下面是小编为大家整理的科创板动态跟踪：上交所增强科创板包容性，提升股权资本流动效率,供大家参考。
证券研究报告：策 略 研究 / / 定期报告
目录
1. 重点事件
.................................................................................................................................................................. 3 2. 科创板上市公司动态
.............................................................................................................................................. 3 3. 拟上科创板公司动态
.............................................................................................................................................. 3 4. 科创板主题基金
.................................................................................................................................................... 17
1.
重点事件
证券研究报告：策 略 研究 / / 定期报告
上 交所 ：
进一 步 增强 科 创 板 包容 性
提 升股 权 资本 流 动效率 率。9
月 18
日，上海证券交易所组织召开 2020 年股权投资机构秋季交流会。45 家头部股权投资机构参会并与上交所签署战略合作协议，上交所和中国证券投资基金业协会相关负责人参加会议。会议上，上交所向股权投资机构通报了科创板市场发展和审核最新情况。与会代表围绕细化红筹企业上市规则、优化股权投资机构减持、引进长期投资者、促进股权投资机构参与上市公司再融资、如何界定科技“硬”属性等进行充分交流，并就科创板进一步发挥改革“试验田”功能，更好服务新经济企业，助力国家科技创新提出建设性意见建议。基金业协会相关负责人表示，科创板推动直接融资效果显著、机构投资者参与广度和深度提升、与股权创投基金形成良性互动，希望科创板进一步提升发挥公私募基金功能的作用。
（中证网）
科创板两融余额增加
12.77 亿元
124 股融资余额 环 比增加。数据宝统计显示，9 月 17 日，科创板两融余额合计 386.74 亿元，较上一交易日增加 12.77 亿元，连续 4 个交易日增加。其中，融资余额为 295.86亿元，较上一交易日增加 6.31 亿元；融券余额为 90.88 亿元，较上一交易日增加 6.47 亿元。融资余额方面，融资余额最高的科创板股是中芯国际。环比变动来看，124 只科创板个股融资余额环比增加。融资余额增幅较大的是浙海德曼、先惠技术等。融券余额来看，融券余额最高的科创板股是中芯国际。环比变动来看，146 只科创板个股融券余额环比增加。融券余额增幅较大的是龙腾光电、芯原股份等。（上海证券报）
计划草案扎堆发布
科创 板 股权激励热度不减。上海证券报资讯统计，下半年以来截至 9 月 16 日，有 12 家科创板公司发布限制性股票激励计划草案。而上半年，共有 17 家科创板公司发布股权激励计划草案。从所属行业看，12
家公司主要涉及新一代信息技术产业、高端装备制造业、新材料产业和生物产业。其中，新一代信息技术产业 7 家，新材料和高端装备制造业各 2 家，生物产业 1 家。激励方式上， 12 家公司均选择了操作更便捷的第二类激励方式——限制性股票，授予价格最低的仅 2 折，当前账面浮盈达 9 倍。（上海证券报）
蚂蚁集团科创板
IPO 过会。
。9 月 18 日晚间，上交所发布科创板上市委审议结果，同意蚂蚁集团科创板首发上市。公司于 8 月 25 日获受理，经过两轮问询后快速过会。从审核结果看来，蚂蚁集团收到两个需要落实的审核意见，即补充说明与阿里巴巴集团、网商银行等重要关联方之间经常性关联交易的商业合理性及未来前景；未将杭州阿里巴巴认定为共同控股股东的依据和理由；并就发行人与阿里巴巴集团、网商银行等重要关联方之间的经常性关联交易是否已制定合理合法的控制制度，该等制度安排如何有效地保护中小投资者权益。此外，公司还需要补充说明“助力数字经济升级”“加强全球合作并助力全球可持续发展”“进一步支持创新、科技的投入”等三大募集资金投资方向的具体内容，并说明三大
证券研究报告：策 略 研究 / / 定期报告
投资方向是否界限清晰、目标明确、与发行人业务存在内在关联，是否与包括阿里巴巴集团在内的重要关联方不存在明显利益冲突。（上海证券报）
引领科创板投资新 时 代
华泰柏瑞科创板
ETF9 月
22 日发行。作为备受市场关注的明星产品，华泰柏瑞科创板 ETF（认购代码：588093）将于 9 月 22 日（下周二）正式发售。据悉，此次跟踪科创 50 指数的四只 ETF 产品，都将限额发售，现金认购规模上限为 50 亿元，且仅发售一天。
相关 ETF 产品的推出，标志着科创板正式进入指数化投资时代。华泰柏瑞科创板 ETF 拟任基金经理柳军表示，科创板 ETF 的发行，将对资本市场的增量改革产生深远影响。主要体现为以下几点：首先，ETF 产品可以为市场提供标准化的指数投资工具，吸引更多投资者参与科创板市场；其次，有助于提升科创板市场的稳定性，作为市场的“压舱石”，起到稳定市场的作用；另外，通过科创板 ETF 吸引长期资金参与科创板市场，有利于为优质科创板上市公司提供稳定的融资渠道，为其创造良好的发展环境。（中证网）
2.
科创板上市 公 司动 态
2.1
行 情 回 顾
本周上证综指上涨 2.38%，深证成指上涨 2.33%，中小板指上涨 2.50%，创业板指上涨 2.34%，科创 50上涨 6.96%，科创板 177 家公司平均上涨 7.08%，中值 7.01%。169 家公司获涨，其中高测股份以 25.87%的涨幅居首，传音控股以-8.79%的跌幅领跌。
图 1：成交额排名前五（单位：亿元）
图 2：成交量排名前五（单位：亿股）
数据来源：Wind、山西证券研究所 数据来源：Wind、山西证券研究所
证券研究报告：策 略 研究 / / 定期报告
图 3：涨幅排名前五（单位：
）
图 4：换手率排名前五（单位：
）
数据来源：Wind、山西证券研究所 数据来源：
Wind、山西证券研究所
2.2
一 级 市 场
表 1：近期新股发行情况
股票代 码
688330.SH
股票简 称
宏力达
网上申购 日
2020/9/24
申购代 码
787330
发行 价
--
发行总 量( ( 万 股 )
2500.00
网上发行 量( ( 万 股 )
712.50
申购上 限
7000.00
中签率公布 日
2020/9/25
数据来源：上交所，山西证券研究所
本周，2 家科创企业获受理，分别为均普智能、森泰股份，融资额依次为 7.50、3.65 亿元。截至最新，共受理企业 435 家，其中已问询企业 149 家，暂缓审议 1 家，上市委会议通过 14 家，提交注册 26 家，注 册生效 190 家，中止审核 2 家，终止审核 38 家。
表 2：本周科创板受理情况
公司名称
营业收入（万元）
净利润（万元）
适用
标准
2019 2018 2017 2019 2018 2017 均普智能 219309.85 165720.87 107873.39 8923.83 -13078.86 -10390.72 标准四 森泰股份 53358.45 44059.42 40846.05 5141.83 2115.66 2583.24 标准一 数据来源：上交所，山西证券研究所
表 3：科创板 IPO 一览 证券研究报告：策 略 研究 / / 定期报告
公司名称
状态
地域
证监会行业
辅导券商
融资金额
（亿元）
均普智能 已受理 浙江省 专用设备制造业 海通证券股份有限公司 7.50
森泰股份
已受理
安徽省 化学原料和化学制品制 造业
民生证券股份有限公司
3.65
**大全
已受理 **维 吾尔自治区
计算机、通信和其他电子设备制造业
中国国际金融股份有限公司
50.00
京东数科
已受理
北京
软件和信息技术服务业 国泰君安证券股份有限 公司,五矿证券有限公司
203.67 中科通达 已受理 湖北省 软件和信息技术服务业 海通证券股份有限公司 3.80
工大高科
已受理
安徽省
铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业 国元证券股份有限公司,中国银河证券股份有限 公司
2.58 长威科技 已受理 福建省 软件和信息技术服务业 五矿证券有限公司 2.81
嘉和美康
已受理
北京
软件和信息技术服务业 华泰联合证券有限责任 公司
7.50 天士生物 已受理 上海 医药制造业 中信证券股份有限公司 24.26
天和磁材
已受理 内蒙古 自治区 计算机、通信和其他电 子设备制造业
湘财证券股份有限公司
5.40 阳光诺和 已受理 北京 研究和试验发展 民生证券股份有限公司 4.84
吉利汽车
待上会 香港特别行政 区
汽车制造业 华泰联合证券有限责任公司,中国国际金融股份 有限公司
200.00
和辉光电
已问询
上海 计算机、通信和其他电 子设备制造业 东方证券承销保荐有限 公司
100.00
三孚新科
已问询
广东省 化学原料和化学制品制 造业
民生证券股份有限公司
2.60
百克生物
已问询
吉林省
医药制造业 中信证券股份有限公司,国泰君安证券股份有限 公司
16.81
蚂蚁集团
已审核通过
浙江省
互联网和相关服务 中国国际金融股份有限 公司,中信建投证券股份有限公司
0.00
博众精工
已问询
江苏省
专用设备制造业 华泰联合证券有限责任 公司
11.10
证券研究报告：策 略 研究 / / 定期报告
瑞能半导
煜邦电力上海谊众 昆腾微 茂莱光学厦钨新能普冉股份迅捷兴 新点软件 英科环保
力芯微
新朝阳 华依科技 天科合达
格科微
泰丰智能上海拓璞 迈信林 品高软件博科资讯灿勤科技
已问询
已问询已问询 已问询已问询已问询已问询已问询已回复 已问询
已问询
已问询已问询 已回复
已回复
已问询已问询 已问询已问询已问询已问询
江西省
北京上海 北京 江苏省福建省上海 广东省江苏省 山东省
江苏省
四川省上海 北京
上海
山东省上海 江苏省广东省上海 江苏省
计算机、通信和其他电子设备制造业 仪器仪表制造业医药制造业 计算机、通信和其他电子设备制造业 仪器仪表制造业
计算机、通信和其他电子设备制造业 计算机、通信和其他电子设备制造业 计算机、通信和其他电子设备制造业 软件和信息技术服务业
废弃资源综合利用业
计算机、通信和其他电子设备制造业 化学原料和化学制品制造业 专用设备制造业
计算机、通信和其他电子设备制造业 计算机、通信和其他电子设备制造业 通用设备制造业通用设备制造业 铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业软件和信息技术服务业 软件和信息技术服务业计算机、通信和其他电 中信证券股份有限公司,华泰联合证券有限责任公司 兴业证券股份有限公司国金证券股份有限公司 平安证券股份有限公司
中国国际金融股份有限公司 兴业证券股份有限公司中信证券股份有限公司 民生证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司 国金证券股份有限公司,国泰君安证券股份有限公司 光大证券股份有限公司
华西证券股份有限公司
中信证券股份有限公司国开证券股份有限公司,中信建投证券股份有限公司 中国国际金融股份有限公司 长城国瑞证券有限公司招商证券股份有限公司 海通证券股份有限公司
民生证券股份有限公司申万宏源证券承销保荐有限责任公司 中信建投证券股份有限
6.73
3.94 10.33
3.36
3.00
15.00
3.45
4.50
29.00
8.77
6.13
5.77
3.92
5.00
69.60
3.36 5.04
3.56
5.69
6.37
38.36
证券研究报告：策 略 研究 / / 定期报告
明志科技赛克赛斯
东软医疗
悦安新材固安信通紫光照明 正元地信
德冠新材创尔生物东威科技 康代智能科汇股份联测科技信安世纪锐芯微 蓝箭电子
气派科技
华纳药厂欧林生物
瑞华泰
华锐工具
百合医疗圣诺生物
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已回复(第二次) 已问询已问询
江苏省山东省
辽宁省
江西省河北省广东省 北京
广东省广东省江苏省 江苏省山东省江苏省北京 江苏省 广东省
广东省
湖南省四川省
广东省
湖南省
广东省四川省 子设备制造业 通用设备制造业专用设备制造业
专用设备制造业
金属制品业 铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业电气机械和器材制造业
专业技术服务业
橡胶和塑料制品业医药制造业 专用设备制造业仪器仪表制造业 电气机械和器材制造业专用设备制造业 软件和信息技术服务业软件和信息技术服务业 计算机、通信和其他电子设备制造业 计算机、通信和其他电子设备制造业 医药制造业医药制造业
橡胶和塑料制品业
金属制品业 专用设备制造业 医药制造业 公司 东吴证券股份有限公司海通证券股份有限公司中国国际金融股份有限公司,中信证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司安信证券股份有限公司 华安证券股份有限公司中银国际证券股份有限公司,中信证券股份有限公司 招商证券股份有限公司中信证券股份有限公司安信证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司 国海证券股份有限公司长江证券承销保荐有限公司 西部证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司 金元证券股份有限公司
华创证券有限责任公司
西部证券股份有限公司英大证券有限责任公司国信证券股份有限公司,中信建投证券股份有限公司 招商证券股份有限公司
兴业证券股份有限公司民生证券股份有限公司
5.08 3.05
9.65
2.78
4.00
4.56
5.99
3.87 4.56 5.70
2.70
2.50
5.82
6.88
13.47
5.00
4.86...