下面是小编为大家整理的外部评审记录(施工升降机范文2012-07),供大家参考。
特种设备许可 鉴定评审记录
申请单位
有限公司
设备种类
起重机械
设备类别
升降机
许可项目
制造
评审类别
换证
评 审 员
张清海、钟正强、徐 琦
评审组长
张清海
评审日期
2012 年 1 月 16 日 至 2012 年 1 月 17 日
国家建筑城建机械质量监督检验中心 (鉴定评审机构编号 TSZP10044-2011)
一、
资源条件鉴定评审记录
评审项目
评审内容
评审要点
评审记录
评审结果
评审员
符合
不符合
不适用
C1. . 法定资格
C1.1 营业执照
审查申请单位的营业执照(工商行政管理等部门颁发的注册文件)是否符合相关规定。
查营业执照正本原件， 营业执照注册号：320205000118400。
法人代表：董光文。
√
C1.2 税务登记证 审查申请单位的税务登记证是否符合相关规定。
查税务登记证原件， 国税（地税）：320200684903664。
C1.3 组织机构代码 审查申请单位的组织机构代码证书是否符合相关规定。
查组织机构代码证正本原件， 组织机构代码：68490366-4。
C C 2. 申请项目
C2.1 许可范围
核查申请单位受理的许可范围(许可项目级别、类别、种类)。
许可项目：制造，
级别：B 级， 种类：起重机械， 类别：升降机。
√
C3. . 规模
C3.1 注册资金
核查申请单位营业执照中的注册资金是否符合相关要求。
查营业执照正本原件， 注册资金：2009 万元整。
√
C3.2 职工总人数 核查申请单位职工总人数是否符合相关要求。
查阅申请单位近期职工工资表、社保凭证等，职工总人数：55 人。
C3.3 产品年产量 核查申请单位产品年产量 (安装、改造、维修项目数量)是否符合相关要求。
试制 SC200/200 施工升降机样机 1 台。
评审项目
评审内容
评审要点
评审记录
评审结果
评审员
符合
不符合
不适用
C4. . 人员情况
C4.1 责任人员
质量保证体系责任人员资格符合规定，并且只在申请单位任职；对相关安全技术规范及标准的了解情况，质量保证体系和相关的管理制度的掌握情况，质量控制、专业知识水平和实际能力符合规定。
企业已任命黄芬娟等 12 人为质量保证体系责任人员，上述人员均在申请单位任职，其质量控制、专业知识水平和实际能力等符合规定。
√
C4.2 技术人员 各类技术人员的数量、比例达到规定。
技术负责人：许之仪，高级工程师。机械工程师：8 人，电气工程师：4 人。见《人员确认清单》、《管理、专业人员登记表》。符合 B 级要求。
√
C4.3 作业人员 特种设备作业人员的数量、资格达到规定。
电工作业 6 人，焊接作业 25 人。见《人员确认清单》、《技术工人登记表》。符合 B 级要求。
√
C5. . 生产条件
C5.1 单位地址
核实申请单位地址是否符合相关规定。
申请单位地址与实际情况相符。
√
C5.2 厂房场地
核实申请单位厂房场地是否符合相关规定。
厂房建筑面积 13536m2 ,其中结构车间 5184m 2 ,
且维护完好。见《工作场所确认清单》、 《厂房平面布置图》。符合 B 级要求。
√
C5.3 生产设施和设备、工装模具
核实申请单位生产设施和设备、工装模具是否符合相关规定。
查“设备台帐”、“ 设备维修记录表”、 “工艺装备台帐”，并现场核实，企业具有与目前生产能力相适应的生产设施和设备、工装模具。见《生产设备和工艺装备确认清单》。
√
C5.4 生产业绩 核实申请单位生产业绩是否符合相关规定。
(新申请不考核)
√ C6. 检验试验条件
C6.1 检测设备 核实检验与试验设备装置的数量、能力、状态是否符合相关规定。
查“计量器具台帐”、“
周期检定日程表”，并现场核查实物和相应的检定证书、检测设备数量、最大检测范围、计量精度、校准状态等，均符合规定要求。见《检测设备确认表》。
√
二、
质量保证体系鉴定评审记录
评审项目
评审内容
评审要点
评审记录
评审结果
评审员
符合
不符合
不适用
D D 1. 管理职责 D1.1 质 量 方针、质量目标 审查申请单位制定的质量方针和目标是否符合以下要求：
（1）形成正式文件，并经法定代表人(或其授权代理人)批准； （2）符合本单位的实际情况和受理的许可项目范围特性，突出特种设备安全性能的要求； （3）贯彻落实到责任人员和相关人员； （4）质量方针体现了对特种设备安全性能及其质量持续改进的承诺； （5）对质量目标进行量化、分解和定期考核。
查 YMK/ZS-2011《质量保证手册》(2011 年 9 月 1日实施)1.1《质量方针》、1.2《质量目标》、1.3《质量目标考核》、《部门质量目标指标》、《质量目标分解实施情况检查表》，并与企业有关责任人员交流、座谈。公司的质量方针和目标符合以下要求：
（1）正式文件发布，并经公司法定代表人陈伟授权总经理陈嘉荣批准； （2）符合本单位的实际情况和受理的许可项目范围特性，突出了特种设备安全性能的要求； （3）已贯彻落实到责任人员和相关人员； （4）质量方针体现了对特种设备安全性能及其质量持续改进的承诺； （5）对质量目标进行了量化、分解和定期考核。
√
Dl.2 质量保证体系组织 审查申请单位是否建立具有独立行使特种设备安全性能管理职责、权限的质量保证体系组织，并且有效地实施质量控制活动。
《质量保证手册》中质量保证体系及专业质量控制系统组织机构图明确了质量保证体系各质量责任人的相互关系，建立了具有独立行使特种设备安全性能管理职责、权限的质量保证体系组织，并且能有效地实施质量控制活动。
√
评审项目
评审内容
评审要点
评审记录
评审结果
评审员
符合
不符合
不适用
D1. . 管理职责
Dl.3 责任人员职责、权限 审查责任人员的职责、权限是否符合以下要求: （1）规定了申请单位法定代表人对特种设备安全质量负责； （2）在管理层中任命了1名质量保证工程师，并且明确其对质量保证体系的建立、实施、保持和改进的职责和权限； （3）质量保证体系文件明确规定了质量控制系统责任人员和检验与试验人员的职责、权限、相互关系，以及系统、人员的工作接口控制和协调措施； （4）任命了各质量控制系统的责任人员（对于特种设备安装、改造、维修单位，其行政机构中设立若干项目部时，根据实际情况任命了各个项目的质量控制系统责任人员）； （5）质量保证体系责任人员在特种设备制造 (安装、改造、维修)过程中胜任并履行其职责、权限。
查质量手册 1.8《职责与权限》、《关于质量保证工程师等质量责任人的任命决定》（永曼康[2011]01 号），并与部分质量控制系统责任人员进行了交谈：
（1）规定了法定代表人对公司的特种设备安全质量负责； （2）在管理层中任命了陈渝为公司质量保证工程师，并且明确其对质量保证体系的建立、实施、保持和改进的职责和权限； （3）质量保证体系文件明确规定了质量控制系统责任人员和检验与试验人员的职责、权限、相互关系，以及系统、人员的工作接口控制和协调措施； （4）任命了设计、工艺、焊接、材料、热处理、检验与试验、理化检验、无损检测、电气控制、安装调试等各质量控制系统的责任人员； （5）质量控制系统的责任人员均为相关专业工程技术人员，在特种设备制造过程中能胜任并履行其职责、权限。
√
D1.4 管理评审 审查申请单位的管理评审是否符合质量保证体系文件的规定。
查YMK/QC.001-2011 《管理评审控制程序》及2012年 1 月管理评审记录：“管理评审计划”、“管理评审输入报告”、“管理评审报告”等，管理评审的程序和内容符合程序文件的规定。
√
评审项目
评审内容
评审要点
评审记录
评审结果
评审员
符合
不符合
不适用
D2. . 质量保证体系文件
D2.1 质量保证手册 审查质量保证手册设置的质量控制基本要素、质量控制系统、控制环节、控制点以及质量保证体系文件结构层次和相互关系等内容是否符合相关要求。
查《质量保证手册》，设置的质量控制基本要素、质量控制系统、控制环节、控制点以及质量保证体系文件结构层次和相互关系等内容符合相关要求。
√
D2.2 程序文件（管理制度）
审查程序文件（管理制度）是否贯彻了质量方针，是否与质量保证手册设置的质量控制基本要素及其控制系统、控制环节、控制点相适应，程序文件(管理制度)规定的控制范围、程序、内容是否符合申请单位的实际情况和受理的许可项目要求，具有可操作性。
查 YMK/QC-2011《程序文件》，贯彻了质量方针，与质量保证手册设置的质量控制基本要素及其控制系统、控制环节、控制点相适应，程序文件(管理制度)规定的控制范围、程序、内容符合申请单位的实际情况和受理的许可项目要求，具有可操作性。
√
D2.3 作业（工艺）文件和质量记录
审查所使用的作业 (工艺)文件和质量记录等是否符合以下要求：
（1）作业（工艺）文件和质量记录符合许可项目特性，满足质量保证体系实施过程的控制需要； （2）质量记录的格式及其包括的项目、内容能够规范。
查《焊接工艺指导书》、《焊接施工工艺》、《焊接工艺评定》、《SC 型施工升降机制作工艺过程卡》、《涂漆通用工艺卡》、《装配工艺过程卡片 》、《安装工艺》、、标准节检验记录等工艺文件和相应的质量记录：
（1）作业（工艺）文件和质量记录符合许可项目特性，工艺文件中缺少涂漆工艺文件和装配工艺文件； （2）质量记录的格式及其包括的项目、内容规范,符合有关要求。
√
评审项目
评审内容
评审要点
评审记录
评审结果
评审员
符合
不符合
不适用
D2. . 质 量 保证体系文件
D2.4 质量计划(过程控制卡、施工组织设计或施工方案) 审查质量计划的编制和实施是否符合如下要求：
（1）质量计划设置的质量控制系统、控制环节、控制点满足受理的许可项目特性和申请单位实际情况； （2）按照质量计划的要求，实施了特种设备制造（安装、改造、维修）过程控制； （3）质量计划中各个控制环节、控制点均由相关责任人员签字确认。
查“质量计划书”及质量计划实施情况：
（1）质量计划设置的质量控制系统、控制环节、控制点满足受理的许可项目特性和申请单位实际情况； （2）
按照质量计划的要求，实施了特种设备制造过程控制； （3）质量计划中各个控制环节、控制点均由相关责任人员签字确认。
√
. D3. 文 件 和记录控制
D3.1 文件和记录控制程序文件（管理制度）
审查是否明确规定了文件和记录控制范固、程序、内容及其编制、会签、审批、标识、发放、修改、回收、保管、保存期限、销毁（对于外来文件还应当包括收集、购买、接收)的要求；质量记录的填写、确认、收集、查 YMK/QC.002-2011 《 文 件 控 制 程 序 》、YMK/QC.003-2011《记录控制程序》、受控文件清单和质量记录表单，明确规定了文件和记录控制范固、程序、内容及其编制、会签、审批、标识、发√
归档、贮存等规定。
放、修改、回收、保管、保存期限、销毁的要求；质量记录的填写、确认、收集、归档、贮存等规定。
D3.2 文件和记录的控制
审查文件和记录的有效性及其编制、审批、会签、标识、发放、修改、回收、保管、保存期限、销毁是否符合相关要求，现场使用的文件和记录是否是有效版本，外来文件是否齐全、有效；质量记录的填写、确认、收集、归档、贮存是否符合规定。
查程序文件、质量管理文件汇编、有效文件清单、质量记录清单，抽查部分检验记录及现场使用的文件等，文件编制、审批、会签、标识等均符合相关要求；现场使用的文件和记录均为有效版本；技术文件和外来文件未整理归档，缺《质量记录清单》。
√
D3.3 法规、安全技术规范及标准的完整与有效性 审查申请单位所持有的相关法规、安全技术规范及其相应标准是否齐全完整，是否是有效版本。
查企业所持有的相关法规、安全技术规范及其相应标准，齐全完整，均为有效版本。见《技术文件等确认表》。
√
评审项目
评审内容
评审要点
评审记录
评审结果
评审员
符合
不符合
不适用
D4. 合同控制
D4.1 合同评审程序文伴(管理制度) 审查是否规定了合同评审的范围、内容，合同签订、修改、会签程序和要求。
查 YMK/QC.004-2011《合同控制程序》，规定了合同评审的范围、内容，合同签订、修改、会签程序和要求。
√
D4.2 合同评审 审查合同评审记录是否符合以下要求：
（1）所签订的合同满足相关法律法规、安全技术规范、标准及技术条件的规定； （2）合同的签订、修改、会签按程序审批； （3）按照规定对合同进行了评审，并形成评审记录，合同评审记录妥善保存。
新申请，未签订销售合同，无合同评审记录。
√
D5. 设计控制
D5.1 设计控制程序文件(管理制度) 审查设计控制的范围、程序、内容是否符合相关要求。
查《设计和开发控制程序》（HFZY-B5.1）文件，控制的范围、程序、内容符合相关要求。
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D5.2 设计过程控制 审查设计过程控制是否符合以下要求: （1）设计输入、输出、验证、修改、设计许可、设计文件鉴定、产品型式试验等过程得到有效控制； （2）设计文件符合安全技术规范、标准的规定； （3）设计文件的修改符合安全技术规范的要求。
查申证产品SC200/200施工升降机的设计评审资料具有设计任务书、设计开...
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