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第 1 页共 10 页 人工智能与美国国家安全
编者按 通过贸易制裁，争夺科技人才，构建美国主导的人工智能技术标准，美国将遏制他国的人工智能技术发展作为其保持科技领先地位的手段。
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编者按 ............................................................................................................................................. 1 摘要 ................................................................................................................................................. 1 1. 前美国国家安全顾问兼国务卿基辛格：人工智能已是经济的一部分 ................................ 2 2. 人工智能与国家安全：保持领先，遏制他国 ........................................................................ 2 3. 美国政府发展人工智能的实施举措 ........................................................................................ 3 4. 推出多项政令战略规划，聚力发展人工智能 ........................................................................ 4 5. 多家军事机构开展研发项目，探索人工智能技术的军用新场景 ........................................ 5 6. 夯实人工智能实践应用的道德准绳和安全边界 .................................................................... 6 6.1. 明确战争中使用人工智能技术的道德原则和标准 ....................................................................6 6.2. 人工智能对军事领域尚属新兴技术，安全性不容忽视 ..........................................................7 6.3. 给予人工智能技术安全性“恰到好处”的信任 .........................................................................7 6.4. 军事人工智能安全问题将写入政策方针........................................................................................8 6.5. 军方须与业界协助解决安全问题 ......................................................................................................9 7. 美国军事人工智能面向未来的发展趋向 ................................................................................ 9 8. 结语.......................................................................................................................................... 10
摘要 美国官方的多项举措表明美国正将人工智能技术发展作为维护其国家安全的重中之重。通过贸易制裁，争夺科技人才，构建美国主导的人工智能技术标准，美国将遏制他国的人工智能技术发展作为其保持科技领先地位的手段。
在奥巴马政府期间，美国官方发布了三份篇幅较小的人工智能报告，且仅关注重点其带来的经济利益。拜登政府将人工智能技术作为了影响美国国家安全和霸权地位的关键考量，并在多份文件中公开强调中国人工智能技术发展对其产生的威胁。这其中，美国政府内部对于人工智能具体发生了怎样的认知变化？
第 2 页共 10 页 1. 前美国国家安全顾问兼国务卿基辛格：人工智能已是经济的一部分 2021 年 7 月 8 日～7 月 10 日，以“智联世界·众智成城”为主题的2021 世界人工智能大会（WAIC2021）在上海召开。
今日（7 月 8 日），前美国国家安全顾问兼国务卿、基辛格国际咨询公司董事长亨利·艾尔弗雷德·基辛格（Henry Alfred Kissinger）在大会上表示，人工智能已经是经济的一部分，很快所有人的大部分工作和生活都将依赖人工智能。政府必须考虑，人工智能将会在各国经济中发挥什么作用，而后者将受到前者深远的影响。我们正在走向一个或许已经拉开了帷幕的新世界，人工智能的到来正在很多领域划下这样一条线，会逐渐走进我们的生活。
“我相信双方（中美）应该建设互利共赢的关系，我对一方的建议同样适用于另一方。当美国在发展新技术时，不应该只研究它的技术影响，也应该研究它的历史和政策影响，同时我也相信双方应该展开中美两国领导人间的对话。我们不能事事达成一致，在很多问题上，我们不可避免地会有分歧，在战略领域是这样，在商业倾向上也是这样。高科技的商业领域有垄断型的倾向，但我认为，要实现我呼吁的局面，任何一方都不能谋求垄断，双方必须达成一致，设置一些限制，并且要符合他们的安全利益、商业利益和人文发展（的需要），这是我在了解并研究人工智能后得到的结论。”基辛格说。
2. 人工智能与国家安全：保持领先，遏制他国 在奥巴马政府时期，美国还没有形成国家层面上协调一致的战略来指导人工智能相关的创新和投资以及应对其可能带来的社会挑战。直到特朗普政府时期，随着美国国会研究处、白宫科技与政策办公室、美国国防部等机构相继发布了人工智能对国家安全影响的官方报告，对人工智能的政策关注被提高到了影响国家安全的战略高度。2019 年美国国防部公布了其人工智能战略摘要，将加速发展可应对关键作战任务的人工智能能力作为其重要战略部署之一。同年，美国空军和海军分别发布了在各自军种中应用人工智能的行动计划。2019年成为标志美国在国家安全领域有了统一的人工智能战略的关键之年。
拜登在竞选期间就承诺“对于 5G 和人工智能等未来技术”将开展更多的
第 3 页共 10 页 工作，将科技创新作为核心打造“更加强大的美国”。为了实现这一诺言，拜登政府成立了专门的国家人工智能倡议办公室，作为协调美国政府、工业界和学术界人工智能研究和政策制定的中心枢纽。任期第一年底，拜登政府成立了国家人工智能咨询委员会。该委员会今年 5 月举行了第一次会议，并从可信赖的人工智能领导力、研发领导地位、支持美国劳动力并提供机会、美国在竞争力和国际合作方面的领导地位五个方面成立了特别工作小组。2021 年美国人工智能国家安全委员会发布了最终版报告。该报告提出在人工智能时代遏制他国、维护美国国家安全的战略方针和行动路线图。从“在人工智能时代保护美国”和“赢得技术竞争”两部分切入，分析了在技术创新、商业和军事应用以及国际标准制定方面落后于竞争者会对美国国家安全带来的威胁，建议政府采取行动，遏制他国发展，保护美国的关键优势。美国为赢得这场影响其世界经济、政治、军事霸权的人工智能竞争，又将采取哪些措施呢？ 3. 美国政府发展人工智能的实施举措 为保持在人工智能领域的领先地位，美国政府计划加大对创新的投入力度。在国家层面建设人工智能研究基础设施，为大众提供人工智能研究资料。在最近公布的 2 万亿美元基础投资计划中，拜登政府明确表示 1800 亿美元将指定应用发展芯片、半导体制造、量子计算等领域。而这些领域的发展正是加速人工智能应用以及提高其计算能力的技术基础。
在加紧发展自身人工智能技术实力的同时，另一方面，美国已经开始在人工智能关键技术领域对中国采取遏制手段。对华为、海康威视等中国科技公司的制裁和出口管制便是典型例子。美国国会研究处在一份报告中表明，如果将发展人工智能的领导权拱手让给中国和俄罗斯，不仅会使美国在技术上处于不利地位，而且可能会威胁美国的国家安全。尽管目前中国在人工智能关键技术方面仍落后于美国，但中国在未来超越美国成为人工智能领域世界领导者的威胁不可小觑。美国人工智能安全委员会在 2021 年 3 月发布的最终版报告中特别提出在微电子技术领域对中国实施“卡脖子”计划。通过出口管制等方式，达到让中国芯片技术落后于美国最少‘两代’的最终目的。2 月 4 日，美国通过了《2022 年美国竞争法》，明确出台了对芯片行业的扶持计划。美国将创立芯片基金，拨款 520 亿美元鼓励私营芯片企业在美国建厂，创造就业机会的
第 4 页共 10 页 同时，支撑国家安全。在该法案的特别条款中，美国放宽了包括人工智能专业人才在内的科技人才绿卡配额。目前在美国就读理工课专业的国际学生中，中国学生占比最多。该条款通过后，中国顶尖科技人才留美工作将更加便利，届时中国将面临一场同美国的科技人才争夺战。
另一个值得关注的举措是美国正在国际范围内建立遏制中国人工智能技术发展的科技联盟。2021 年 6 月美国与欧盟携手成立了美欧贸易和技术委员会。其目的一方面是通过技术确保美国及其盟友在包括人工智能在内的新兴技术领域的领先地位，另一方面是通过出口管制、投资审查等方式控制关键技术的出口与转让，遏制他国技术发展。美国主导的技术联盟还致力于制定人工智能和网络安全通用标准。
4. 推出多项政令战略规划，聚力发展人工智能 人工智能作为驱动第四次工业革命的重要引擎，深刻影响着经济产业和各技术学科的发展，为此美国以国家战略地位提升对人工智能在社会发展各领域（特别是国防领域）的动能，以推动人工智能技术的研发。2019 年 10 月，世界经济论坛发布制定国家人工智能战略的框架白皮书，创建了最低限度可行的人工智能国家战略制定框架，指出国家人工智能战略的制定应考量具有战略意义的优先事项人口需求资源限制和地缘政治等因素，旨在指导尚未或正在制定人工智能国家战略的政府。
美国多措并举，继续把发展人工智能技术作为提升国力维护国家安全的重大战略，从国家战略层面强化人工智能技术布局。2019 年 2 月，美国政府科技政策办公室发布由美国总统特朗普签发的《维持美国在人工智能领域的领导地位》行政令，提出了美国发展人工智能的政策和原则战略目标和重点领域，启动旨在推进美国在人工智能领域领导地位的美国人工智能倡议，指示联邦政府整合资源，聚力发展人工智能。
同年 2 月，美国国防部公布《2018 年国防部人工智能战略》的摘要部分（题为《利用人工智能促进安全与繁荣》）。该战略是美国国防部首个人工智能战略，旨在落实美国政府《国家安全战略》和《国防战略》提出的人工智能重要事项，为美国国防部谋求军事人工智能优势发展军事人工智能实战化能力提供战略指导。2019 年 7 月，美国空军推出数字空军计划，旨在改进其在数
第 5 页共 10 页 据管理信息技术架构和业务运营方面的不足，使美国空军保持竞争力。2019年 9 月，美国能源部成立人工智能与技术办公室，旨在为美国人工智能研究人员提供联邦数据模型和高性能计算资源。2019 年 9 月，美国空军以美国《国防部人工智能战略》附录形式发布《2019 空军人工智能战略》，详细阐释在数字时代如何有效管理引导和引领所必须的基本原则职能和目标。2020 年初，美国海军分析中心发布专题报告《人工智能技术安全性———对海军的行动方案建议》。该报告从当前美国海军推动军事领域人工智能技术运用过程中引发的公众关注进行介绍入手，提出了海军乃至整个国防部系统在军事领域接收采用新兴技术手段的总体态度与思路。
5. 多家军事机构开展研发项目，探索人工智能技术的军用新场景 作为军事大国，美国对于人工智能军事作战赋能的目标非常清晰，强力推动美国顶尖人工智能研究走向新的技术突破，促进科学新成果的发现、增强经济竞争力、巩固国家安全。2019 年 3 月，美国参议院军事委员会举行主题为国防部人工智能计划的听证会，美国国防预先研究计划局 DARPA、国防创新小组（DIU）、国防部联合人工智能中心（JAIC）等机构主管分别发言，阐述所在部门的人工智能项目及运行机制等情况，巩固并强化了人工智能技术及应用与军方之间的联系，保障美国的人工智能军用化步伐进一步加快。以 DARPA为例，DARPA 正将投资和研发重点转向第三代人工智能技术，用于创建能在特定语境下进行推理的机器。资助的主要项目包括终身学习机器（L2M，2017 年启动），可解释人工智能（XAI，2018 年启动）和机器常识（MCS，2018 年启动）等，探索提高人工智能技术水平的方法，实现语境推理能力。DARPA 认为，将这些技术集成到与军事作战人员合作的军事系统中，将有助于在对空间敏感的复杂战场环境中做出及时决策，了解不完整或者相互矛盾的海量信息，并使用无人系统安全自主地执行关键任务。
2019 年 1 月，DARPA 启动知识导向型人工智能推理模式（KAIROS）项目，旨在提升面向复杂战场环境挖掘和理解海量信息中的复杂事件及其相互关系的能力。2019 年 1 月，美国陆军研究实验室（ARL）启动异构战术环境中的
第 6 页共 10 页 分布处理（DPHTE）计划，基于雾计算平台在对抗性军事环境中为作战人员提供更多的态势感知。2019 年 2 月，美国空军研究实验室发布多域战和目标定位支持信息分析项目，旨在开发基于算法战和人工智能等技术，针对时敏有价值的敌对移动目标进行快速预判和打击。2019 年 5 月，DARPA 启动旨在将人工智能应用于空战演变（ACE）项目，人工智能空战应用成熟后可替代飞行员完成部分空战任务。2019 年 5 月，麻省理工学院发布为美国空军打造人工智能加速器项目，该项目研究领域包括救灾和医疗准备、数据管理、维护物流、车辆安全以及网络还原能力。2019 年 9 月，美国国防部联合人工智能中心宣布美国军方网络安全数据制定新框架，重点为未来人工智能网络防御体系奠定基础。
2020 年初，美国特朗普政府向国会提交 2021 财年预算申请，加速发展人工智能等技术。提议政府预算从 2020 财年 1560 亿美元削减至 1422 亿美元，下降 138 亿美元，但预算申请仍强调优先发展“未来产业”，必须加速发展...
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