“三早机制”协同推进住商小区验收风险防控

王轶本

摘要：近年来，在房地产经济的带动下，供电需求日益增长。竣工验收，作为整个业扩工程的收尾和总结，在具体的实施过程中是廉洁风险防控的重中之重。本课题提出早介入、早预警和早处置“三早机制”。早介入：细化标准，完善制度，加强源头防控;早预警：多方监督，及时跟进，深化过程管控;早处置：协同处理，抓早抓小，提升处置实效。“三早机制”无缝衔接原有的业扩报装工作，在廉洁风险防控方面更具针对性和实效性，从而实现业扩报装廉杰风险处于可控、能控、在控状态。

关键词：三早机制;住商小区验收;风险防控

经济要发展，电力要先行，电力事业对于社会经济的蓬勃发展起着举足轻重的作用。随着城镇化建设的加速，房地产市场发展势头迅猛，已成为经济发展的一大重要支柱产业。电力设备是住商小区的重要基础设施，其安装质量的好坏、运行状态的平稳与否，都直接关系到广大客户的切身利益，也是供电公司优质服务一个重要评判依据。住商小区业扩报装涉及环节多，实施过程中标准是否足够细化可行，执行是否严格规范，直接影响昀终的质量和效果。为此，公司提出“三早机制”，按照防患于未然、抓早抓小的工作理念，协同推进住商小区验收风险防控。

一、“三早机制”的实施

“三早机制”的运用，关键在于两点：把风险防控关口前移、多方协同高效处置风险问题，从而实现把风险问题消除于未发、萌芽状态，减少或者避免各类风险给员工和企业、客户和社会带来的危害。成果的具体做法如下：

（一）早介入，梳理风险源头控

针对业扩报装业务风险问题易发、多发这一特点，监察部门提前介入深度参与，通过梳理可能的风险点，规范业扩报装业务流程，在制定验收标准和制度时有针对性加以完善细化，从源头上减少风险点。

1.完善制度，规范流程

对一个完整的业扩办电项目进行全链条“拆解”可以得出，完整的业扩报装全过程包括 9个环节。为此，公司按照规范流程、抓住关键节点的要求，不断完善制度建设，由制度化和规范化引导约束业扩报装工作。

一是加强客户用电需求协同管理，解决业扩报装受限的问题。及早介入，对现有潜在用电需求管理机制进行监督，从源头上减少业扩受限等情况的发生。二是提高业务的透明度，优化强化时限管理，杜绝不录系统的行为，刚性执行报装受理前业主签收业务告知书的措施。提升业扩管理的精益化程度，对每个环节尤其是关键环节加强监督管控，减少“灰色空间”滋生的腐败问题。与此同时，加强对杂项流程的管控，限制杂项流程的权限，严格管控办理业务的期限及工作质量，从根本上消除业扩相关人员利用职务行使特权的空间。

2.分析风险，有的放矢

虽然中间检查、竣工验收等只是其中两个环节，但整个业扩报装全过程各个环节环环相扣，相互影响，部分风险甚至具有叠加效应，一旦某个环节未及时纠偏，就可能愈加难以整改。

为此，公司在规范业报装流程的同时，针对各个环节的风险进行了分析梳理。基于历史大数据，结合当前工作实际情况深入分析，公司将验收廉政风险分为三类：一类是可以从源头进行防控;一类是可以在过程中进行预警提醒防范;还有一类是可以在风险问题出现初期进行管控。与此同时，公司牢牢抓住“人”这一关键因素，从思想教育和能力建设方面加强从业人员廉洁风险防范，多措并举努力确保廉洁教育覆盖到岗到人、廉洁意识切实入脑入心。

（二）早预警，多维监督实时控

通过发挥内外多方监督作用，实现风险“早预警”。对外发放微廉卡，由客户对验收人员和工作进行评价;对内通过及时跟进，不定期、不定点对验收项目进行检查，结合微廉卡等的情况反映，以及验收人员和项目风险系数研判风险高低，有的放矢从而有效降低风险发生率。

1.内部监控，规范工程管理

根据业扩报装全过程各个环节的特点，公司针对性采取措施，规范工程管理，加强内部对工程的监督管控。一是规范设计审查工作，严格按照供电方案要求评审设计图纸，保证设计的正确性、完整性、可行性，为电力客户把好设计审查关。二是规范中间检查，根据业扩工程进度，组织相关人员进行中间检查，为保证工程质量做好中间过程管控。三是规范工程验收及设备送电，根据客户的竣工报验申请，及时组织人员进行设备验收。同步加强对竣工资料管理，客户经理对报竣工客户提交的竣工资料进行严格把关，用检人员对客户经理提交的竣工资料进行再把关，做到下一环节对上一环节进行监督，确保客户按期验收、送电，及时录入资料。

2.外部监督，促进自身建设

公司主动作为，借助外部监督力量，不断加强自身建设，提升服务能力和水平。一是制作供电服务“微廉卡”。在用电检查、供电抢修中，对供用双方进行国网公司“十项禁令”的“双向告知”，以回执留档，并对用户回访确认。二是充分发挥行风监督员作用。在聘任社区行风监督员，关注群众日常生活中发现的一些电力行业“苗头性”风险，及早传递群众真实的声音。三是开展业扩工程回访制度。营销部门开展客户回访工作，了解客卢对供电服务有没有新的要求，及时解决用电问题。纪检部门不定期对客户进行回访，逐一询问并核实业扩服务过程中的客户满意度，以便及时针对存在的问题按照规章制度进行处理。

（三）早处置，协同跟进有效控

通过落实协同监督机制，在验收过程中一旦发现苗头性和倾向性问题，抓早抓小及时“早处置”，把问题、风险消除在萌芽状态，减少由此可能带来的损失。

1.过程管控，主抓关键节点

建立业扩报装质询制度。由公司纪检部门牵头，定期抽取运维、营销、调度等专业人员，组成业扩报装质询组，对业扩报装例会决策的事项和各环节的执行情况进行复核、审查，及时发现存在的问题和不足并加以整改，做到早检查、早发现、早预防、早整改。落实关键岗位轮岗轮换制度。建立业扩报装人员的培养储备机制，完善重要岗位人员定期轮岗、轮换制度，实现业扩报装关键岗位人员区域交流和岗位轮换，防范廉政风险。建立问责追责机制。对于思想认识不到位、工作推进不力的部门，由上级领导对相关部门正负责人行约谈问责，逐层约谈直至班组，确保责任层层落实。在责任认定上，严格落实“谁办理、谁签字、谁审批、谁负责”的终身负责制，除查处直接涉事人员外，也要追究相关管理人员相应的管理责任。

2.严格把关，夯实验收工作

验收工作严格按照有关标准執行，在具体实施过程中，《业扩报装工程联合验收报告》主要从电气部分、土建及管道部分、接地部分、图纸和试验报告部分等四个大项展开。一是坚持公开透明原则。利用公司网站、宣传手册、自助终端、移动端 APP等媒介，向客户公布业扩工程的各项指标，例如服务标准、办理流程、收费依据和收费标准等等，为客户提供便捷的查询方式，做到信息公开、验收透明。二是坚持“按图验收”的原则。在图纸审核环节严格审核客户的设计图纸，并要求客户按照设计图纸进行施工。当受电工程竣工后，验收人员严把“三关”：资料审核关、工程熟悉关和图物相符关。三是坚持“一口对外”的服务原则。验收人员在审核竣工资料或进行现场检查时，对于存在的问题一次性书面告知客户，便于客户及时进行整改。

二、“三早机制”实施效果

（一）内部管理水平进一步提升

在持续推进供电企业服务规范化、标准化的进程中，警惕和防范业扩报装各类风险，从市场、客户的角度出发，发现问题并及时解决问题，不断提升营销从业人员的能力建设和廉洁从业教育，不断健全责任履行和追究机制，通过完善制度建设，加强对业扩报装权力的监督约束，企业的管理水平得以不断加强，为企业又好又快地发展奠定良好的基础。

（二）社会经济效益进一步凸显

主动作为，多措并举，解决客户各种难点问题，为客户节约了大量的人力、精力，提高了投资效率，保证了稳定有序生产，也大大提升了客户的满意率。客户业扩工程早点投产，既有利于客户开展生产经营，对供电企业而言，也能早一天售电，对企业自身经济效益提升很有帮助。坚持开展的业扩工程回访制度，为供电企业与客户、与社会之间营造了和谐共处的良好氛围，也为企业的发展创造了良好的外部环境，社会效益显著。

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