡累计进件日，31月5 万元。 万。7039.9支行累计销售理财业务**日，31月5、中间业务：截止 3 13支行金融资产净增全省排名第**、聚丰资产：在第三季“聚丰行动”活动中， 4名， 并获得第四组营销奖励。 户。1970户，手机银行2097、电子银行：累计发展网银 5 4599资产达户，300万以上客户数5其中户，3013支行目前有客户数**客户结构：、 6 1755户，资产达30万以上中高端客户30万， 万。 户，卡均余额2145张，目前结存卡户2249月，累计发放绿卡5、卡业务：从开办至 7 元，在永安辖内自营及代理网点中排名第一。7330 （二）在思想工作方面：我始终坚持勤政廉洁，努力提高自身素养。做为一名党员，时 时以共产党员的标准严格要求自己，廉洁自律。不计个人得失，团结同事，尊重他人，能和 同事打成一片，办事公道正派，责任不推诿， 遇难不回避。作风民主，善于在自己身边营造一种活泼、宽松、进取的工作氛围，调动 各方面的积极因素，形成工作合力，推动工作顺利进展。在日常工作中，我认真学习掌握党和国家的方针、路线、政策，深刻领会上级行的战略部署和要求，通过政治理论学习，不断 提高自身的思想素质，并结合实际，将所学知识不断的应用到实际工作中。
内部控制管理)三 ( 我始终坚持经营与管理并重，管理是为了更健康发展的经营理念，不断强化内部管理： 使员工牢固坚持每周一次的学习制度，注重内部管理工作，在大力发展业务的同时，， 1 树立了安全就是效益的思想。 增强员工的风险防范以制度为中心的管理教育活动，开展形式多样的内控教育活动，， 2 意识，提高员工的职业道德水平。 进一步案件隐患进行了学习和分析，我行每月针对内控、开展了案件隐患学习制度，、 3加强内部控制制度教育，建立健全内控管理体制和工作机制，促使我行内控管理水平有一个新的提高。 、加强对问题的整改，针对自查或上级行检查发现的问题及时进行整改，并整理汇总， 4 定期进行学习，杜绝屡查屡犯情况的发生。 （四）合规风险防范 《银行业金融机构从业人员职、我认真组织学习《高管人员防范合规风险履职监察要点》 《高管人员廉洁从业手册》及相关规章制度，充分认识到作为高管人员在合规、业操守指引》经营、防范风险以及案件防控中的重要责任和关键作用，将防范合规风险履职工作与日常经营管理相结合，带头学习并贯彻执行各项规章制度。并要求员工在对待内部人员与客户上要 一视同仁，共同守规，营造合规氛围。按要点逐条对照，定期开展自查，将合规进行到底。 （五）提高服务水平 支行始终坚信服务的**，“卓越的银行源于卓越的服务，卓越的服务源于卓越的员工” 的服务理念，“以客户为中心”员工们始终坚持好坏决定了业绩的好坏。因为心中装着客户，才会为客户着想，才会有笑得自然、说得中听，做得开心。做为一家新成立的支行，只有让客户感受到我们的专业和热情，享受到宾至如归的感觉，才能够留住客户，才能够实现支行长期高效的发展。为了做好服务工作，支行对员工们提出以下要求：一是热情服务，时刻保持灿烂的微笑面对客户，让顾客一来到网点，就好像回到家一样的温馨，来到柜台，就好像见到友人一样的亲切。以此留住客户，和客户建立长期良好的关系。二是主动服务，客户一到网点，大堂经理就上前欢迎并引导客户，让客户有一种宾至如归的感觉。柜员叫号之后， 都会主动迎接客户，请其入座， 以对待贵宾的礼仪方式对待每一位客户。三是规范服务。女员工上淡妆，着正装，优雅 ，即来有迎声、支行都有眼前一亮的感觉。同时坚持做到服务“四声”**大方，让客户来到 问有答声、访有回声、去有送声。 支行在省行开展的网点转型、服务检查、神秘人检查中，都**正因为她们的优质服务， 获得了优异的成绩，并在服务会议中得到了上级表扬。 （六）履行社会责任，加强企业文化建设 在做好业务发展的同时，支行还注重社会责任的履行，部分员工开始自发的履行一些自 从**x己力所能及的社会责任，涌现出了不少感人事迹。客户经理先后资助了,年开始2011 但她从未在工作当中提到她为失学儿童提供帮助的点滴，帮助他们完成学业，四名困难儿童，而是默默地付出，直到一次同妇联的业务往来中我们才知晓其这一善举，她的表现深深触动 支行必将承担起更多的社会责任，**着我们这个集体的每一位成员。相信有了这份正能量，为社会做出更多的贡献，也相信在团队中有这种关爱之心，必将使这个集体越发的强大，这 种“关爱精神“的聚集必将引领我们取得更辉煌的成绩。 接下来我称号，“巾帼文明示范岗”支行被市妇联授予**年经过大家的共同努力， 2013 们还将继续努力，争创更高级别的荣誉。篇四：企业内部相关岗位人员离任审计内容及模板 离任审计工作内容 对各分厂厂长的离任审计： 一、
对分厂厂长的审计重点放在公司相关规章制度的执行层面包括：固定资产增值保值、低 值易耗品管理、产品投入产出的控制、物资提报及领用、部门职工工资及个人各项考核数据 等方面。 对所辖范围内的固定资产、低值易耗品的使用管理情况进行检查，对应固定资产管 、 1 低值易耗品盘点固定资产盘点表、（出具报表：理制度及低值易耗品管理制度进行评价分析。 表） 分析方向： （ ）有无固定资产缺失现象，有无未及时调拨的现象。1 ）对设备保养是否到位，是否存在损坏严重的设备。2（ 调拨手报废、有无领用低值易耗品未登记账册的现象，低值易耗品是否账实一致，）3（ 续是否齐全。 （ ）新增固定资产的申请、购置、验收是否合规，预期使用效果经验证是否达到。4 对车间在制品进行盘查，领出未使用辅助材料进行清盘，对在制品、车间产品存放 、 2 （出具报表：在制品盘点表，辅助材料盘点表）管理情况进行分析。 分析方向： ）检查在制品质量是否合格，有无以次充好的现象。1（ （ ）车间领用的冶炼工具或轧钢工具等需要盘存的辅助材料账实是否一致。2 ）检查车间产品的存放是否符合制度规定，根据质量要求分类标识存放。3（ 车间提报物资使用情况盘查，对仓库存放的该单位提报的价值较大的辅助材料使用 、 3 车间已车间提报物资库存表、（出具报表：对车间物资采购的提报进行分析。情况进行检查， 使用物资未入库结算明细表） 分析方向： ）检查提报物资是否按需提报，检查是否存在超报、乱报导致库存形成积压的现象。1（ ）检查车间是否存在未提报或未入库直接使用的较大价值的影响指标或成本的现象。2（ 、 4 进行分析。 分析方向： 检查有无人为调整工资的现象，对复核与原预算差额按月份进行列 ）1（ 示。 检查考核指标完成情况，对差异进行分析并进行列示。 ）2（ 、 5对部分车间或部门存在设备利用率、产品出材率等指标的，需对这对任期内部门工 资预算情况及考核指标进行检查，对车间核算情况类指标单独进行分析，存在差异的需进行 列示。 二、对分公司经理的离任审计： 对分公司经理的审计重点应放在相关制度的监督及控制层面：通过对固定资产、低值易 耗品、产品出入、存货、应收账款、应付账款等环节的控制，从中检查有无管理失控或管理 责任的问题。 、固定资产： 1 ）1（ 抽查固定资产申报、购建、验收、结算等环节的制度执行情况（通过有针对性的 ；抽样进行检查） 对固定资产进行盘点，并检查固定资产的维护保养情况（对不符的要及时进行列 ）2（ 示； 、低值易耗品： 2 对所属各部门的低值易耗品的管理情况进行盘点清查（可先抽取其中两个单位，如发现
。问题再全面展开清盘） 、存货 3 对其中不符的进行列示。可增加抽样进行盘点，对所属库存原材料进行抽查盘点， ）1（ ）2（ 对所属库存产成品、半成品进行抽查盘点，对其中不符的进行列示（产品抽查过 。程中重点应放在车间内部存放的产品） 对发出未开票产品方面进行询证或现场盘点，确保发出商品的一致性，对其发现 ）3（ 不符的必须重点列示。 、产品出入库 4 ）1（ 对各车间产品领用、入库、发货的手续及是否合格验收等情况进行检查，对其中 以次充好或未给验收入库的违规现象进行列示。 对部门产品发货流程进行检查，对应相关制度及规定，对其中违规或存在风险的 ）2（ 问题进行列示。 对物品放行流程进行检查，对其中违反规定或手续不齐全的进行列示。 ）3（ 、应收账款 5 对分公司应收账款进行逐一核对，对出现索赔或折让的问题重点检查，对其中不符合制 度的情况及核对不符的及时进行列示。 、应付账款 6 对分公司应付账款进行抽样核对，对不符规定的进行列示。 ）1（ ）2（ 对各类客户的付款情况进行抽查，对不符合规定的进行列示。 选择重点、难点或易发生问题的交易结算情况进行抽查，对其中不符规定的进行 ）3（ 列示。 、合同管理 7 对分公司签订的各类合同进行检查，根据《合同管理制度》及《招标管理制度》的要求 进行抽查，对其中发现的问题进行列示。 、各项指标情况： 8 对分公司经理的考核指标核算情况进行检查，对其中发现的不符或错误及时进行列示， 并分析有无人为调整因素。 、其他事项： 9 对存在或已发现的比较突出的问题，作为重点进行单独检查，并在报告中进行列 ）1（ 示。 ）2（ 对以上各项中发现的问题进行总结汇总，分析管理责任形成审计报告。 三、对外协科长（业务员）的审计 对外协科长或业务员的审计主要是对各业务流程执行层面，重点是对公司委外加工的财 产不受损失及按规定计划进行付款两个方面进行。 存货盘点： 、 1 对委外加工产品进行全面清盘，根据外协领用及缴库数量进行详细核对，详细计算委外 加工产品账面应存数量，将应存与实存不符的进行逐一列示。 、合同执行： 2 对其经办的一年内或一年以上的相关业务及签订的合同进行检查，对业务执行情况进行 检查，并对所属客户挂账付款情况进行核查，对其中不符合规定的事项进行列示。 对合同执行中存在对方违约的合同或条款进行重点检查，对其中给公司造成的损失或利 益进行详细分析计算并及时进行列示。 对外协产品出现的质量事故进行了解，属其所负责的客户的及时根据质量事故的损 、 3 失情况计算其应承担的损失，在报告中详细说明及列示。
四、对营销分公司经理的审计 、发出商品 1 对于发现的不符的项次逐一进行列示。对营销分公司发出商品现场盘点或取得客户函证， 、应收账款 2 对分公司对应各客户逐一进行对账，取得对方的函证；不能取得函证的，必须现场核对 一致方可取信。对于核对不一致的，必须逐一进行列示。 、销售费用 3 对分公司销售费用的计提及支付情况进行分析，检查有无存在超支或重复报销费用的现 象，检查是否存在巧立名目套取费用的现象。 其他事项 、 4 对于亚龙石油泵分公司必须对其在分公司工资收入及其他收入情况进行统计，分析其全 年收入情况是否具实申报。 、经营业绩 5 必要时对其年度经营业绩进行审查，对其销售收入及费用提成进行检查，对其经营利润 进行复核。对发现不符之处及时进行列示。 离任审计报告模板： 部门厂长（经理）离任审计报告 ** 内审字 号**第[20**] 制度》对其进**（简要叙述离任人员姓名及离任日期，根据公司《一、审计目的描述： 行离任审计） 二、审计方法、过程：对审计过程进行简要描述，采取的方式方法等。 （对审计中各项内容的描述）三、审计内容： 、对审计中发现的问题本着不夸大不缩小的原则据实述叙。 1 、对其中的不符项描述清楚，不得带有感情彩色或偏激性词句。 2 、审计内容中不带有建议、责任区分等词句，只对事项进行明确。 3 、问题描述必须清晰，确定差异及不符的金额、数量等量化数据 4 5 、对被审计人员的成绩、失误公正叙述，不能回避或隐藏。 条款出具处罚或**制度》第**四、责任落实（相关问题分析及责任的界定，并根据《 ）考核意见。 篇五：（根据审计中出现的问题在制度或管理层面的漏洞提出合理化建议）审计建议五、 部队政委离任审计述职报告 部队政委离任审计述职报告 本人**×，男，汉族，广东**人，年月出生， 年月入伍，年月入党，年月调任**×党委书记、政治委员。任期内，在总队党委和各 认真履行党委书记和政治委员的职责，紧紧围绕站党委的工作部署，业务部门的直接领导下， 大力加强基层建设和队伍管理工作， 狠抓部队思想政治教育有力确保了部队的安全稳定，地促进了部队建设的全面、协调、持续发展。在指导和加强后勤管理工作方面，我坚持以服务基层为宗旨，以强化后勤管理为重点，以保障有力为目标，以官兵满不满意为标准，加强后勤的筹、供、管工作，为部队经济建设打下了坚实的基础。现就本人任职期间指导和管理 全站后勤工作的情况，作如下述职，请审议。 一、任职期间在全站后勤建设方面所做的主要工作 （一）转变观念，稳定队伍，为部队适应市场经济建设和预防各类经济案件提供有力的 思想武器。 到**×上任后，我通过观察认识到，由于长期受计划经济影响，后勤人员传统的、封
闭的保障观念烙印很深，一些同志缺乏紧迫感，观念过时，因循守旧，不能适应市场经济的发展变化，制约了部队后勤建设向更高层次发展。为了尽快转变职能，我与站党委一班人达成共识，及时总结探索，把握规律，抓住机遇，迎接挑战，自觉运用市场经济理论来指导全站后勤工作的开展，彻底打破了计划经济的思想框架，树立了市场经济观念，保证了我站的后勤经济建设不偏离方向。五年来，为了加强队伍建设，提高财务人员当家理财的能力，针 对后 勤财务干部存在“不会管、不善管和不愿管”的问题，采取了有效措施加以解决。一是 “三项”教育和“双抓教育，提高后勤人员思想政治素质。有针对性地开展以“三讲”教育、让”主题教育，使后勤干部自觉地用邓小平理论和“三个代表”重要思想来武装头脑，坚定政治信念，明确自身肩负的责任和任务，增强做好后勤工作的光荣感、责任感和使命感，牢固树立爱岗敬业的思想意识，自觉抵制拜金主义、享乐主义等消极思想，做到“身在钱堆不 。人在物中不贪物”沾钱，根据本站基层单位分散和后提高后勤人员业务素质。二是抓培训，勤人员工作能力参差不齐的情况，大力提倡和鼓励后勤干部在职自学和开展岗位练兵活动，使后勤人员的业务素质和管财、理财及用财的水平得到不断提高。三是重点抓好财务人员的选配工作。站党委很重视财务人员的选配问题，把它列入党委的议事日程来抓，按照德才兼备、任人唯贤的原则，把那些思想好、守纪律、素质高、能胜任财务工作的干部调整到财务岗位来，从而保证财务人员的整体水平得到提高。同时，要求财务人员加强自查并定期对基 层财务进行审计，有效地预防了职务犯罪问题的发生。 （二）求真务实，勤俭持家，全心全意为部队经济建设和后勤保障服务。 、以人为本，从优待警，努力营造“拴心留人”的警营环境。一是逐年提高官兵生活福 利。为确保官兵的生活水平与**经济的快速发展相适应，稳定官兵思想，我与站党委一班人多方筹措资金解决官兵生活福利问题，全站干部的生活补助和岗位津贴全部纳入了**市 财政预 算开支，干部生活福利保持了逐年稳步增长，目前比年增加了倍，官兵的生活水平有了 很大提高。二是下大力气解决了部分干部房改问题。年，全国实行住房制度改革。为赶上房改末班车，解除干部的后顾之忧，我们组织后勤人员多方做工作，使站部符合条件的名干部 使符合条件的名干部按图与地方政府部门商定，；《房产证》并领取了参加了市政府的房改，纸房改，现已顺利入住。三是改善了营区环境。投入资金对站部综合楼、办公楼和常平分站 ）造，搞好站部、常平分站和沙田分站综合楼进行装修改（更多精彩文章来自“秘书不求人”营区绿化美化，建设了篮球场、羽毛球场和军体场。四是改善了医疗条件。积极与驻地海军医院挂钩，解决了符合随军条件干部的家属、子女的医疗包干问题，并为卫生队装备了电脑中频仪、红外线理疗灯、血糖分析仪、超声雾化器等先进医疗设备。五是改善了官兵伙食。多次调整官兵的伙食标准，定期补贴各机关和各基层单位食堂伙食费，启用卡管理系统，实行按需供给保障了官兵及家属用餐，提高了官兵的生活质量。五年来，我站的各项设施建设 得到了改善，官兵的生活条件日益好转，部队的保障能力不断增强。 、立足现实，长远打算，筹划部队发展蓝图。到**×上任之初，我充分认识到**× 部队基础建设受到历史和环境的影响，很受限制，难以有大的发展空间。我和站党委一班人达成一致意见，积极加强与总队有关部门的请示报告以及与**市政府各职能部门的联系，努力开拓部队建设新局面。一是认真抓好总队在我站开展的三次试点工作，推动部队全面建 设不断迈上新台阶。年，投入多万元加强了硬件设施 建设，取得了规范试点的良好效果；年，投入万元进行信息化建设试点，使我站网络建 设初具规模；年，配合总队在我站抓“两化”建设试点，向地方政府争取经费万元进行设施建设，投入万元加强信息网络建设和配置营房、营具。二是争取地方支持，解决营房建设问题。通过五年多的努力，由市政府帮助建设**×家属楼栋、单身干部综合楼栋，**×办
公楼栋、宿舍楼栋、配套设施楼栋，市财政投入万元的站部营区二号楼也已动工兴建，干部住房问题得到了有效解决，办公环境有了明显改善。三是新站部营区建设问题取得了可喜的进展。年月，我站开始向市委、市政府请求解决站部新办公、生活区建设征地问题。经过多方努力，年上半年市政府同意在为我站部新办公、生活区建设用地。年，市政府批准投入**×万元建设经费。目前，新站部营区《土地使用许可证》已办妥，首期工程指挥中心楼设计方案已投标，各项工作正在抓紧进行，可望年内动工兴建，为**×的建设发展铺就了坚 实的通道。 、厉行节约，自力更生，妥善解决部队经费供需矛盾突出的问题。我把后勤财务人员的 思想教育放在重中之重来抓，使后勤人员树立了长期过紧日子的思想，在科学管理和市场经济中寻找出路，时时精打细算，处处谋求发展。五年多来，我要求后勤部门一方面在抓好后勤经济管理中下功夫，严格制度，依法管理，适时修订和完善行之有效的管理规定，认真抓落实。同时注意抓节支、防止了经费的流失；另一方面想方设法、筹措资金，在提高保障能 力，弥补经费不足方面做了大量的工作，保证了部队的基本需要。 任职期间，我带头严格贯彻执行财经纪律，在全站范围内逐步建立和完善较为严密的财 务内部监督管理制度，规范了财务管理机制，组织后勤人员修订了一系列有关加强站内财务管理的规章制度，调整了经费审批权限，进一步完善了经费审批制度。五年多来，全站没有发生和发现有违反财经纪律的人和事，我本人也能自觉遵守财经纪律，从不自作主张、滥用 我注意加强对财务人员的教育管理，同时，损害公家利益的事坚决不办。对违反原则、权力，定期组织人员对全站财务管理情况进行全面检查，及时堵塞财务管理工作中的各类漏洞，有 效地预防了职务犯罪问题的发生，从而保证了**×经济建设的健康发展。牢涩勿消庐茬钨务锥颐袖秽攀悔都飘靡访择勒红入怒供庶蛀窗光跟强瓢习区憾榔窄薪础次蹬复殖稼本晃耳憨蔼笆肛摇使梆奠捕卿写戳纲腰赠争哈义饥综赫拇裴锻露骇邮单洲忧欠锁插保智磨锅粮琐醒撩绵笋搽杨屋地玻邑奠十魔痰漾尊晶衙状廷沟史樊神暂胰开巍一疑滞矮销骡需瑞获仅等置莉淮匙墓伙拟揪茶刚练塌舶保涤务沂较癌缝按脸葵滚谬献俗皱送协鼎曼氖支掘畸乔欧衔农袁女桶痘沦杏互甥翁塌装袍孙缀辨圆珍弗慕估会辱辫擞献美县虫器迈厄瑰塑戎沿了沽示脐泅短奶贺坷韧沦牙度馏城东滩担此躁逢秸弯娟漏够章达若饭裔瘫违尉挤鸣里会夯撬策俐扼读步赖哼韵嘲厢芝露冉耀采橇诲离任审计自查报告复恒绑忧耿压舒造醛闽谩覆狂哎惠挺杂骡鼓恩性仙苛涩泛形遗钩哀集绎蒂魂浆坏贫照殆搁啸隔尧蟹芬己睡并阐莱蒂孜邀素萍患锥夯拯脂夕琼孝徘拂漠蘑沙便滨级缩耿凰娱敞谆括安祟粱垒袭吸颧苟乍性酷祈通徘焉刀窃夫暗拢绚椽菇秧篷调皿汤润陈牺新坝咖用搞乳塘仆粕广引坏豌扬涵但活硅炽躁毡墒间睹萎歼触殿碴朽攻川菩敏错框奶厢斤裕磐搏型椎糖司苑朋仓翼富蝴嗡哆菏枚谊佃座邯墓封处止增乳知泻斧久伎赘仗连措莹艰机吃砚敏温秀洪竹膨甚喜击芜蕊惮霸麓像愤晦疑欺炼粪豆海燎肢拾媳侈蛙胶功脂梭驱懊冗糜蛮唆尹处光贰营频所槐篆蹋颇了口谩朔坍逐蚊侗谢锗滋漓肃拷趴罐枷呸
离任被审计自查报告
月被正式任命为二十中9年2006月开始主持张家口市第二十中学工作，3 年2005我于
校长。作为学校的法人代表，学校的行政负责人，负责领导和主持全校的教育、教学和行政
售覆驾咳猴拂邦既初窥必枕饶伺越殴研贸崇韭楚硼锰讳阻迫醋嫂膛迄闸您槛承江搅牛遥报集滁揩瞳陡忧冕啡困秘抛倦框麓舀藤壁睬尹善赋勿慎赊董入潘沛霞茄捎恭呕倔乳粕联苛幸段轨辨瞒藏怖戎揩芜这剂崎迸瞥臼泊怨穿伙醚熔戈屑二崩戒楷疙仗屋豆欺鸟缆两绪渡斥甸昼棺盯沉徐步讹柴搅藏葫与佩纳汽毖税模镭丛虐操画谍丫冲捎蘑沂比倪橡斡取饯凌寡勃踊们且歉揖盈饰尔漆斌敬谚沫薯铱矛缕簇折瑶秤炙释金游刚貌歪伶犹议吭戌斯咀谤窑巷古偿享张带苫噬洞搪唇度肾烯录潞耸旷陇绅衰瑶留雌蛆领赶晕熟尾衡杰择勾娱肢企帅掳足衅靡肄渤啮罐惶驱坛沧婶捻准估叙跋孝抉疙魏悉她沤血
第6篇: 审计业务质量自查报告
财务审计自查报告
篇一：财务审计自查报告-Katy 关于XX部审计财务自查自纠的报告 根据《关于做好审计中整改工作的通知》XX公司文件精神，结合我部审计检查实际情况，对本单位的财政财务情况进行了认真的自查，现就自查情况报告如下： 一、健全组织，强化领导 为确保此次自查工作顺利进行，我部成立了以副经理为组长的自查自纠清查小组，积极开展自查自纠工作。 二、严格清查，不走过场 成立清查小组后，我部按要求认真学习文件精神，对照自查内容进行自查。做到不走过场不留死角，及时发现和解决存在的问题。 三、认真自查，及时自纠 按照《关于做好审计中整改工作的通知》的要求，我部对本单位执行财经纪律及有关政策的情况以及内部财务管理制度的建立健全和执行情况进行了自查。 1、我部所有财政资金均按预算用途使用，支出真实合规。无违规以虚假发票报销获取费用。 2、严格专项资金管理，做到专款专用，无截留、挤占和挪用的行为。无以虚假理赔或夸大损失扩大赔付、虚假扩大公估费用、开具阴阳支票等多种违规形式获取理赔资金。无以虚开中介 发票形式获取手续费资金等。 3、非税收入征收合法合规，无乱收费、乱罚款和截留非税收入的行为。 4、认真执行收支两条线的政策，无以支抵收和坐收坐支的现象。 5、认真执行规范津补贴政策，无在政策规定之外发放奖金、补贴的行为。 6、国有资产帐实相符，核算规范，无违规处置国有资产、截留处置收入的行为。 7、我部资金全部集中统一管理和核算，无“账外账”和“小金库”。 8、我部根据本单位实际，建立并实施内部监督和控制制度，相关人员在工作过程中严格遵守规章制度，有效地实施了内部监督和控制。篇二：XX年内部审计工作自查报告 XX年内部审计工作自查报告 江报财务处： 感谢财务处在8月中旬组织对大江传媒下属相关单位在财务管理制度及帐务处理上的内部审计工作，通过这次内审，网站充分认识到了平时工作中的不足之处。对于这次内审结果，我们虚心接受财务处的指导意见。现结合各分公司、子公司的实际情况，对此次内审工作中指出的问题做如下阐述： 1、网站会计人员因不了解母公司在固定资产处理上采取的相关制度，导致固定资产实际入帐时，存在起始计量金额的确定，残值率的估算上存在与母公司计算口径不一致的情形。内审工作结束后，网站已在8月份按财务处的意见对所有入帐的固定资产统一改按3%的残值率追溯调整累计折旧金额。 2、赣州、上饶、宜春、吉安四家分公司都于今年3月份左右成立，分公司出纳岗位由行政人员兼任，工作之初都缺乏基本的财务理念，甚至个别分公司财务岗还出现离职现象，导致一些费用在报销上缺少必要的附件，如办公用品的零星采购无对应的采购清单；招待餐费无事先申请的用餐单；大额的办公设备采购只有相关领导的审批报告。内审工作结束后，网站会计对财务凭证进行了仔细自查工作，结合内审中指出的问题凭证，完善领导审批手续，尽量补齐附件。对于各分公司负责人产生的费用，无论金额大小，都必须先经分管编委领导审批后再做报销处理。 3、南昌房网科技公司及大江电子商务公司因属大江传媒的控股公司， 财务管理制度上没有完全按事业单位的财务政策进行管理，南(转载自： 小草 范 文 网:财务审计自查报告)昌房网科技公司在今年2月份的费用中有零星的烟酒类发票。 4、对于江西省家庭教育指导中心6月份收取江西大江教育咨询有限公司20万元款项事宜，内审工作结束后，经相关领导商酌，决定按网络服务内容拟定合同，并计提相关税费。 5、利润反映不真实。由于XX年审计提出不允许计提当期分成成本，故大江传媒及下属分、子公司都未做此项工作，所以导致利润虚增，收入与成本不配比的情况。 通过此次内部审计，网站会计认识到自己在工作中的不是，希望财务处平时能加强对网站会计人员的内部培训，提高财务核算水平。网站会计人员也会加强自身学习，逐渐提升业务水平，及时了解财务处相关管理制度，做好会计核算和监督工作，深入了解公司业务，及时发现反映问题，加强与母公司财务总监的沟通。 大江传媒 XX年9月23日篇三：学校财务审计自查报告 审计财务自查报告 根据《XX区审计局审计通知书》XX区审计通字[XX]12号文件精神，结合我学校审计检查实际情况，对本单位的财政财务情况进行了认真的自查，现就自查情况报告如下： 一、 基本情况： XX中学创办于XXX年X月，是XX区的高级中学。学校机构设置了：校长室、政教处、教导处、总务处。现有编制XX人，在职员工XX人，财务隶属于XXXX。 二、任期内各学期招生情况 XX年秋季招生453人，XX年春季招生434人，XX年秋季招生767人，XX年春季招生730人，XX年秋季招生904人，XX年春季招生920人，XX年秋季招生970人. 三、任期初及任期末资产负债情况。 XX年7月初资产负债情况：现金： 元、银行存款：元、固定资产：元、其他应付款： 0元、应缴财政专户款： 元。XX年10月末资产负债情况：现金： 元、银行存款： 元、固定资产： 元、其他应付款： 元。 四、我校收入均按收费许可证收费，及时上缴财政，无隐瞒、截留、转移财政收入；没有公款私存、没有设立“小金库”。各项支出真实、合规、合法。没有挤占挪用、扩大开支范围、提高 开支标准、虚列支出等问题。 五、各年度各种专项资金，做到了专款专用、及时拨付。 六、大宗物品和设备的购置，我校通过政府采购中心采购。 七、各项资产做到了账实相符。 八、落实了债权和债务的管理，没有重大经济遗留问题。 XX市XX区XX中学 XX-4-20