四张清单管控风险——人民银行奉新县支行探索化解风险隐患经验做法

■余洪华

近年来，在疫情防控形势非常复杂、严峻的情况下，为强化内控内管，防范内部风险，维护金融稳定，确保支行各项工作安全、有序、稳健运行。人民银行奉新县支行从四张清单入手，充分利用数据分析，做实政治监督，做细日常监督，实现监督资源共享，形成一种长效化、常态化监督体系，有效地防范了岗位（廉政）风险，使党中央及上级重大决策部署切实得到贯彻落实。

一、完善工作责任清单，推进党建业务融合。为督促支行工作目标任务更明确、内容更具体、责任更清晰、追责更严格，研究制定完善了岗位（廉政）风险防控责任清单、安全生产责任清单、工作目标责任清单、意识形态责任清单、党风廉政建设责任清单和监督执纪问责责任清单，将全面从严治党责任和“一岗双责”细化到每一个股室、每一个部门，向岗位、员工延伸，增强全面从严治党“一岗双责”执行力。为促进工作责任清单落实落细落地，建立了行长每年查、分管领导每半年查、股室负责人每季度或每月查、纪检内审不定期查的“四级”监督网络，坚持按规定时间对各部门履行全面从严治党责任清单、“一岗双责”清单等工作任务完成情况进行检查。同时根据《中国人民银行内审部门风险评估工作管理办法》，每年对支行8 个业务单元17 个风险事项进行风险评估，分析风险事项，判别风险等级。做到业务与全面从严治党与党风廉政建设工作同部署、同落实、同检查、同考核，推进党建与业务深度融合。纪检、内审根据各类检查提出的问题，工作责任清单落实不到位的情况进行内控风险评估，收集内控制度不完善、不规范和与上级制度有冲突的制度、办法，提请支行党组按照“立”“改”“废”要求进行研究、修订、补充，形成用制度管人、管事的格局。近年来，对涉及党建、内部管理、人员管理、账务管理、绩效管理、车辆管理、疫情防控等方面20 余项制度进行了梳理，新建制度4 项，修订、完善制度10 项，促进党建与业务工作的运行更加规范、更加安全。

二、完善重大任务清单，确保决策事项落实。按照上级行《关于加强县市支行“三重一大”事项决策监督管理办法》以及党中央重大决策和上级重大工作任务部署的要求，各部门按职能要求建立了《贯彻落实“三重一大”事项任务清单》《意识形态管理任务清单》《疫情防控任务清单》《金融支持乡村振兴任务清单》《普惠金融服务站建设任务清单》等重大事项任务清单，明确责任领导、责任部门、责任人员，实时将贯彻落实“三重一大”事项落实情况和措施记录在重大事项任务清单。根据《深化政治监督推进中央及上级重大决策部署贯彻落实的工作方案》和政治监督任务的要求，纪检、内审部门建立《支行政治监督清单》，并按《支行政治监督清单》的内容，不定期调阅党组会议、行长办公会议记录，调阅落实重大决策部署出台的文件，开展活动的信息报道，总结材料及活动图片等，查看各职能部门落实党中央及上级重大决策部署情况台账，重点监督疫情防控、乡村振兴与脱贫攻坚有效衔接、绿色金融、普惠金融、金融支持企业复工复产、两项直达货币政策落实等重大事项任务清单完成情况。根据重大决策部署监督检查情况，对《支行政治监督清单》和支行《重大事项任务清单》进行销号管理，做到落实一个销号一个，对未及时贯彻落实到位的、落实不够规范、不够全面的等情况，纪检、内审向各职能部门印发问题建议书，提出整改落实意见、建议。近两年，印发纪检、内审建议书4份，有效地促进了重大决策部署任务的落地。

三、完善负面舆情清单，管控意识形态风险。根据青年员工对网络知识掌握较熟悉情况，组成青年员工舆情监测小组，从微博、百度贴吧、抖音、微信等互联网平台搜索相关网络舆情，重点监测网络负面舆情，建立《负面舆情清单》，及时收集上报，消除意识形态管控风险。纪检、人事、内审等部门负责收集信访举报、家访、走访、谈心谈话等方式反映与领导干部、员工的相关问题信息；
到公安、法院、检察院、交警、网信办、市监局等部门现场走访反映的员工异常行为；
日常同级监督发现的苗头性、倾向性问题等情况，建立《员工异常行为负面清单》，强化员工异常行为管理。支行党组、纪检组、内审根据《员工异常行为负面清单》，采取一对一谈话、廉政谈话等方式，对有异常行为和负面舆情的员工进行交心谈心，不定期组织开展员工政治教育、法纪教育、警示教育、廉政教育和红色教育等活动，学习***新时代中国特色社会主义思想，切实疏导员工心理，增强党员干部理想信念、党性修养，增强法规法纪意识，树立社会主义核心价值观。近两年来，开展谈心谈话20余次，各类宣传教育6 次，强化意识形态阵地建设，有效落实意识形态责任。

四、完善问题台账清单，防止屡查屡犯发生。纪检、内审部门收集整理巡视、巡察、内审检查、条线检查、非现场检查、内审同级监督检查和日常监督发现的问题，建立《问题台账清单》，掌握支行各部门存在的风险隐患。近两年来，建立《问题台账清单》10 余个。由纪检、内审部门根据《问题台账清单》，按每一项目、每一个问题，逐一建立《问题整改交办单》，明确整改责任人员、责任领导、整改时限，指定专人负责整改，并根据《问题整改交办单》和整改资料，对《问题台账清单》实行销号管理，做到整改一个销号一个，做实问题整改后半篇文章。对各类检查提出的问题由内审部门根据《中国人民银行内审部门风险评估管理办法》识别风险程度，按《工作人员轻微违规行为积分管理办法》进行积分，实施经济处罚。对问题整改不及时、整改不到位及屡查屡犯的情况，支行纪检组运用监督执纪问责四种形态，特别是第一种形态，对责任人员采取提醒谈话、约谈等形式进行处理，防止问题再次发生，增强员工风险防范意识。近两年，开展提醒谈话、约谈共10 余人次，提升问题整改质效，实现了支行近三十年来未发生重大案件。

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