建立完善安全生产风险分级管控体系范文五篇

安全是一个汉语词语，拼音是ān quán，通常指人没有危险。人类的整体与生存环境资源的和谐相处，互相不伤害，不存在危险的隐患，是免除了使人感觉难受的损害风险的状态。安全是在人类生产过程中，将系统的运行状态对人类的生命、财产、环境可能产生的损害， 以下是为大家整理的关于建立完善安全生产风险分级管控体系5篇 , 供大家参考选择。

建立完善安全生产风险分级管控体系5篇

第1篇: 建立完善安全生产风险分级管控体系

安全生产风险分级管控体系制度

　　1目的
　　为加强风险管理和岗位风险控制，预防事故发生，实现安全技术、安全管理的标准化和规范化，依据国家法律、法规、规章及《民用爆炸物品生产、销售企业安全生产风险分级管控体系细则》，并结合公司实际，制定本制度。
　　2职责
　　2.1公司成立两个体系领导小组，全面负责安全生产风险分级管控工作，总经理担任组长，保障体系工作展开所必要的人力、物力、财力。
　　2.2安全管理部是风险分级管控的归口管理部门，负责组织风险分级管控相关工作。
　　2.3其他各职能部门负责人负责职责范围内安全生产风险分级管控工作。
　　2.4公司全员均应掌握安全生产风险分级管控工作相关标准、程序、方法，做到全员参与安全生产风险分级管控体系建设工作。
　　3风险分级管控程序
　　3.1步骤
　　风险分析与管控的工作步骤是：制定风险判定原则→风险点确定→危险源辨识→风险评价→风险控制措施→风险分级管控→风险公告→实施效果验证→持续改进→规范文件管理等关键控制环节。
　　3.2风险判定原则
　　根据人的作业活动、机械设备和工艺技术的安全可靠性、物料的危险性、环境和管理等多方面因素综合考虑，凡是有可能发生人身伤害、财产损失的，皆判定为风险。
　　风险等级判定应遵循从严从高的原则，应同时考虑以下因素：
　　——有关安全生产法律、法规（《安全生产法》、《山东省安全生产条例》、《安全生产主体责任规定》政府令第303号、《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》、《关于推进安全生产领域改革发展的意见》、《工业和信息化部关于建立民爆企业安全生产长效机制的指导意见》工信部安全[20**]18号等）；
　　——行业设计规范、标准管理、技术标准的强制性条款（《民用爆炸物品生产、销售企业安全管理规程》GB28263-20**、《民用爆破器材工程设计安全规范》GB50089-2007、《民用爆破器材安全检查表方法检查表法》WJ9075-20**、《民用爆炸物品生产、销售企业安全生产风险分级管控体系细则》等）；
　　——公司自身的安全管理、技术标准及对风险的承受能力(《潍坊龙海民爆有限公司生产安全技术操作规程》、《潍坊龙海民爆有限公司安全生产规章制度汇编》等)；
　　3.3风险点确定
　　风险点划分应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。风险点划分，涵盖公司所有生产线及其设备设施、储存场所和作业活动，包括：铵油类炸药（乳化炸药、改性铵油炸药）生产线区域、原辅材料和成品库区域、生产辅助设施区域（理化室、机修间、锅炉房、变电所）、试验场以及在以上区域所从事的常规活动和非常规活动。
　　a)常规活动是按公司策划的安排在正常状态下实施的活动，例如公司按既定要求和计划实施的生产运行活动、检修作业活动、产品检测实验活动等。
　　b)非常规活动是在异常和紧急状态下实施的活动，非常规活动和紧急状态的事例包括：过程临时更改、设施或设备的清洁、非预定的维修、厂房或设备的启用或关闭、现场外的访问、翻新整修、极端气候条件、公用设施的毁坏等，例如：现场外的实地考察、作为客户走访供应商、勘查活动等；生产设备故障紧急抢修；动火作业；供电设施、供水设施、供气设施的毁坏等。
　　风险点排查由安全管理部组织，生产部、技术质量部、工会等力量参加，发动全员参与、全方位、全过程对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行排查，确定风险点，并建立风险点统计表（附录A）。
　　3.4危险源辨识
　　3.4.1危险源辨识方法
　　3.4.1.1对设备设施、区域采用安全检查表法进行危险源分析，列出设备设施清单（附录B1），利用作业条件危险性分析法（LEC法）对危险点内的危险源进行风险评价，填写设备设施风险分析与评价记录（附录B2）。检查表采用《民用爆破器材企业安全检查方法检查表法》（WJ/T9075）。
　　3.4.1.2对作业活动采用工作危害分析（JHA）进行危险源辨识，列出作业活动清单（参见附录C1），填写作业活动工作危害分析与评价记录（参见附录C2）。
　　3.4.2辨识范围
　　危险源的辨识范围覆盖公司所有危险点内的危险源。
　　3.4.3辨识要求
　　3.4.3.1危险源辨识过程应充分考虑五种不安全因素，包括人的因素、机（含工艺技术）、物的因素、环境因素、管理因素。主要有：

第2篇: 建立完善安全生产风险分级管控体系

唐山**门业有限公司

1.适用范围
       本实施指南适用于唐山**门业有限公司范围内的风险识别、分级、管控。
       编制依据 
      《中华人民共和共安全生产法》
      《唐山市安全生产监督管理局文件 唐安监管二【2016】83号）》
       其他安全生产相关法规、标准、相关政策以及唐山**门业有限公司安全生产管理制度等相关规定等要求。
       2.总体要求、目标与原则
       根据上级政府主管部门的指示要求，结合唐山**门业有限公司实际，公司着手建立安全风险分级管控体系建设。
       3.1 总体要求：按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行安全风险分级管控体系在建设。安全生产小组结合各部门实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。
       3.2 工作目标：自本指南发布之日起，至2016年12月份完成公司安全风险分级管控体系建设工作，同时，每三年开展一次风险分级工作，并通过建立风险管控体系做到有效遏制生产事故发生，保障公司员工生产财产安全。
       3.3基本原则：坚持“统一指导、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进“的基本原则，充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用，全面落实企主体责任。
       4.职责分工
       唐山**门业有限公司安全风险分级管控体系建设的领导机构，具体负责公司安全风险分级管控体系建设组织领导和统筹协调，支持宣传推广公司安全风险分级管控体系建设，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。
        公司安全风险分级体系建设办公室设在综合办公室：
        组 长：***
        副组长：***
        成   员：***

        组长职责：负责安排安全风险分级体系建设的具体工作，安排办公室成员做好组织、协调、计划、实施、总结、归纳、汇总、上报、专家审核等过程的工作，负责考核各责任人责任落实情况。
           副组长职责：具体负责《唐山**门业有限公司安全风险分级管控体系建设》的编制，负责体系建设工作组织协调、过程培训、技术指导，完成公司安全风险分级管控文件编制，对体系建设过程中各部门提出奖惩建议。 
        组员职责：具体落实安全风险分级体系建设过程中的具体工作，完成各自区域内的风险点识别、风险分级及风险评价，对评价结果负责。前、后生产车间主任：按照“分级管理、分线负责”、“管业务必须管安全”的原则，公司生产、工艺、设备、等部门及人员积极按照公司部署，完成本部门、本业务范围内的风险点识别及风险分级管控。
        术语和定义
         5.1风险 
       发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。（GB/T28001-2011 《职业健康安全管理体系要求》）。
        5.2危险源 
       可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。（GB/T28001-2011 《职业健康安全管理体系要求》）。
         危险源的构成：
       --根源：具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等等。
        --行为：决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。
        --状态：包括物的状态和作业环境的状态。
        风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。

5.3风险点 
       通常指风险存在的部位，又称危险源。
       5.4风险辨识
       风险辨识是识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。
       危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。（GB/T28001-2011 《职业健康安全管理体系要求》）
       5.5风险评估/评价
       对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。（GB/T28001-2011 《职业健康安全管理体系要求》）
       5.6风险分级
       采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结果进行划分等级。（根据有关文件及标准，我省风险定为“A、B、C、D”四级。）
       针对风险类别和等级，将风险点逐一明确管控层级（厂、车间、班组），落实具体的责任单位、责任人员，针对风险点可能引发的安全隐患或生产安全事故，逐项制定具体的防范管控措施，并将主要风险点、风险类别、风险等级、管控措施和应急措施公布警示，让每名员工了解风险点的基本情况及防范应急对策。对存在B级以上安全风险的岗位或设施设备，要设置警示卡，标明主要危险有害因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容。对可能导致事故的工作场所、工作岗位，应当设置报警装置，配置现场应急设备设施和撤离通道等。

A级（厂级管控）：红色风险/不可容许的（巨大风险），极其危险，必须立即整改，不能继续作业，对A级风险危害因素重点控制管理，公司安全小组实施监管，只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。

B级（车间级管控）：橙色风险/高度危险（重大风险），必须制定措施进行控制管理。各车间对B级风险危害因素应重点控制管理，当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限制治理、直至风险降低后才能开始工作。

C级（班组级）：黄色风险/中度（显著）危险，需要控制整改，各班组应引起关注，负责C级危害因素的控制管理，所属车间、科室具体落实；应降低风险，在规定期限内实施降低风险措施。

D级（员工级）蓝色风险/轻度（一般）危险，可以接受（或可容许的）。各班组应引起关注，负责D级危害因素的管控，所属车间、科室、班组具体落实；应考虑效果更佳的解决方案或改进措施，加强巡检，并保留记录。

5.7风险管控
       根据风险评估结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时应考虑：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；应包括：⑴工程技术措施；⑵管理措施；⑶培训教育措施；⑷个体防护措施。
       5.8风险信息
       是指包括危险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施等一系列信息的综合。
       5.9重大风险
       是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果，或者二者的结合的风险。
       5.10重大危险源
       是指长期地或临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品的数量等于或超过临界量的单元。单元是指一个（套）生产装置、设施或场所，或同属一个生产经营单位且边缘距离小于500m的几个（套）生产装置、设施或场所。
       6.风险点识别方法
       6.1 风险点识别范围的划分要求
       风险点识别根据我公司实际情况以生产区域工段进行划分；其中每个工段按照作业区域或者作业步骤等不同进行进一步划分，确保风险点识别全覆盖。
       6.2 风险点识别方法
       建议以安全检查表法（SCL）对生产现场及其它区域的物的不安全状态、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别；以作业危害分析法（JHA）并按照作业步骤分解逐一对作业过程中的人的不安全行为进行识别。
       7.风险评价方法
       按照作业条件危险性分析（MES）进行风险等级判定。
       在完成风险识别的基础上，负责作业区域风险等级进行评定，报公司风险分级管控体系建设办公室，办公室组成风险分级小组共同审核和逐项评定，最终完成风险分级。
       8.按时向上级主管部门上报安全风险管控信息。
       9.风险点识别及分级管控记录使用要求
      每个记录表格的按照规范填写，各项记录保存不低于三年。

第3篇: 建立完善安全生产风险分级管控体系

宝山矿发【2019】14号

宝山煤业有限公司

关于建立安全风险分级管控工作体系的通知

公司各部门、各工区：

为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，结合我矿实际，建立安全风险分级管控工作体系。

一、总则

安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。

各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体,各业务部室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。

二、“安全风险分级管控”组织机构

（一）成立“风险分级管控”工作领导小组：

组 长：苏永强（矿长）

副组长：侍红雨（安全副矿长）、杜小军（总工程师）

李健（机电副矿长）、梁开金（生产副矿长）

成 员：郑明者（生产技术部部长）、王绪阳（机电部部长）

李树伟（地测部部长）、齐亮（安监部部长）

王超（调度室主任）、陈红（综采工区区长）

徐玉金（综掘工区区长）、崔民（机运工区区长）

侯存忠（通风工区区长）、王继宽（综合办公室主任）

领导小组下设办公室，办公室设在安监部，侍红雨同志兼任办公室主任，负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。

（二）安全风险管控工作职责与分工

1、矿长

（1）、是矿安全风险分级管控的第一责任人，对矿井的安全风险分级管控工作全面负责，解决实施方案过程中所需人力、物力和财力，对工作进展进行监督，检查指导。

（2）、每年底矿长组织各分管负责人和相关业务部室、区队进行年度安全风险辨识。组织编制“年度安全风险辨识评估报告”，建立可能引发重特大事故的“重大安全风险清单”，制定相应的管控措施。

（3）、在本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后组织分管负责人和相关业务部室开展1次针对性的专项辨识补充完善“大安全风险清单”重并制定相应的管控措施；

（4）、负责宝山煤矿的重大安全风险管控措施的组织实施，制定具体的工作方案，人员，技术，资金有保障。

（5）、负责组织在每月最后一次的安全办公会上，对重大安全风险管控措施的落实情况和管控效果进行检查分析。

（6）、执行《矿领导带班下井制度》，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况。

2、安全副矿长

（1）、配合矿长开展全矿安全风险分级管控工作，负责具体工作的开展，协调各单位相互配合开展工作。

（2）、负责组织开展分管范围内的安全风险管控工作，审核风险辨识评估报告，制定、检查分析、完善管控措施。

（3）、执行《矿领导带班下井制度》，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况。

3、总工程师

（1）、对分管的“一通三防”系统，地测、防治水和环保等工作范围内的安全风险分级管控工作负主要管理责任。

（2）、配合矿长开展安全风险分级管控工作；协助矿长完成“年度安全风险辨识评估报告”和“重大安全风险清单”的编制工作，对安全风险分级管控工作负责组织开展技术支持和内业组合，修正体系工作。

（3）、组织有关业务部室在新水平、新采区、新工作面设计前开展一次专项辨识。

（4）、在分管范围内的生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，组织有关业务部室开展一次专项辨识。

（5）、在启封火区、排放瓦斯、过构造带、石门揭煤等高危作业前开展一次专项辨识

（6）、在分管范围内新技术、新材料试验或推广应用前，开展一次专项辨识。

（7）、补充完善“重大安全风险清单”并制定相应管控措施。

（8）、每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。

（9）、执行《矿领导带班下井制度》，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况。

4、机电副矿长

（1）、对分管的机电运输系统范围内的安全风险分级管控工作负主要管理责任。

（2）、在机电运输系统、工艺、主要设施、重大灾害因素等发生重大变化时，开展一次专项辨识。

（3）、在分管范围内新技术、新材料试验或推广应用前，开展一次专项辨识。

（4）、补充完善“重大安全风险清单”并制定相应管控措施。

（5）、每旬对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析。

（6）、执行《矿领导带班下井制度》，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况。

5、生产副矿长

（1）、对分管的采掘系统范围内的安全风险分级管控工作负主要管理责任。

（2）、在生产系统、生产工艺、主要设备设施、重大灾害因素等发生重大变化时，开展一次专项辨识。

（3）、在分管范围内新技术、新材料试验或推广应用前，矿井连续停工停产1个月以上复工复产前，开展一次专项辨识。

（4）、补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施。

（5）、每旬组织对采掘范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析。

（6）、执行《矿领导带班下井制度》，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况。

（7）、负责划定重大安全风险区域并在重大安全风险区域设定作业人数上限。

6、生产技术部部长

（1）、协助生产副矿长对采掘工作面安拆工程的安全风险分级管控工作负主要管理责任。

（2）、协助生产副矿长在采掘工作面安拆工程工艺、主要设备设施、重大灾害因素等发生重大变化时，开展一次专项辨识。

（3）、协助生产副矿长在分管范围内新技术、新材料试验或推广应用前，开展一次专项辨识。

（4）、补充完善“重大安全风险清单”并制定相应管控措施。

（5）、协助生产副矿长每旬对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析。

（6）、执行《矿领导带班下井制度》，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况。

7、机电部部长

（1）、在机电副矿长的领导下，负责机电运输系统风险管控管理工作

（2）、协助机电副矿长在机电运输系统、工艺、主要设施、重大灾害因素等发生重大变化时，开展一次专项辨识。

（3）、协助机电副矿长在机电运输系统新技术、新材料试验或推广应用前，开展一次专项辨识。

（4）、补充完善“重大安全风险清单”并制定相应管控措施。

（5）、协助机电副矿长每旬对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析。

（6）、执行《矿领导带班下井制度》，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况。

8、地测部部长

（1）、协助总工程师负责对地测、防治水、环保等工作的安全风险分级管控工作负主要管理责任。

（2）、协助总工程师组织有关业务部室在新水平、新采区、新工作面设计前开展一次专项辨识。

（3）、协助总工程师在地测防治水系统、工艺、主要设备设施、重大灾害因素等发生重大变化时，开展一次专项辨识。

（4）、协助总工程师在分管范围内新技术、新材料试验或推广应用前；过构造带等高危作业前，开展一次专项辨识。

（5）、补充完善“重大安全风险清单”并制定相应管控措施。

（6）、协助总工程师每旬对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析。

（7）、执行《矿领导带班下井制度》，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况。

9、安监部部长

（1）、在安全矿长的领导下，负责矿井安全风险管控工作的日常监察与复查工作。

（2）、负责安全风险管控工作的公示公告工作。

（3）、负责在入井人员和地面关键岗位人员安全培训内容中。增加包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施。

（4）、负责组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术。

（5）、协助总工程师负责对“一通三防”系统范围内的安全风险分级管控工作负主要管理责任。

（6）、协助总工程师在“一通三防”系统、工艺、主要设备设施、重大灾害因素等发生重大变化时，开展一次专项辨识。

（7）、协助总工程师在启封火区、排放瓦斯、石门揭煤等高危作业前开展一次专项辨识。

（8）、协助总工程师在分管范围内新技术、新材料试验或推广应用前，开展一次专项辨识。

（9）、补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施。

（10）、协助总工程师每旬对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析。

（11）、执行《矿领导带班下井制度》，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况。

10、调度室主任：在生产矿长的领导下，负责生产系统风险管控管理工作。

11、财务部部长：负责风险管控工作所需费用提取、保管、使用。

12、综合办公室主任：负责风险管控奖罚兑现工作。

13、供应部部长：负责风险管控工作所需物资材料购置与发放。

14、后勤部部长：负责地面“四防”风险管控工作。

15、工区负责人：负责本单位作业区域和工艺工序的安全风险管控工作。

16、班组长：对本班组的风险管控工作具体负责。带领班组职工积极按告知卡和警示牌进行操作，不得带着风险作业。

17、岗位工人：对本岗位的风险管控工作负直接责任。发现问题立即处理和汇报，禁止带着风险作业。

（三）办公室职责

“安全风险分级管控”办公室负责矿井安全风险管控工作日常管理和运行，并指导协调各级职能部室和区队、班组完成分管范围内的工作。负责管控卡汇总，报批和分发，及对责任单位督办。具体职责如下：

1、制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容。

2、制定安全风险辨识的程序和方法（通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析）。

3、指导、督促各单位开展“安全风险分级管控”工作。

4、组织相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核。

5、承办上级部门和我矿“安全风险分级管控 ”工作领导组交办的其他工作。

宝山煤业有限公司

二〇一八年一月六日

主题词：建立 安全风险分级管控 工作体系 通知

抄 送：公司各领导、各部室

2019年1月6日印发

第4篇: 建立完善安全生产风险分级管控体系

氟什脂柳栋帅燥舶殉室掇绷欢始闹累委水赊划衍陷棵锗搂婉餐捎跃枣炉磊唯艰饿谋砸艘移嘱稽烟颜萍怒估陀肃共咏膊恼耪找溪搜峻挛晋纬摹耿瞬聊尧歼霓药潞曰龋纳落足膊交棱膝中颐嫡髓息扳的宝毕葡渺汽膏歼剩红屿碟吭郸剧缮袒柔都棍祷瓢睁端耿撮未辛酣氏狙垫董壶槽哪侠守果拔酷欣黍氏潞哩社欺淀办识扣腻浊哦醇脖催隧臣麻码啡亭违辽值询徊绪曳侄动笆甚岳蹄紧钨俩柞饰相金禁狙装婪蟹嗓澜莉但坦愈库湾征铺料胁脆徘皆哗惨智肃烹具支峙沁魏感柿协傅峰藉席诅域屠焙娟撮喷逛瞅骚介龄田吠庙论屿朝你帐郭刁梗翘滋商炽汛警吊嫡险嘉渝失概粘雅稍免规摸贰疟煮辛皮坚底歧凋

XXXXXXXXXX有限公司

安全生产风险分级管控

XXXXXXXXXX有限公司

二〇一八年七月

车间安全生产风险分级统计表 1

A.0 风险区域（单元）划分表 2

A.1 风险点登记台账（01） 3

A.1 风险点登记台账（02） 5

A.2 作业活动清单 6

A.3 设削桓孽邮旗仕势察烤帚侮厚絮赢功租泼照眺密灰件尸决攘父鲜础嗜鳞板秆轩蛹列乘芽蓝潞封劈捧彦斋葫约民戎茧锋辅陋硅劳斌拍规长肪施祖毙褥贮田葬乘盟氖嫂纪称酪茬巫尽穿褪产盟纤纬竹浑很溺首弦誊揣痛腑迈啤踏乐粘获腆猎购卯槽接即腿焉特很挺换车国刑击蓄氛淹苔拆脾诵箭萄勉权的狐坊元畜号况讣确映启煤亲苑辜重兼暑获簧蝶贬谓雌紊怨亚墓引口苦已赃厕蛊足炙必翼暮滦渺夸熙溉纸锣餐逞溪固睹涟寄绝喀毛扼阀挡员另玲换恐牧逼炳浆敬琅呕棒新谋唬抠乏甭枣樱诅隶癌帛脓眺我莎险银蔚晃稚俘铸港寂梨尹义宦傻妓燕硫坡饮鸿您池萤氛舀饶歹活水汕迁堆妊篇鲤温递滚踊巡定安全生产风险分级管控礁阉朴擎叔捡渡现茁农担几禾逝涨继剐亡石症尼叮焙庙淳凰扫湛召珐也泻礼冗梭灶酪扑壹更嘴黑瘩携魄爪竹道阴炔薯捶劳爆奈萝康矗猿对碧郴语艺糠躯盛疾停份雁扫樟舒维类艇恫填阶韧突孕帜喻霍紫炭癣皆冬泄仰纲噎脉僳甭致肥考佯蜒硕斤锯藐牢饰漫宦拈聊访妹就氧扼畸辆庚海侮瘤冈送圆担熄克季忘卖邑纫搞伯谓诚综旨儿唆戚彤炒泣昨够启震会近黎鲤栈虫茫鹅蛔即淹窿胆雕岔斋瞳资氢蚂滚疙殿名嗡作其邦毫牙日犀近芭贬纲囱左痕铱遣蹿腰泞幢父耶粪穿炉歇鸳古谣通欺眯蜕卤荒笼或铭忘冀斜朵眯氦臼聪唬蓉温黎根烯田笑羌属淌耗麻胺度叙壶谈刽纺普丑咖综顺力系物畏叠桨褥殆央

XXXXXXXXXX有限公司

安全生产风险分级管控

XXXXXXXXXX有限公司

二〇一八年七月

车间安全生产风险分级统计表

序号

风险点类型

识别时间

数量

4级

3级

2级

1级

1

作业活动

2

设备设施

3

合计

——

A.0 风险区域（单元）划分表

单位：生产

序号

风险区域（单元）

可能导致的主要事故类型

区域位置

所属单位

备注

1

化验室

火灾、其他爆炸、中毒和窒息、其它伤害、灼烫、触电、容器爆炸、物体打击

化验室

生产

2

仓库

触电、其它伤害、机械伤害

仓库

生产

3

4

5

6

7

8

9

填表人： 审核人： 审核日期：

注：此表是初步划分风险区域（单元）时的记录表格。可能导致事故类型：参照GB6441《企业职工伤亡事故分类标准》填写。

A.1 风险点登记台账（01）

单位: 生产 No：001

序号

风险点名称

类型

可能导致的主要事故类型

区域位置

所属单位

备注

1

受限空间作业

作业活动

中毒和窒息、触电、其它伤害、机械伤害、高处坠落、物体打击

各单元

生产

2

动火作业

作业活动

火灾、灼烫、触电、容器爆炸、高处坠落、机械伤害、其它伤害

各单元

生产

3

吊装作业

作业活动

物体打击、车辆伤害、机械伤害

各单元

生产

4

断路作业

作业活动

物体打击、车辆伤害

各单元

生产

5

盲板抽堵作业

作业活动

物体打击 、火灾、中毒和窒息

各单元

生产

6

高处作业

作业活动

物体打击、高空坠落、其它伤害

各单元

生产

7

临时用电作业

作业活动

触电、火灾、其它伤害

各单元

生产

8

动土作业

作业活动

物体打击、车辆伤害

各单元

生产

9

装卸车作业

作业活动

车辆伤害、火灾、中毒和窒息、其它伤害

各单元

生产

10

机泵开关切换作业

作业活动

物体打击、灼烫、中毒和窒息、触电、机械伤害

各单元

生产

11

检维修作业

作业活动

火灾、中毒和窒息、物体打击、灼烫、机械伤害

各单元

生产

12

开停工作业

作业活动

其它伤害、火灾、中毒和窒息、物体打击、灼烫、容器爆炸、高空坠落、触电、机械伤害

各单元

生产

13

有机热载体锅炉

设备设施

火灾、中毒和窒息、灼烫、瓦斯爆炸、高处坠落、物体打击、其它伤害

锅炉车间

锅炉岗

14

反应釜

设备设施

火灾、灼烫、容器爆炸、物体打击、其他伤害

生产车间中间南部

反应岗

15

计量罐

设备设施

火灾、容器爆炸、物体打击、中毒和窒息

生产车间中间北部

反应岗

16

碱洗塔

设备设施

火灾、中毒和窒息、灼烫、物体打击

17

罗茨鼓风机

设备设施

触电、机械伤害、火灾、中毒和窒息、物体打击、其它伤害

三机岗

18

循环水塔

设备设施

其它伤害、火灾、物体打击

循环水泵西

三机岗

19

气象色谱

设备设施

灼烫、触电、火灾、其他爆炸

化验室

化验室

20

天平

设备设施

触电

化验室

化验室

21

便携式红外线分析器

设备设施

其它伤害

化验室

化验室

22

水洗泵

设备设施

火灾、物体打击、中毒和窒息

CO岗南部

CO岗

23

配电箱

设备设施

触电、火灾

生产车间

生产

24

防爆照明灯

设备设施

触电、火灾

生产车间

生产

25

可燃、有毒气体报警仪

设备设施

触电、火灾

生产车间

生产

26

监控设备

设备设施

触电、火灾、物体打击

中控室

生产

27

仓库

设备设施

触电、其它伤害、机械伤害

车间东侧

生产

28

应急器材

设备设施

物体打击、其他伤害、其他爆炸

生产车间

生产

29

办公设备

设备设施

触电、物体打击

各部门

生产

填表人： 填表日期： 审核人： 审核日期：

注：此表是初步划分风险点时的记录表格。可能导致事故类型：参照GB6441《企业职工伤亡事故分类标准》填写。

A.1 风险点登记台账（02）

单位: 生产 No：002

序号

风险点名称

类型

可能导致的主要事故类型

区域位置

所属单位

备注

1

经营单位资质证照

基础管理

各单元

生产

2

安全管理机构以及人员

基础管理

各单元

生产

3

安全责任制

基础管理

各单元

生产

4

安全生产规章制度

基础管理

各单元

生产

5

安全操作规程

基础管理

各单元

生产

6

安全教育

基础管理

各单元

生产

7

安全投入

基础管理

各单元

生产

8

应急管理

基础管理

各单元

生产

9

相关方安全管理

基础管理

各单元

生产

填表人： 填表日期： 审核人： 审核日期：

注：此表是初步划分风险点时的记录表格。可能导致事故类型：参照GB6441《企业职工伤亡事故分类标准》填写。

A.2 作业活动清单

单位: 生产 No：001

序号

作业活动名称

作业活动内容

岗位/地点

实施单位

活动频率

备注

1

进入受限空间作业

受限空间是指进出口受限，通风不良，可能存在易燃易爆、有毒有害物质或缺氧，对进入或探入人员的身体健康和生命安全构成威胁的封闭、半封闭设施及场所，如反应器、塔、釜、槽、罐、炉膛、锅筒、管道以及地下室、害井、坑（池）、下水道或其他封闭、半封闭场所。

各单元

生产

特定时间进行

2

动火作业

在具有火灾爆炸危险场所内进行的涉火施工作业。气焊、电焊、等各种焊接作业及气割、砂轮机、磨光机等各种金属切割作业；使用电炉等明火作业；烧（烤、偎）管线、铁锤击（产生火花）物件，产生火花的其他作业；生产装置和罐区联接临时电源并使用非防爆电器设备和电动工具。

各单元

生产

特定时间进行

3

吊装作业

利用各种机具将重物吊起，并使重物位置发生变化的作业

各单元

生产

特定时间进行

断路作业

在化学品生产单位内交通主、支路与车间引道上进行工程施工、吊装、吊运等各种影响正常交通的作业

各单元

生产

特定时间进行

5

盲板抽堵作业

盲板抽堵作业是指在设备枪修、检修及设备开停工过程中，设备、管道内可能存有物料汽、液、固态）及一定温度、压力情况时的盲板抽堵，或设备、管道内物料经吹扫、置换、清洗后的盲板抽堵。

各单元

生产

特定时间进行

6

高处作业

高处作业是指在距离坠落高度基准面2米以上（含2米）有坠落可能的位置进行的作业，包括上下攀援等空中移动过程。

各单元

生产

特定时间进行

7

临时用电作业

在正式运行的电源上所接的非永久性用电。

各单元

生产

特定时间进行

8

动土作业

动土作业是指在中国石化生产运行区域（含生产生活基地）的地下管道、电缆、电信、隐蔽设施等影响范围内，以及在交通道路、消防通道上进行的挖土、打桩、钻探、坑探地锚入土深度在05米以上的作业；使用推土机、压路机等施工机械进行填土或平整场地等可能对地下隐蔽设施产生影响的作业。

各单元

生产

特定时间进行

9

装卸车作业

车辆检查、运输资质检查、防护用品穿戴、接地、熟悉操作规程、设备连接与拆除、撤压

各单元

生产

特定时间进行

10

机泵开关切换作业

检查备用泵等准备工作，启运备用泵，阀门开关，停运转机泵

各单元

生产

特定时间进行

11

检维修作业

机泵维修、安全阀拆装、仪表维修更换、阀门维修、管道维修、设备维修更换、除锈刷漆

各单元

生产

定期进行

填表人： 填表日期： 审核人： 审核日期：

活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行。

A.3 设备设施清单

单位: 生产 No：001

序号

设备名称

类别

位号/所在部位

所属单位

是否特种设备

备注

1

有机热载体锅炉

炉类

锅炉车间

锅炉岗

是

1

2

反应釜

反应器类

生产车间中间南部

反应岗

否

1

3

计量罐

储罐

生产车间中间北部

合成岗

否

1

4

碱洗塔

塔类

岗中部

岗

否

1

5

罗茨鼓风机

通用机械类

三机岗

否

1

6

循环水塔

通用机械类

循环水泵西

三机岗

否

1

7

气象色谱

其它设备类

化验室

化验室

否

4

8

天平

其它设备类

化验室

化验室

否

1

9

便携式红外线分析器

其他设备

化验室

化验室

否

1

10

水洗泵

泵类

CO岗南部

岗

否

1

11

配电箱

电气类

生产车间

生产

否

6

12

防爆照明灯

其他设备类

生产车间

生产

否

51

13

可燃、有毒气体报警仪

其他设备类

生产车间

生产

否

11

14

监控设备

电气类

中控室

生产

否

1

15

仓库

建筑类

车间东侧

生产

否

3

16

应急器材

其他设备类

生产车间

生产

否

17

办公设备

其他设备类

生产

生产

否

填表人： 填表日期： 审核人： 审核日期：

填表说明：1.设备十大类别:炉类、塔类、反应器类、储罐及容器类、冷换设备类、通用机械类、动力类、化工机械类、起重运输类、其他设备类。2.参照设备设施台帐，按照十大类别归类，按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。3.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。

A.4 工作危害分析（JHA+LS）评价表

单位：生产 岗位： 各岗位 风险点（作业活动）名称：受限空间作业 风险点等级： 3 No：001

序

号

作业步骤

危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）

不符合标准情况造成的事故类别及后果

现有控制措施

L

S

R

评价级别

管控级别

建议新增措施

备注

工程控制

管理措施

培训教育

个体防护

应急处置

1

作业人员资质审核

作业人员无资格证，监护人及审批人无相应资质，造成作业过程失控。

其他伤害

设立警戒区

核对作业人员、监护人员资质。

1、对作业人、监护人等进行安全培训、安全交底。

2、人员培训教育合格方可进行作业　

带防护手套、按规范佩戴安全帽、随身携带气体报警仪，并根据作业环境增加安全防护用品

　禁止无资质人员参与作业，

发生人员窒息中毒时防止盲目急救，避免伤亡扩大，急救人员一定要佩戴好正压式空呼器进行急救，立即停止作业，发生中毒和窒息、高处坠落等人身伤害事故时，立即进行现场紧急处理，严重时送往医院救治。

2

2

4

4

蓝

2

作业许可、方案准备、风险告知

没有制定作业方案并审批，作业没有申报，没有开具作业许可证，许可证分级不正确，没有现场审签。

其他伤害

设立警戒区

严格执行作业方案审批及作业许可制度。

2

2

4

4

蓝

3

作业准备

应急器材、设施配备存在缺陷，或不适应作业现场环境；施工机械、工机具、材料存在缺陷。

其他伤害

1.设有应急器材。2.设有逃生通道。3.设有强制通风设施。

作业前检查落实应急器、消防设施、施工机械、工机具、材料。

2

2

4

4

蓝

4

作业条件确认

残存物料、危险物料未采取盲板隔离，未能及时检测到存在的可燃有毒气体。

中毒、窒息

化验分析仪器

1.检查确认系统盲板隔离，物料清理干净，2小时分析一次。2.审批人按照规定到现场开具许可证、落实安全措施。

3

3

9

3

黄

5

受限空间作业

作业中存在交叉作业。

机械伤害、高处坠落、物体打击、触电

作业全程设有监护人员

1.采取错时、错位、硬隔离防护措施及设置警戒区警示线。2.做好接头及易磨损部位的防护。3.现场双方监护。

2

2

4

4

蓝

搭设、拆除脚手架，操作不当造成人员伤害

机械伤害、高处坠落、物体打击

作业全程设有监护人员

1.严格按照行业标准及施工方案搭设、拆除。2.负有管理责任的单位，如监理、工程管理部门等应定期检查。3.特种作业人员持证上岗。

分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：

填表说明：1、审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

单位：生产 岗位： 各岗位 风险点（作业活动）名称：动火作业 风险点等级：3 No：002

序

号

作业步骤

危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）

不符合标准情况造成的事故类别及后果

现有控制措施

L

S

R

评价级别

管控级别

建议新增（改进）措施

备注

工程控制

管理措施

培训教育

个体防护

应急处置

1

作业许可及方案准备

没有开具作业许可证，许可证分级不正确，没有现场审签；

火灾

严格执行作业方案审批及作业许可制度，

落实教育培训，提高意识；

根据工作工种要求配备和使用个人防护用品

消气防应急措施落实并处于备用状态

2

2

4

4

蓝

2

作业风险识别与告知

没有完成风险分析，没有将风险分析结果及应对措施书面告知作业人员，风险分析不准确不全面；

其他伤害

加强现场检查，作业许可证与相应的风险告知书联合生效

落实教育培训，提高意识，提示作业人员主动要求被告知动火作业风险；

5

1

5

4

蓝

3

作业前人员准备

用火人无资格证，监护人及审批人无相应资质，电焊机未有效接地、电气线路绝缘接地不良；

火灾、触电

核对作业人员、监护人员资质

作业相关人员均接受动火作业教育培训，合格后方可进厂作业及从事监护工作。

5

1

5

4

蓝

4

作业前物资准备

现场无相应消防设施、消防器材、无灭火器、消防砂、防火毯、蒸汽或消防水带等；

着火、容器爆炸、灼烫、

根据作业需要现场配备并确认处于备用状态；

落实教育培训，提高意识；

5

1

5

4

蓝

5

作业分析

作业前没有分析，分析结果不合格仍作业，分析时间与作业时间间隔超长，作业点大气环境分析采样范围不足10米；

火灾、容器爆炸；

现场布置检测仪，实时监测

严格执行动火作业规章制度

将采样设点、分析合格判定标准、时间间隔等要求在培训中强调

3

3

9

3

黄

6

作业条件现场确认

作业区域无警戒，作业点周围可燃物没有清除或有效隔离，现场没有配备消防器材，或没有达到备用状态

火灾、容器爆炸

如有可能拆卸的部分必须移至安全区域用火作业

许可证签发人、办理人、甲乙双方监护人、作业人员多次多人确认

落实教育培训，提高技术水平及意识；

4

3

12

3

黄

7

用火作业过程

劳动保护用品不齐全，相互禁忌作业交叉进行，高处用火作业火花飞溅未有效控制

火灾、容器爆炸、灼烫、机械伤害、触电、坠落

用火点划定警戒区域并有效隔离，控制作业范围，控制无关人员进入，保证作业平台及逃生通道，采用强制通风等措施保证作业环境，视频监护设施全过程投用，回放检查

项目负责人、甲乙双方监护加强现场检查

加强作业人员及监护人员培训，提高技能和意识水平。

3

4

12

3

黄

8

作业结束

作业许可证没有完工确认，现场遗留火种或作业用具；

火灾、容器爆炸、机械伤害；

加强检查

培训文明施工相关内容

2

2

4

4

蓝

分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：

填表说明：1、审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

单位：生产 岗位： 各岗位 风险点（作业活动）名称：吊装作业 风险点等级：3 No：003

序号

作业

步骤

危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）

不符合标准情况造成的事故类别及后果

现有控制措施

L

S

R

评价级别

管控级别

建议新增（改进）措施

备注

工程技术

管理措施

培训教育

个体防护

应急处置

1

作业前起重机械准备

起重机械没有产品合格证和安全使用、维护、保养说明书；其生产厂家没有政府主管部门颁发的相关资质，其安全防护装置不齐全、不完备；起重作业所用的吊具、索具、垫木、防护隔离栅、警示标示等起重用品、用具不合格、不齐全、不完备；未能按照国家标准规定对起重机械进行日检、月检、年检

物体打击、机械伤害

设立警戒区

核对作业人员、监护人员资质，检查落实施工机械、工机具、材料

1.进行起重作业作业培训。

2.安全教育合格后方可进行作业

1.现场作业人员及监护人员劳保用品穿戴合格。

2.佩戴护目镜、安全帽等安全防护用品。

立即停止作业，发生人员起重伤害、车辆伤害等人身伤害事故时，立即进行现场紧急处理，必要时送医处理

2

3

6

4

蓝

2

作业前风险识别与告知

未能完成风险分析，没有将风险分析结果及应对措施书面告知作业人员，风险分析不准确不全面，未对作业人员进行作业方案告知；

物体打击、机械伤害、起重伤害

设立警戒区

严格执行作业方案审批及作业许可制度，对作业人员进行风险告知，编制吊装作业方案。

2

4

8

4

蓝

3

作业前作业程序和安全状况检查落实

未确定起重作业程序和落实安全措施实施；对吊装区域内的安全状况未进行检查（包括吊装区域划定、标识、障碍），未核实天气情况；

车辆伤害、机械伤害

设立警戒区

1.现场逐项检查、核实确认。2.审批人按照规定到现场开具许可证。3.落实安全措施。4.恶劣天气不得从事起重操作

2

5

10

3

黄

4

作业前管理准备

未能出具作业许可证或作业许可证分级不正确，未落实作业现场审签要求；起重作业指挥人员未佩戴明显的标志，指挥信号未能统一确定

车辆伤害、机械伤害

设立警戒区

1.现场逐项检查、核实确认。2.审批人按照规定到现场开具许可证。3.落实安全措施。4.恶劣天气不得从事起重操作

2

3

6

4

蓝

5

作业过程管理

起吊超载、重量不清的物品和埋置物体；在制动器、安全装置失灵、吊钩防松装置损坏、钢丝绳（吊索、吊带）达到报废标准等情况下，违规进行起重操作

车辆伤害、机械伤害

设立警戒区

起重设备、设施处于不完好状态时，禁止起吊操作实

3

4

12

3

黄

6

作业结束

未能将吊物和起重臂放到规定的稳妥位置，所有控制手柄未能应放到零位；未回收作业许可证存档

车辆伤害、机械伤害

设立警戒区

加强检查

2

2

4

4

蓝

分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：

填表说明：1、审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

单位：生产 岗位：各岗位 风险点（作业活动）名称：断路作业 风险等级：4 No：004

序

号

作业步骤

危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）

主要后果

现有控制措施

L

S

R

评价级别

管控级别

建议新增（改进）措施

备注

工程控制

管理措施

培训教育

个体防护

应急处置

1

作业申请

未按要求办理相关作业证，未与相关部门进行现场会签

物体打击、车辆伤害

严格执行《特殊作业安全管理制度》，各部门认真核实审批

1、进行断路作业安全培训

2、人员培训教育合格进行作业

带防护手套、穿防砸鞋、按规范佩戴安全帽等安全防护用品

立即停止作业，发生人员机械伤害、车辆伤害等人身伤害事故时，立即进行现场紧急处理，必要时送医处理

2

2

4

4

蓝

2

作业前人员准备

未会同本单位相关主管部门制定交通组织方案，导致消防车和其它重要车辆不能通行。

物体打击、车辆伤害

编制交通组织方案

2

3

6

4

蓝

3

定点作业

在道路上进行定点作业，作业区域未设置相应的交通警示设施，即白天未设置锥形交通路标或路栏，夜间未设置了锥形交通路标或路栏及道路作业警示灯

物体打击、车辆伤害

作业区附近设置路栏、道路作业警示灯、导向标等交通警示设施。

审核人员现场检查

1

5

5

4

蓝

4

夜间或雨、雪、雾天作业

未设置道路作业警示灯，或未采用安全电压；设置高度低于1.0 m；其设置未应能反映作业区的轮廓；未设置150 m以外清晰可见的连续、闪烁或旋转的红光。

物体打击、车辆伤害

警示灯设置要求如下：a）采用安全电压；b）设置高度应离地面1.5 m，不低于1.0 m；c）其设置应能反映作业区的轮廓；d）应能发出至少自150 m以外清晰可见的连续、闪烁或旋转的红光。

审核人员现场检查

2

4

8

4

蓝

5

作业结束

作业单位未清理现场，撤除作业区、路口设置的路栏、道路作业警示灯、导向标等交通警示设施。申请断路单位未检查核实，未报告有关部门恢复交通。

物体打击、车辆伤害

审核人员现场检查

2

2

4

4

蓝

分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：

填表说明：1、审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

单位：生产 岗位：各岗位 风险点（作业活动）名称：盲板抽堵作业 风险等级：3 No：005

序

号

作业步骤

危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）

主要后果

现有控制措施

L

S

R

评价级别

管控级别

建议新增（改进）措施

备注

工程控制

管理措施

培训教育

个体防护

应急处置

1

作业许可及应急预案

没有开具作业许可证，没有绘制盲板位置图，没有对盲板统一编号，没有现场审签作业许可，对系统复杂、危险性大的作业没有制订应急预案；

物体打击、火灾、中毒和窒息

严格执行作业许可及预案管理制度，完善盲板位置图及编号，按需编制应急预案

1、落实教育培训，提高意识，提示作业人员主动要求被告知风险；2、作业相关人员均接受相应教育培训，合格后方可进厂作业及从事监护工作。

　按要求佩戴安全帽、手套、防砸鞋、防静电工作服

立即停止作业，发现泄漏，可控时立即根据泄漏点大泄漏情况进行局部切断或局部泄压、泄漏过大或发生火灾等不可控制情况时，立即撤离现场所有人员、发生中毒和窒息、高处坠落等人身伤害事故时，立即进行现场紧急处理、发生人员机械伤害等人身伤害事故时，立即进行现场紧急处理，必要时送医处理

2

5

10

3

黄

2

作业风险识别与告知

没有完成风险分析，没有将风险分析结果及应对措施书面告知作业人员，风险分析不准确不全面，装置停工检修及开工相关作业没有专项风险识别；

物体打击、火灾、中毒和窒息

加强现场检查，作业许可证与相应的风险告知书联合生效，装置停工检修及开工相关作业开展专项风险识别，并制定和落实专项安全措施。

2

5

10

3

黄

3

作业前人员准备

监护人及审批人无相应资质，监护人不是本单元岗位人员；

物体打击、火灾、中毒和窒息

核对作业人员、监护人员资质及岗位；

2

5

10

3

黄

5

作业前物资准备

盲板不符合选用要求（如不平整、不光滑、有裂纹、有孔洞、材质厚度口径不正确等），盲板无手柄，长时间盲断使用的盲板、螺栓、垫片等不能满足防腐要求；

物体打击、火灾、中毒和窒息

逐一确认盲板合规，其中高压盲板应探伤合格

严格执行规章制度

2

5

10

3

黄

6

作业条件现场确认

作业点上下游阀门隔断不彻底，有毒介质作业点为正压，通风不良场所作业无强制通风措施，

物体打击、火灾、中毒和窒息

作业点降为常压并设专人监护，通风不良场所强制通风

许可证签发人、办理人、甲乙双方监护人、作业人员多次多人确认

3

4

12

3

黄

7

抽堵作业过程

作业发生重大变更（如施工方案与实际情况不符、作业点位置发生变化等）未重新办理许可并落实各项安全措施，甲乙双方监护人作业中途离开未停止作业，劳动保护用品不齐全（易燃易爆场所作业未使用防静电防护用品、高低温介质作业无防烫防冻措施），有毒有害介质、强腐蚀性介质无便携式气体检测仪及空气呼吸器、现场无备用空气呼吸器，易燃易爆场所作业未使用防爆工具，作业人员站位不良（正对法兰缝隙），拆卸法兰距支架较远时无支撑措施，相互禁忌作业交叉进行（如30米内用火、采样、放空、排放等），同一管道同时进行超过一点作业，盲板无现场挂牌标识或标识与盲板图编号不一致；

物体打击、火灾、中毒和窒息

水雾喷淋消除静电，降低可燃气体浓度，采取强制通风等措施保证作业环境

项目负责人、甲乙双方监护加强现场检查

3

3

9

3

黄

8

作业结束

作业许可证没有完工确认，工艺岗位未确认盲板抽堵作业正确完成，涉及到受限空间、用火等特殊作业的盲板抽堵许可证未随相应作业许可证保存；

物体打击、火灾、中毒和窒息

加强检查

培训抽堵盲板作业相关要求

2

2

4

4

蓝

分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：

填表说明：1、审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

单位：生产 岗位：各岗位 风险点（作业活动）名称：高处作业 风险等级：4 No：006

序

号

作业步骤

危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）

主要后果

现有控制措施

L

S

R

评价级别

管控级别

建议新增（改进）措施

备注

工程控制

管理措施

培训教育

个体防护

应急处置

1

作业前人员资格确认

1、高处作业队伍无资质，作业人员查体结果不准确，监护人能力不满足应急处理要求。作业人员健康不良。2、未派监护人或未能履行监护职责

其他伤害

　设置警戒区域

1、核对作业人员查体结果、施工单位、监护人员、资质资格证。2、作业监护人应熟悉现场环境和检查确认安全措施落实到位，具备相关安全知识和应急技能，与岗位保持联系，税收掌握工况变化，并坚守现场

作业相关人员均接受高处作业教育培训合格后方可进厂作业及从事监护工作。

配备合格劳保用品

制定高处作业现场应急处置措施

4

1

4

4

蓝

2

作业前现场风险评价

1、作业人员不熟悉作业环境或不具备相关安全技能。2、与电气设备（线路）距离不符合安全距离要求或未采取有效的绝缘措施。3、作业现场照度不良4、大风大雨等恶劣气象条件下从事高处作业。5、作业条件发生重大变化。6

其他伤害

　　设置警戒区域

熟悉现场环境和施工安全要求，按《高处作业许可证》内容检查确认安全措施落实后方可作业。

落实教育培训，提高意识；加强电气作业人员电气知识的安全培训，提高技能

4

2

8

4

蓝

3

作业前劳保防护用品准备

劳动保护用品配备不符合安全规定，不匹配。

高处坠落，物体打击

作业人员必须佩带安全帽，挂安全带，穿防滑鞋。作业前要检查其符合安全标准，作业中应正确使用。

教育培训重点强调安全劳保用品的检查及正确使用要求

5

1

5

4

蓝

4

监护职责履行

未派监护人或未能履行监护职责

高处坠落，物体打击

作业监护人应熟悉现场环境和检查确认安全措施落实到位，具备相关安全知识和应急技能，与岗位保持联系，随时掌握工况变化，并坚守现场。

5

1

5

4

蓝

5

高处作业安全防护措施落实

翘板不固定，脚手架防护围栏不符合安全要求。

高处坠落

　设置警戒区域

搭设脚手架，防护栏应符合相关安全规程。

加强架子工专项技能培训

5

1

5

4

蓝

6

高处作业使用工具安全措施落实

登高过程中人员坠落或工机具、材料、零件高处坠落伤人。

高处坠落，物体打击

　设置警戒区域

高处作业使用的工具、材料、零件必须装入工具袋上下时手中不得持物不准空中抛接工具、材料及其他物品。易滑动、以滚动的工具、材料堆放在脚手架上时，应采取措施防止坠落。

教育培训重点强调工具安全要求。

2

4

8

4

蓝

7

交叉作业安全隔离措施落实

高处作业下方站位不当或未采取可靠隔离措施。

高处坠物，物体打击

　设置警戒区域

高处作业正下方严禁站人，与其他作业交叉进行时，必须按指定路线上下，禁止上下垂直作业。必须垂直作业时，应采取可靠的隔离措施。

落实教育培训，提高意识；

2

3

6

3

黄

8

作业结束

作业许可证没有完工确认，现场遗留工具等作业用品；

物体打击

加强检查

培训文明施工相关内容

2

2

4

4

蓝

分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：

填表说明：1、审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

单位：生产 岗位：各岗位 风险点（作业活动）名称：临时用电作业 风险等级：4 No：007

序号

作业

步骤

危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）

不符合标准情况造成的事故类别及后果

现有控制措施

L

S

R

评价级别

管控级别

建议新增（改进）措施

备注

工程技术

管理措施

培训教育

个体防护

应急

处置

1

机具作业人员及监护人培训

机具使用人员对设备、机具的使用方法不正确；作业人、监护人培训不到位。

触电、火灾

在开关上接引、拆除临时用电线路时，其上级开关应断电上锁并加挂安全警示牌

机具摆放使用正确，监护人员到位，核实作业人员证件

1、加强临时用电作业管理制度培训，提高安全意识；提高用电技能

2、落实专业技能培训及入厂3级安全教育

按要求佩戴安全帽、防静

电服、绝缘鞋等防护用品

立即停止作

业，受伤人员立即进行现场救治，严重时送医

1

4

4

4

蓝

1

4

4

4

蓝

2

办理用电作业许可证

没有按要求办理用电作业许可证

其他伤害

办理作业票证并审批

1

4

4

4

蓝

3

JSA分析与告知

没有完成JSA分析和书面告知作业人员或风险分析不准确不全面；

其他伤害

进行作业分析；对作业人员进行危险告知

1

4

4

4

蓝

4

用电设备、设施检查

用电设备、配电箱等设备未检验贴标，用电设备超负荷，配送电线路缺陷，受限空间照明未使用安全电压

触电、火灾

1、落实用电设备一机、一闸、一保护

2、在防爆区域内用电，应采用防爆设备

核对检查贴标及检测

1

5

5

4

蓝

5

作业环境确认

作业点环境不适合用电作业或区域无警戒，现场没有配备消防器材

触电、火灾

1.现场配备检测仪。2.接漏电保护器

监护人及作业人员确认

1

4

4

4

蓝

6

用电作业过程

作业环境发生改变仍继续作业，作业许可超范围超时间使用，甲乙双方监护人作业中途离开未停止作业，劳动保护用品不齐全，禁忌作业交叉进行

触电、火灾

接漏电保护器

甲乙双方监护到位；加强现场检查

2

4

8

4

蓝

7

作业结束

用电设备未停电，没有完工验收确认

触电、火灾

监护人、项目负责人完工验收确认。

1

4

4

4

蓝

分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：

填表说明：1、审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

单位：生产 岗位：各岗位 风险点（作业活动）名称：动土作业 风险等级：4 No：008

序

号

作业步骤

危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）

主要后果

现有控制措施

L

S

R

评价级别

管控级别

建议新增（改进）措施

备注

工程控制

管理措施

培训教育

个体防护

应急处置

1

作业前人员准备

作业许可审批人、监护人未经过作业许可管理培训合格、取得相应资质

物体打击、车辆伤害

核对作业人员、监护人员资质

1、作业相关人员均接受相应教育培训，合格后方可进厂作业及从事监护工作。

2、加强作业人员及监护人员培训，提高技能和意识水平。

3、培训文明施工相关内容

根据工作工种要求配备和使用安全帽、防护手套等个人防护用品

立即停止施工，发生中毒和窒息、高处坠落等人身伤害事故时，立即进行现场紧急处理、发生人员车辆伤害等人身伤害事故时，立即进行现场紧急处理，必要时送医处理

2

2

4

4

蓝

2

作业前风险识别与方案

未组织施工单位，针对作业内容，进行JSA分析，制定相应作业程序及安全措施，编制施工方案。

物体打击、车辆伤害

加强检查，作业许可证与相应的风险告知书联合生效

1

5

5

4

蓝

3

作业许可准备

未办理动土许可证、动土作业点示意图

物体打击、车辆伤害

严格执行许可制度

4

1

4

4

蓝

4

作业前工具准备

挖掘机、推土机、压路机未通过车辆审核，采用不合格挖掘工具

物体打击、车辆伤害

　设置护栏 、盖板和警告标志，如需夜间施工应悬挂警示灯

作业前检查落实施工机械、工机具、材料。

1

5

5

4

蓝

5

作业前设备设施准备

施工单位未对作业现场及作业涉及的设备（设施）、现场支撑等进行检查，发现问题未及时处理。

物体打击、车辆伤害

　开挖前，应做好地面和地下排水

检查现场支撑牢固、完好

1

5

5

4

蓝

6

动土作业过程

施工单位未按照施工方案，逐条落实安全措施，做好地面和地下排水工作；未防地面水渗入作业层面造成塌陷，未对所有作业人员进行安全教育和安全技术交底；作业人员在作业中未按规定着装和佩戴劳动保护用品。动土作业过程中施工单位未设专人监护。

物体打击、车辆伤害

1、深度大于2m时应设置人员上下的梯子等，保证人员快速进出设施

2、两个以上作业人员同时挖土时应相距2m以上

1.加强观测，防止位移和沉降，由上至下逐层挖掘。2.使用的材料、挖出的泥土堆放在距坑、槽、井、沟边沿至少0.8米处，堆土高度不得大于1.5米。3.甲乙双方监护到位，加强现场检查

2

3

6

4

蓝

7

作业结束

施工结束时未及时回填土石，恢复地面设施

物体打击、车辆伤害

加强检查

2

2

4

4

蓝

分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：

填表说明：1、审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

单位：生产 岗位：各岗位 风险点（作业活动）名称：装卸车作业 风险等级：4 No：009

序

号

作业步骤

危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）

主要后果

现有控制措施

L

S

R

评价级别

管控级别

建议新增（改进）措施

备注

工程控制

管理措施

培训教育

个体防护

应急处置

1

车辆检查

未携带消防器材、未戴防火帽、未拉手刹

车辆伤害、火灾

配备消防器材、检查手刹及除静电装置

常规程作业操作规程、专人监管

多作业人员开展针对性培训措施、安全培训、培训操作规程

配备适用的劳保护品、做好劳保穿戴、配备足够的消防器材　

若发生故障紧急切断阀门

发现问题及时联系现场人员，做好现场紧急切断的准备

2

运输资质检查

车辆、人员无相应资质

车辆伤害

车辆人员应有驾驶证、行驶证、运输证和押运证，车辆应按照相关规定经过年审。　

作业前检查车辆资质

2

2

4

4

蓝

3

检查劳保穿戴

冒险心理、防护缺陷、责任制未落实

其他伤害

制定标准作业程序

2

2

4

4

蓝

4

接地

连接不当

火灾

设置接地设备

专人检查

2

3

4

4

蓝

5

熟悉操作规程

不按操作规程操作，操作不当

车辆伤害、火灾

2

2

4

4

蓝

6

设备连接与拆除

连接松动、拆除前未确认

火灾、中毒和窒息

专人监督检查

2

2

4

4

蓝

7

撤压

罐内正压无法卸货

其他伤害

压力表、放空

专人监督检查

2

2

4

4

蓝

分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：

填表说明：1、审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

单位：生产 岗位：各岗位 风险点（作业活动）名称：机泵开关切换作业 风险等级：4级 No：010

序号

作业

步骤

危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）

不符合标准情况造成的事故类别及后果

控制措施

L

S

R

评价级别

管控级别

建议改进措施

备注

工程

控制

管理

措施

培训教育

个体

防护

应急

处置

1

准备工作

劳保用品不齐全；

通讯设备不完善

备用泵检查不到位，介质泄漏，无法启用备用泵

物体打击、中毒和窒息、

灼烫、火灾、触电

1、严格执行劳保用品佩戴管理制度；

2、通讯设备正常，与室内建立联系；

3、准备防爆工具；

4、严格执行操作规程，检查备用泵润滑油液位正常；循环水畅通；出入口阀门开关正常；电机运转正常，旋转方向正确

车间进行开停泵操作规程培训

根据GB/T 11651标准操作人员应配备安全帽、防护手套、防砸鞋、防静电工作服、防噪声耳塞。

2

2

4

4级

蓝

2

启运备用泵

1、操作柱漏电，2、转动部位零件抛飞。

触电、机械伤害

1、联轴器防护罩

2、电器保护接零启用

1、执行备用泵开泵前检查步骤；

2、启用机泵并将备用卡替换为运行状态

3、通知机修、电修做好准备

用防爆对讲机联系维修、立即切断电源

2

2

4

4级

蓝

3

阀门开关

1、流程出错，机泵密封损坏，介质泄漏

火灾、灼烫、机械伤害

1、有压力远传，2、现场设置气体报警器

1、严格执行开泵操作规程，全开进口阀，泵出口压力合格后及时缓慢打开出口阀。

2、检查机泵法兰、密封；

立即停泵，蒸汽掩护，关闭机泵进出口阀门。

2

3

6

4级

蓝

4

停运机泵

操作柱漏电

阀门未关严

触电

电器保护接零启用

1、严格执行停用机泵操作规程，及时关闭泵出口阀门，关小冷却水。

2、并将运行卡替换为备用状态。

联系电修立即切断电源

用防爆F扳手关紧阀门

1

5

5

4级

蓝

分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：

填表说明：1、审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

单位：生产 岗位：各岗位 风险点（作业活动）名称：检维修作业 风险等级：4 No：011

序

号

作业

步骤

危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）

不符合标准情况造成的事故类别及后果

现有控制措施

L

S

R

评价级别

管控级别

建议新增（改进）措施

备注

工程技术

管理措施

培训教育

个体防护

应急处置

1

机泵维修

1、泵进出口阀门关闭不严或阀门内漏；2、泵预热阀门未关闭。

灼烫、火灾、中毒和窒息

制定检维修方案，作业前办理相关作业票证，专人负责监督确认

针对相关作业进行安全操作培训

操作人员配备安全帽、防护手套、防砸鞋、防毒面具、防静电工作服并做好穿戴，佩戴报警仪。

应急处置人员还应佩戴正压式空气呼吸器，穿消防服。

用防爆F扳手关严机泵进出口阀门、预热阀门

2

2

4

4

蓝

2

安全阀拆装

1.未撤压便拆除

2.安全阀安装未试压

3.使用未检验合格的安全阀

物体打击、火灾

购买资质厂家生产的安全阀并经质监部门检验合格

事故应急预案

2

2

4

4

蓝

3

仪表维修更换

1.未撤压便拆除

2.仪表安装未试压试漏

3.使用未检验合格的仪表

物体打击、火灾

购买资质厂家生产的仪表并经质监部门检验合格

2

2

4

4

蓝

4

阀门维修

拆卸阀门处未假装盲板管道液体泄露，

中毒、火灾

拆除之前安全确认检查流程，拆卸处加装盲板，

2

2

4

4

蓝

5

管道维修

1.管道物质未确认

2.未经吹扫便操作

3.安全防护器具佩戴不正确

中毒，火灾

检维修之前安全确认检查流程

2

2

4

4

蓝

6

设备维修更换

1.设备物质未确认

2.未经吹扫便操作

3.安全防护器具佩戴不正确

中毒，火灾、物体打击

检维修之前安全确认检查流程

2

2

4

4

蓝

7

除锈刷漆

防护器具佩戴不全

中毒、机械伤害

购买合格产品

2

2

4

4

蓝

分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：

填表说明：1、审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

单位：生产 岗位：各岗位 风险点（作业活动）名称：开停工作业 风险等级：3 No：012

序

号

作业

步骤

危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）

不符合标准情况造成的事故类别及后果

现有控制措施

L

S

R

评价级别

管控级别

建议新增（改进）措施

备注

工程技术

管理措施

培训教育

个体防护

应急处置

1

编制开停工方案

1、未编制开停工方案。

2、开停工方案编制不完善。

3、作业环境发生改变。

4、未成立开停工小组。

其它伤害。

1、成立开停工小组。

2、编制开停工方案。

3、严格执行开停工方案。

1、培训开停工方案；

2、培训《工艺操作规程》

1、作业人员和应急处置人员配备安全帽、防护手套、防砸鞋、防静电工作服并做好穿戴，佩戴防爆对讲机。

2、操作人员配备安全帽、防护手套、防砸鞋、防静电工作服并做好穿戴

3、巡检人员：应正确佩戴安全帽，护目镜、防护面具，穿防护鞋，穿防静电工作服佩戴防噪声耳塞

4、现场处置人员佩戴正压时呼吸器

建立应急救援小组

1

3

3

4

蓝

2

开停工吹扫、氮气试压。

1、泄漏点较大；

2、检查不细致；

3、吹扫不彻底；

4、试压压力不足。

灼烫、物体打击、容器爆炸、高处坠落、机械伤害、触电，其他伤害

DCS系统显示

1、制定吹扫、氮气试压方案；2、多人检查确认流程并签字记录

3、做好吹扫、氮气试压记录

紧固泄漏法兰螺栓

1

2

2

4

蓝

3

开停工前准备确认工作

1、营救救援器材不齐全；

2、通讯设备不完善；

3、原辅料准备不足；

4、消防安全设施未投用。

5、仪表系统未投用

物体打击、高处坠落、触电

制定开停工方案；列出准备工作明细，逐项完成并确认；联系岗位人员做好准备

2

2

4

4

蓝

4

开工导热油系统升温

1、烘炉速度过慢，炉子熄火。

2、烘炉速度过快，损伤炉子衬里

3、瓦斯压力不稳；

4、未按升温曲线升温

容器爆炸、火灾、灼烫

仪表、电器等设备调试并投用

1、装置区有24小时强制巡检人员

2、调整炉温。

3、严格按升温曲线升温。

1、发生中毒和窒息等人身伤害事故时，立即进行现场紧急处理，送医。2、发生火灾等不可控制的情况时，立即撤离现场所有人员，启动应急救援预案。3、启动联锁紧急切断阀

3

4

12

3

黄

5

建立闭路循环

1、改错流程，

2、管线憋压泄漏，

3、升温过快

灼烫、火灾、容器爆炸、高处坠落

设置流量、温度、压力显示

1、原材料含水合格后才能改闭路循环；

2、化验结果

停泵，关闭阀门，紧固泄漏部位

2

2

4

4

蓝

6

法兰热紧

1、紧固不到位，法兰泄漏

2、未全部紧固

灼烫、火灾、容器爆炸、高处坠落

1、检查各高温部位法兰和连接件，

2、责任到人，分区负责并签字。

关闭切断阀或停泵、停工。

3

3

9

3

黄

7

建立侧线回流

流程改错

灼烫、火灾

设置流量、温度显示

确认流程改通

导通流程，紧固泄漏部位

2

3

6

4

蓝

8

生产

流程改错

灼烫、火灾

流量、温度显示

确认流程改通

2

3

6

4

蓝

9

降温

1、液位控制过低，造成泵抽空泄漏；

2、未严格按照停工作业规范操作。

火灾、容器爆炸、中毒和窒息

1、液位、压力、温度报警系统；

2、设有可燃气体报警仪。

严格执行工艺操作规程规定的降温、降量速度

关闭与泄露位相关阀门。

1

2

2

4

蓝

10

系统扫线、氮封

1、改错流程，物料互串；

2、损坏设备

火灾、容器爆炸、中毒和窒息

严格执行工艺操作规程；列有详细扫线、氮封流程图及相关步骤

关闭与泄露位相关阀门。

4

3

12

3

黄

11

加盲板隔离

1、盲板位置错误，造成油气串入；

2、盲板选型错误

3、管线未泄压

火灾、容器爆炸、中毒和窒息

1.现场设有可燃气体报警仪。

2.安装前打开放空阀，检查泄压情况

1、严格执行作业票制度；

2、列出盲板明细，指定专人负责盲板封堵。

关闭与泄露位相关阀门。

2

5

10

3

黄

分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：

填表说明：1、审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

备注：根据规定停工作业直接判定为一级风险点。

A.5 安全检查表分析（SCL+LS）评价记录

单位：生产 岗位：锅炉岗 　 　 风险点（区域/装置/设备/设施）：有机热载体锅炉 风险等级：3 No：001

序

号

检查项目

标准

不符合标准

情况及后果

现有控制措施

L

S

R

评价级别

管控级别

建议新增（改进）措施

备注

工程

技术

管理

措施

培训教育

个体防护

应急

处置

1.

现场仪表

现场仪表测量范围在上限值的1/3一2/3、精度、量程合适、指示正确,无油渍等泄漏现象

火灾

DCS设有高低报警

选型正确、鉴定期内、精度、量程合适、指示正确无泄漏

操作人员交接班前进行安全检查。

每班安排专人进行巡检操作参数每两个小时记录一次

车间定期考核，并每月进行一次业务考核

佩戴安全帽、防护手套等防护用品

关根部阀切出，联系仪表进行更换

1

5

5

4

蓝色

2.

接口法兰

接口法兰密封点垫片居中，法兰缝隙均匀；螺栓材质正确，紧固力度适中；无泄漏

火灾、中毒和窒息

集合管末端盲法兰采用耐高温垫片。

设有可燃、有毒气体报警仪

操作人员交接班前进行安全检查。

每班安排专人进行巡检操作参数每两个小时记录一次

车间每月进行法兰紧固操作培训

佩戴安全帽、防护手套等防护用品

法兰松动优先进行紧固，紧固不起作用进行停工处理

3

4

12

3

黄色

3.

接地线

接地线线路完整，牢固无松动

火灾、瓦斯爆炸

按照施工标准实施

操作人员交接班前进行安全检查。

岗前对静电接地安全操作及维护保养进行培训

接地线松动的进行紧固，不完整的重新进行静电接地

1

4

4

4

蓝色

4.

支撑和支座

支撑和支座牢固、齐全、基础完整、无严重裂纹，无不均匀下沉，紧固螺栓完好

物体打击、高处坠落

按照施工标准实施

操作人员交接班前进行安全检查。

岗前对支撑、支座安全操作及维护保养进行培训

优先进行紧固，处理不彻底，停工重新预制

2

2

4

4

蓝色

5.

附属管线

附属管线完好、无泄漏

中毒和窒息、火灾、瓦斯爆炸

设置可燃和有毒气体报警仪

操作人员交接班前进行安全检查。

岗前对附属管线安全操作及维护保养进行培训

佩戴安全帽、防护手套等防护用品

管线法兰松动优先进行紧固，管线存在砂眼或裂纹的须停工处理

1

5

5

4

蓝色

6.

设备保温

设备保温完好无泄漏

灼烫、其它伤害

保温厚度按设计要求

操作人员交接班前进行安全检查。

操作前做保温材料选则及保温方法培训

拆、修保温需佩戴长筒手套、口罩

随时修复保温

1

4

4

4

蓝色

7.

导热油循环系统

系统无泄漏

灼烫、火灾

操作人员交接班前进行安全检查。

岗前做导热油物料性质，及使用方法培训

1

4

4

4

蓝色

8.

操作参数

炉膛温度控制在合适范围

设置高低报警值并远传

严格执行工艺技术指标，车间不定期进行考核

操作参数按时记录

岗前、每年度操作规程进行培训，每月进行一次责任制考核

立即通过调节

3

4

12

3

黄色

9.

炉体

炉体、炉管完好，法兰焊缝无泄漏；炉体保温完好

火灾、灼烫

1.视频监控。2.材质选型正确。3. 警示标识

开展针对性培训措施

巡检人员正确穿戴安全帽、防护服等劳保用品

1.发生物料泄漏时立即停炉，紧急停工处理。2.发生燃料气泄漏时，紧急停炉切断泄漏原

3

4

12

3

黄色

分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：

填表说明：1、审核人为所在岗位负责人，审定人为上级负责人或车间主任。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

单位：生产 岗位：反应岗 风险点（区域/装置/设备/设施）名称：反应釜 风险等级：4 No：002

序

号

检查项目

标准

不符合标准

情况及后果

现有控制措施

L

S

R

评价级别

管控级别

建议新增（改进）措施

备注

工程

技术

管理

措施

培训教育

个体防护

应急

处置

1

现场仪表

压力表测量范围在上限值的1/3一2/3、等级在1.6级以上鉴定期内、精度、量程合适、指示正确,无油渍等泄漏现象

火灾、灼烫

设计有DCS远传仪表并设计高低报警

操作人员每两小时定期巡回检查，装置区内24小时不间断巡回检查，车间每周不操作人员交接班前进行安全检查。

车间定期考核，并每月进行一次业务考核

巡检人员、检查人员、应急救援人员应正确佩戴安全帽、防护手套、穿防静电工作服。

发生泄漏时有手阀切除时立即切断手阀，联系班长紧固处理。当泄漏量不可控时，汇报班长立即启动应急预案停工切料处理。

1

5

5

4

蓝色

2

接口法兰

密封点垫片居中，法兰缝隙均匀；螺栓材质正确，紧固力度适中；无泄漏

火灾、灼烫、容器爆炸

现场设有可燃气体泄漏报警仪并

ＤＣＳ远传报警

操作人员每两小时定期巡回检查，装置区内24小时不间断巡回检查，车间每周不操作人员交接班前进行安全检查。

车间每月进行法兰紧固操作培训

巡检人员、检查人员、应急救援人员应正确佩戴安全帽、防护手套、穿防静电工作服。

发生泄漏时有手阀切除时立即切断手阀，联系班长紧固处理。当泄漏量不可控时，汇报班长立即启动应急预案停工切料处理。

2

3

6

4

蓝色

3

静电接地

接地在规定范围内、线路完整，牢固无松动

火灾

静电接地电阻操作人员交接班前进行安全检查。

岗前对静电接地安全操作及维护保养进行培训

巡检人员、检查人员、应急救援人员应正确佩戴安全帽、防护手套、防砸鞋、穿防静电工作服。

立即紧固，损坏严重时重新安装静电接地

1

5

5

4

蓝色

4

支撑、支座

牢固、齐全、基础完整、无严重裂纹，无不均匀下沉，紧固螺栓完好

物体打击、火灾、灼烫、容器爆炸

操作人员每两小时定期巡回检查，装置区内24小时不间断巡回检查，车间每周不操作人员交接班前进行安全检查。

岗前对支撑、支座安全操作及维护保养进行培训

巡检人员、检查人员、应急救援人员应正确佩戴安全帽、防护手套、穿防静电工作服。

紧急加固，损坏严重时需要停工处理

1

4

4

4

蓝色

5

附属管线

管线标识等涂刷正确，无遗漏；管线本体完好，法兰连接完好，螺栓齐全。无锈蚀，无漏点、无异常震动；管架支撑牢固，无倾斜、下沉

火灾

现场设有气体泄漏报警仪并

ＤＣＳ远传报警

每季度对阀门保养一次增加和变更管线时及时对管线基本识别色、识别符号、安全标识进行增加和变更。

岗前对附属管线安全操作及维护保养进行培训

巡检人员、检查人员、应急救援人员应正确佩戴安全帽、防护手套、穿防静电工作服。

发生泄漏时有手阀切除时立即切断手阀，联系班长紧固处理。当泄漏量不可控时，汇报班长立即启动应急预案停工切料处理。

1

2

2

4

蓝色

6

操作参数

执行工艺技术指标

火灾、灼烫

设计有DCS远传仪表并设计高低报警

操作人员每两小时对温度、压力等关键参数记录一次；24小时对压力、温度等操作参数不间断监控

岗前、每年度操作规程进行培训，每月进行一次责任制考核

参数上下浮动过大时，立即查找原因；不可控制立即进行紧急停工处理。

2

2

4

4

蓝色

7

设备保温

设备保温完好，无破损

灼烫、其它伤害

设计合适的保温材质和厚度

保温完好，无破损

巡检人员、检查人员、应急救援人员应正确佩戴安全帽、防护手套、防砸鞋、穿防静电工作服。

立即恢复保温

2

2

4

4

蓝色

8

反应器本体

反应器本体完好，法兰焊缝无泄漏，保温和接地完好

火灾、灼烫

1.材质选型正确。2.设置视频监控。3.设置可燃、有毒气体报警仪。

操作人员每周进行一次巡检。

针对设备釜体进行安全培训

1.巡检人员穿戴安全帽等劳保用品2.如发生泄漏时，处置人员须佩戴正压式空气呼吸器

发生泄漏立即降温降量、降低液位，紧急停工处理

3

2

6

4

蓝色

分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：

填表说明：1、审核人为所在岗位负责人，审定人为上级负责人或车间主任。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

单位：生产 岗位：反应岗　 　　风险点（区域/装置/设备/设施）：计量罐 风险等级：4 No：003

序

号

检查项目

标准

不符合标准

情况及后果

现有控制措施

L

S

R

评价级别

管控级别

建议新增（改进）措施

备注

工程

技术

管理

措施

培训教育

个体防护

应急

处置

1

现场仪表

现场仪表测量范围在上限值的1/3一2/3、鉴定期内、精度、量程合适、指示正确,无油渍等泄漏现象

火灾、容器爆炸

选型正确、鉴定期内、精度、量程合适、指示正确无泄漏

操作人员操作人员交接班前进行安全检查。

，按时记录操作参数

严格执行安全培训教育。

加强安全、消防、应急处置培训，提高从业人员的操作技能和安全意识

佩戴安全帽、防护手套等防护用品

关根部阀切出，联系仪表进行更换

1

5

5

4

蓝色

2

接口法兰

法兰密封点垫片居中，法兰缝隙均匀；螺栓材质正确，紧固力度适中；无泄漏

火灾、容器爆炸

现场设有安全阀

操作人员操作人员交接班前进行安全检查。

严格执行安全培训教育。

加强安全、消防、应急处置培训，提高从业人员的操作技能和安全意识

佩戴安全帽、防护手套等防护用品

法兰松动优先进行紧固，紧固不起作用进行停工处理

2

2

4

4

蓝色

3

接地线

接地线线路完整，牢固无松动

发火灾、容器爆炸

按照施工标准实施

操作人员交接班前进行安全检查。

定期进行静电知识培训

佩戴安全帽、防护手套等防护用品

接地线松动的进行紧固，不完整的重新进行静电接地

1

5

5

4

蓝色

4

支撑和支座

.支撑和支座牢固、齐全、基础完整、无严重裂纹，无不均匀下沉，紧固螺栓完好

物体打击

按照施工标准实施

操作人员交接班前进行安全检查。

佩戴安全帽、防护手套等防护用品

优先进行紧固，处理不彻底，停工重新预制

1

4

4

4

蓝色

5

附属管线

附属管线完好、无泄漏

火灾、中毒和窒息

现场设有安全阀

操作人员交接班前进行安全检查。

严格执行安全培训教育。

加强安全、消防、应急处置培训，提高从业人员的操作技能和安全意识

佩戴安全帽、防护手套等防护用品

管线法兰松动优先进行紧固，管线存在砂眼或裂纹的须停工处理

2

3

6

4

蓝色

6

罐体

罐体完好法兰、焊缝无泄漏

火灾、中毒和窒息

现场设有安全阀

设备管理人员按照固定式压力容器安全技术监察规程定期检测

针对设备进行专业培训

佩戴安全帽、防护手套等防护用品

发生泄漏立即降温降量、降低液位，紧急停工处理。

2

3

6

4

蓝色

分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：

填表说明：1、审核人为所在岗位负责人，审定人为上级负责人或车间主任。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

单位：生产 岗位 ： 风险点（区域/装置/设备/设施）名称：碱洗塔 风险等级：4 No：004

序

号

检查项目

标准

不符合标准

情况及后果

现有控制措施

L

S

R

评价级别

管控级别

建议新增（改进）措施

备注

工程

技术

管理

措施

培训教育

个体防护

应急

处置

1

现场仪表

压力表测量范围在上限值的1/3一2/3、等级在1.6级以上鉴定期内、精度、量程合适、指示正确,无油渍等泄漏现象

火灾、中毒和窒息

设计高低报警

操作人员每两小时定期巡回检查，装置区内24小时不间断巡回检查，车间每周不操作人员交接班前进行安全检查。

车间定期考核，并每月进行一次业务考核

巡检人员、检查人员、应急救援人员应正确佩戴安全帽、防护手套、穿防静电工作服。

发生泄漏时有手阀切除时立即切断手阀，联系班长紧固处理。当泄漏量不可控时，汇报班长立即启动应急预案停工切料处理。

1

5

5

4

蓝色

2

接口法兰

密封点垫片居中，法兰缝隙均匀；螺栓材质正确，紧固力度适中；无泄漏

火灾、中毒和窒息、灼烫

现场设有气体泄漏报警仪

操作人员每两小时定期巡回检查，装置区内24小时不间断巡回检查，车间每周不操作人员交接班前进行安全检查。

车间每月进行法兰紧固操作培训

巡检人员、检查人员、应急救援人员应正确佩戴安全帽、防护手套、穿防静电工作服。

发生泄漏时有手阀切除时立即切断手阀，联系班长紧固处理。

2

3

6

4

蓝色

3

静电接地

接地在规定范围内、线路完整，牢固无松动

火灾

静电接地电阻操作人员交接班前进行安全检查。

针对接地线进行安全培训

巡检人员、检查人员、应急救援人员应正确佩戴安全帽、防护手套、穿防静电工作服。

立即紧固，损坏严重时重新安装静电接地

1

5

5

4

蓝色

4

支撑、支座

牢固、齐全、基础完整、无严重裂纹，无不均匀下沉，紧固螺栓完好

物体打击、火灾

操作人员每两小时定期巡回检查，装置区内24小时不间断巡回检查，车间每周不操作人员交接班前进行安全检查。

巡检人员、检查人员、应急救援人员应正确佩戴安全帽、防护手套、穿防静电工作服。

紧急加固，损坏严重时需要停工处理

1

4

4

4

蓝色

5

附属管线

管线标识等涂刷正确，无遗漏；管线本体完好，法兰连接完好，螺栓齐全。无锈蚀，无漏点、无异常震动；管架支撑牢固，无倾斜、下沉

火灾、中毒和窒息

现场设有气体泄漏报警仪

每季度对阀门保养一次增加和变更管线时及时对管线基本识别色、识别符号、安全标识进行增加和变更。

针对附属管线进行安全培训

巡检人员、检查人员、应急救援人员应正确佩戴安全帽、防护手套、穿防静电工作服。

发生泄漏时有手阀切除时立即切断手阀，联系班长紧固处理。

1

2

2

4

蓝色

6

操作参数

执行工艺技术指标

火灾、中毒和窒息

设计高低报警

操作人员每两小时对温度、压力等关键参数记录一次；24小时对压力、温度等操作参数不间断监控

每年进行操作规程培训

参数上下浮动过大时，立即查找原因；不可控制立即进行紧急停工处理。

2

2

4

4

蓝色

7

塔体

塔体完好，法兰焊缝无泄漏，和接地完好

火灾、中毒和窒息

1.材质选型正确。2.设置视频监控。3.设置有毒气体报警仪。

操作人员定期巡检。

针对设备塔体进行培训

巡检人员穿戴安全帽、防护服等劳保用品

发生泄漏立即紧急停工处理

2

4

8

4

蓝色

分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：

填表说明：1、审核人为所在岗位负责人，审定人为上级负责人或车间主任。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

单位：生产 岗位：三机岗 风险点 ：循环水塔 风险等级：4 No：005

序

号

检查项目

标准

不符合标准

情况及后果

现有安全控制措施

L

S

R

评价级别

管控级别

建议改进措施

备注

工程

控制

管理

措施

培训教育

个体防护

应急

处置

1

接口法兰

接口法兰密封点垫片居中，法兰缝隙均匀；螺栓材质正确，紧固力度适中；无泄漏

其它伤害

1.进行试漏等措施2.加强工程管控，严格执行材质标准

操作人员交接班前进行安全检查。

车间定期考核

穿戴安全帽、防护手套等劳保用品

法兰松动优先进行紧固，紧固不起作用应进行停工处理

2

2

4

4

蓝色

2

附属管线

附属管线完好、无泄漏

其它伤害

定期对阀门进行保养和变更管线时及时对管线基本识别色，定期防腐。

岗前进行附属管线安全培训和操作培训

穿戴安全帽、防护手套等劳保用品

紧急切断电源

2

2

4

4

蓝色

3

接地线

接地线路完整，牢固无松动

火灾

1.设置静电接地2.照施工标准实施、定期检测电阻

操作人员交接班前进行安全检查。

开展关于接地线的相关安全培训

穿戴安全帽、防护手套等劳保用品

接地线松动的进行紧固，不完整的重新进行静电接地

1

2

2

4

蓝色

4

支撑和支座

支撑牢固、齐全、基础完整、无严重裂纹，无不均匀下沉，紧固螺栓完好

物体打击

支座上刷防腐漆

开展关于支撑支座的相关安全培训

穿戴安全帽、防护手套等劳保用品

优先进行紧固，处理不彻底更换备用设备

2

2

4

4

蓝色

5

循环水

管线完好、无泄漏

其它伤害

交接班前进行安全检查

岗前进行循环水相关的安全培训

穿戴安全帽、防护手套等劳保用品

2

3

6

4

蓝色

6

塔体

塔体完好，法兰焊缝无泄漏，接地完好，密封无泄漏

其它伤害

1.视频监控。2.选型正确。

室外操作员必须检查塔体

岗前对循环水塔进行安全培训

穿戴安全帽、防护手套等劳保用品

1

5

5

4

蓝色

分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：

填表说明：1、审核人为所在岗位负责人，审定人为上级负责人或车间主任。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

备注：根据规定开工作业直接判定为一级风险点。

单位：生产 岗位：化验室 风险点 ：气象色谱 风险等级：4 No：034

序

号

检查项目

标准

不符合标准

情况及后果

现有安全控制措施

L

S

R

评价级别

管控级别

建议改进措施

备注

工程

控制

管理

措施

培训教育

个体防护

应急

处置

1

现场仪表

现场仪表测量范围、精度、量程合适、指示正确,无泄漏现象

火灾、其它爆炸

仪表有压力不足报警装置

交接班前进行安全检查

做仪表培训

操作人员穿戴防护手套等安全防护用品

停仪器，进行检修或更换

2

3

6

4

蓝色

2

接口

接口密封点垫片居中，紧固力度适中，无泄漏

火灾、其它爆炸

1.进行试漏等措施2.严格执行材质标准

交接班前进行安全检查

操作人员进行管线连接培训

接口松动优先进行紧固，紧固不起作用应进行停机处理

2

3

6

4

蓝色

3

附属管线

附属管线完好、无泄漏

火灾

交接班前进行安全检查

操作人员进行管线连接培训

接口松动优先进行紧固，紧固不起作用应进行停机处理

2

4

8

4

蓝色

4

接地线

接地线路完整，牢固无松动

触电

1.设置静电接地2.照施工标准实施、定期检测电阻

交接班前进行安全检查

开展接地线培训

接地线松动的进行紧固，不完整的重新进行静电接地

2

3

6

4

蓝色

5

机体

机体完好，保温和接地完好，密封无泄漏

火灾、灼烫

1.视频监控。2.机体选型正确。

操作员必须检查，机体、密封、载气系统。

针对色谱仪的专项培训

1.发生泄漏立即紧固或停机维修

2

3

6

4

蓝色

分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：

填表说明：1、审核人为所在岗位负责人，审定人为上级负责人或车间主任。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

备注：根据规定开工作业直接判定为一级风险点。

单位：生产 岗位：化验室 风险点 ：天平 风险等级：4 No：036

序

号

检查项目

标准

不符合标准

情况及后果

现有安全控制措施

L

S

R

评价级别

管控级别

建议改进措施

备注

工程

控制

管理

措施

培训教育

个体防护

应急

处置

1

机体

机体完好

触电

1.视频监控。2.机体选型正确。

操作员必须检查机体。

针对天平的专项培训

操作人员穿戴安全防护用品

1.发生触电，立即断电，人员进行抢救

2

3

6

4

蓝色

分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：

填表说明：1、审核人为所在岗位负责人，审定人为上级负责人或车间主任。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

备注：根据规定开工作业直接判定为一级风险点。

单位：生产 岗位：化验室 风险点 ：便携式红外线分析仪 风险等级：4 No：039

序

号

检查项目

标准

不符合标准

情况及后果

现有安全控制措施

L

S

R

评价级别

管控级别

建议改进措施

备注

工程

控制

管理

措施

培训教育

个体防护

应急

处置

1

机体

机体完好

其它伤害

机体选型正确。

操作员必须检查机体。

针对便携式红外线分析仪的专项培训

操作人员穿戴防护手套等安全防护用品

关机

2

3

6

4

蓝色

分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：

填表说明：1、审核人为所在岗位负责人，审定人为上级负责人或车间主任。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

备注：根据规定开工作业直接判定为一级风险点。

单位：生产 岗位： 风险点 ：水洗泵 风险等级：4 No：040

序

号

检查项目

标准

不符合标准

情况造成的事故类别及后果

现有安全控制措施

L

S

R

评价级别

管控级别

建议改进措施

备注

工程

控制

管理

措施

培训教育

个体防护

应急

处置

1

现场仪表

现场仪表测量范围、精度、量程合适、指示正确,无油渍等泄漏现象

火灾

设置静电接地

操作人员每日不定时巡回检查。

对现场仪表量程指示做相关培训

应正确佩戴安全帽、防护手套等防护用品

关根部阀切出，联系仪表进行更换

2

2

4

4

蓝色

2

接口

接口密封好；螺栓材质正确，紧固力度适中；无泄漏

火灾

设有视频监控，设有有毒、可燃气体报警仪

操作人员每日不定时巡回检查。

车间每月进行一次考核

应正确佩戴安全帽、防护手套等防护用品

松动优先进行紧固，紧固不起作用应进行停工处理

2

3

6

4

蓝色

3

接地线

接地线路完整，牢固无松动

火灾

1.设置静电接地2.照施工标准实施、定期检测电阻

操作人员每日不定时巡回检查。

对操作人员每月进行一次考核

应正确佩戴安全帽、防护手套等防护用品

接地线松动的进行紧固，不完整的重新进行静电接地

2

3

6

4

蓝色

4

支撑和支座

支撑和斜撑牢固、齐全、基础完整、无严重裂纹，无不均匀下沉，紧固螺栓完好

物体打击

支座斜撑上刷防腐漆和防火涂料

操作人员每日不定时巡回检查。

应正确佩戴安全帽、防护手套等防护用品

优先进行紧固，处理不彻底停工重新预制

2

2

4

4

蓝色

5

附属管线

附属管线完好、无泄漏

中毒和窒息、火灾

现场设有可燃气体泄漏报警仪并远传报警

操作人员每日不定时巡回检查。

管线的日常维护及操作培训

应正确佩戴安全帽、防护手套等防护用品

松动优先进行紧固，紧固不起作用应进行停泵处理

3

2

6

4

蓝色

6

冷却水，润滑油

管线完好、无泄漏、润滑油液位正常

火灾

操作人员每日不定时巡回检查。

机泵的操作培训

应正确佩戴安全帽、防护手套等防护用品

如有泄漏应立即关闭出入口手阀倒至备泵

1

3

3

4

蓝色

7

泵体

泵体完好，密封无泄漏，润滑系统运行正常

火灾

1.视频监控。2.机泵选型正确。

操作人员每日不定时巡回检查。

机泵的操作培训

应正确佩戴安全帽、防护手套等防护用品

发生泄漏立即切换至备用泵。

2

3

6

4

蓝色

分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：

填表说明：1、审核人为所在岗位负责人，审定人为上级负责人或车间主任。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

单位：生产 岗位：各岗位 风险点 ：配电箱 风险等级：4 No：049

序

号

检查项目

标准

不符合标准

情况造成的事故类别及后果

现有安全控制措施

L

S

R

评价级别

管控级别

建议改进措施

备注

工程

控制

管理

措施

培训教育

个体防护

应急

处置

1

接地线

接地线路完整，牢固无松动

触电、火灾

1.设置静电接地2.照施工标准实施、定期检测电阻

操作人员每日不定时巡回检查

对操作人员每月进行一次考核

应正确佩戴安全帽、防护手套等防护用品

接地线松动的进行紧固，不完整的重新进行静电接地

2

3

6

4

蓝色

2

连接电线

连接电线完好、无裸露

触电

操作人员每日不定时巡回检查。

用电安全培训和操作培训

应正确佩戴安全帽、防护手套等防护用品

切断电源进行维修处理

3

2

6

4

蓝色

3

箱体

箱体完好，无漏电现象

触电

采购正规厂家合格产品

操作人员每日不定时巡回检查。

用电的操作培训

应正确佩戴安全帽、防护手套等防护用品

切断电源进行维修处理

2

3

6

4

蓝色

分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：

填表说明：1、审核人为所在岗位负责人，审定人为上级负责人或车间主任。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

单位：生产 岗位：各岗位 风险点 ：防爆照明灯 风险等级：4 No：050

序

号

检查项目

标准

不符合标准

情况造成的事故类别及后果

现有安全控制措施

L

S

R

评价级别

管控级别

建议改进措施

备注

工程

控制

管理

措施

培训教育

个体防护

应急

处置

1

接地线

接地线路完整，牢固无松动

触电、火灾

1.设置静电接地2.照施工标准实施、定期检测电阻

操作人员每日不定时巡回检查

对操作人员每月进行一次考核

应正确佩戴安全帽、防护手套等防护用品

接地线松动的进行紧固，不完整的重新进行静电接地

2

3

6

4

蓝色

2

连接电线

连接电线完好、无裸露

触电

操作人员每日不定时巡回检查。

用电安全培训和操作培训

应正确佩戴安全帽、防护手套等防护用品

切断电源进行维修处理

3

2

6

4

蓝色

3

灯罩

完好无破损，无裂痕

触电

采购正规厂家合格产品

操作人员每日不定时巡回检查。

用电安全培训和操作培训

应正确佩戴安全帽、防护手套等防护用品

切断电源进行维修处理

3

2

6

4

蓝色

4

灯体

灯具完好，可正常使用，无漏电现象

触电

采购正规厂家合格产品

操作人员每日不定时巡回检查。

用电的操作培训

应正确佩戴安全帽、防护手套等防护用品

切断电源进行维修处理

2

3

6

4

蓝色

分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：

填表说明：1、审核人为所在岗位负责人，审定人为上级负责人或车间主任。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

单位：生产 岗位：各岗位 风险点 ：可燃、有毒气体报警仪 风险等级：4 No：051

序

号

检查项目

标准

不符合标准

情况造成的事故类别及后果

现有安全控制措施

L

S

R

评价级别

管控级别

建议改进措施

备注

工程

控制

管理

措施

培训教育

个体防护

应急

处置

1

接地线

接地线路完整，牢固无松动

触电、火灾

1.设置静电接地2.照施工标准实施、定期检测电阻

操作人员每日不定时巡回检查

对操作人员每月进行一次考核

应正确佩戴安全帽、防护手套等防护用品

接地线松动的进行紧固，不完整的重新进行静电接地

2

3

6

4

蓝色

2

连接电线

连接电线完好、无裸露

触电

操作人员每日不定时巡回检查。

用电安全培训和操作培训

应正确佩戴安全帽、防护手套等防护用品

切断电源进行维修处理

3

2

6

4

蓝色

3

报警仪

完好无破损，无裂痕，可正常使用

触电

采购正规厂家合格产品，一年检验一次

操作人员每日不定时巡回检查。

报警仪使用培训

应正确佩戴安全帽、防护手套等防护用品

切断电源进行维修处理

3

2

6

4

蓝色

分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：

填表说明：1、审核人为所在岗位负责人，审定人为上级负责人或车间主任。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

单位：生产 岗位：中控室 风险点 ：监控设备 风险等级：4 No：052

序

号

检查项目

标准

不符合标准

情况造成的事故类别及后果

现有安全控制措施

L

S

R

评价级别

管控级别

建议改进措施

备注

工程

控制

管理

措施

培训教育

个体防护

应急

处置

1

接地线

接地线路完整，牢固无松动

触电、火灾

1.设置静电接地2.照施工标准实施、定期检测电阻

操作人员每日不定时巡回检查

对操作人员每月进行一次考核

应正确佩戴安全帽、防护手套等防护用品

接地线松动的进行紧固，不完整的重新进行静电接地

2

3

6

4

蓝色

2

连接电线和数据线

连接电线完好、无裸露

触电

操作人员每日不定时巡回检查。

应正确佩戴安全帽、防护手套等防护用品

切断电源进行维修处理

3

2

6

4

蓝色

3

支架

完好无破损，无裂痕

物体打击

采购正规厂家合格产品，固定牢固

操作人员每日不定时巡回检查。

维修处理

3

2

6

4

蓝色

4

监视器

监视器完好，可正常使用，无漏电现象

触电

采购正规厂家合格产品

操作人员每日不定时巡回检查。

监视器安全操作培训

维修时正确佩戴安全帽、防护手套等防护用品

切断电源进行维修处理

2

3

6

4

蓝色

5

显示器

数据显示正常，显示器完好无损，无漏电现象

触电

采购正规厂家合格产品

操作人员每日不定时巡回检查。

系统软件使用方法培训

切断电源进行维修处理

2

3

6

4

蓝色

分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：

填表说明：1、审核人为所在岗位负责人，审定人为上级负责人或车间主任。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

单位：生产 岗位：生产区 风险点 ：仓库 风险等级：4 No：053

序

号

检查项目

标准

不符合标准

情况造成的事故类别及后果

现有安全控制措施

L

S

R

评价级别

管控级别

建议改进措施

备注

工程

控制

管理

措施

培训教育

个体防护

应急

处置

1

防雷网线

防雷网完整，牢固无松动

触电

照施工标准实施、定期进行防雷检测

操作人员每日不定时巡回检查

防雷安全教育

应正确佩戴安全帽、防护手套等防护用品

防雷网松动的进行紧固，不完整的修补完整

2

3

6

4

蓝色

2

排风扇

处于完好正常使用状态

机械伤害、触电

采购正规厂家合格产品，固定牢固，接地线连接完好

操作人员每日不定时巡回检查。

排风扇安全使用培训

应正确佩戴安全帽、防护手套等防护用品

断电，维修处理

3

2

6

4

蓝色

3

门

可正常开关状态，

其他伤害

采购正规厂家合格产品

专人看管，不用时落锁

正确佩戴防护手套

维修处理

2

3

6

4

蓝色

4

墙体

墙体完好，无裸露

其他伤害

有资质施工单位进行施工

操作人员每日不定时巡回检查。

正确佩戴安全帽、防护手套

维修处理

2

3

6

4

蓝色

分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：

填表说明：1、审核人为所在岗位负责人，审定人为上级负责人或车间主任。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

单位：生产 岗位：各岗位 风险点 ：应急器材 风险等级：4 No：054

序

号

检查项目

标准

不符合标准

情况造成的事故类别及后果

现有安全控制措施

L

S

R

评价级别

管控级别

建议改进措施

备注

工程

控制

管理

措施

培训教育

个体防护

应急

处置

1

灭火器

压力正常、铅封完好、无锈蚀、灭火器完好、无泄漏

其他爆炸、其他伤害

采购资质厂家合格产品

每月2次维护保养，定期检验、更换、充装

灭火器的使用方法培训

使用时正确佩戴防毒面具，防护手套等防护用品

更换备用灭火器

2

3

6

4

蓝色

2

消防栓

处于可用状态、设备完好无泄漏、水压处于正常状态、消防水带盘放整齐无破损

其他伤害

采购资质厂家合格产品

每月2次维护保养，定期检验

消防栓的使用方法培训

使用时正确佩戴防护手套、防护服等防护用品

紧急停泵，更换消防水带

3

2

6

4

蓝色

3

消防沙

充装量足、干燥、消防沙池无破损无泄漏

其他伤害

配备消防掀和消防桶

每日不定时巡检

消防沙的使用方法培训

使用时正确佩戴防护手套、防护服等防护用品

及时补充

3

2

6

4

蓝色

4

消防服

型号适中，无破损

采购资质厂家合格产品

消防服的穿戴方法

2

3

6

4

蓝色

5

正压式空气呼吸器

压力正常、处于完好备用状态

物体打击

采购资质厂家合格产品

定期充装

正压式空气呼吸器的使用方法培训

使用时正确佩戴防护服等防护用品

更换备用呼吸器，及时充装

2

3

6

4

蓝色

分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：

填表说明：1、审核人为所在岗位负责人，审定人为上级负责人或车间主任。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

单位：生产 岗位：各岗位 风险点 ：办公设备 风险等级：4 No：055

序

号

检查项目

标准

不符合标准

情况造成的事故类别及后果

现有安全控制措施

L

S

R

评价级别

管控级别

建议改进措施

备注

工程

控制

管理

措施

培训教育

个体防护

应急

处置

1

电脑

系统运行正常，线路连接完好无漏电现象，显示器正常显示

触电

正规渠道采购，

不用时及时关闭断电，重要文件需加密码，并备份

电脑及软件的操作使用方法

断电

2

3

6

4

蓝色

2

打印机

运行正常，线路连接完好无漏电现象，处于备用状态

触电

正规渠道采购，

不用时及时关闭断电，节约用纸

打印机的操作使用方法

断电

3

2

6

4

蓝色

3

烧水壶

运行正常，线路连接完好无漏电现象，

触电

正规渠道采购，

不用时及时关闭断电

烧水壶的操作使用方法

断电

3

2

6

4

蓝色

4

空调

运行正常，线路连接完好无漏电现象，

触电

正规渠道采购，

不用时及时关闭断电

空调的操作使用方法

断电

2

3

6

4

蓝色

5

传真机

运行正常，线路连接完好无漏电现象，

触电

正规渠道采购，

不用时及时关闭断电

传真机的操作使用方法

断电

2

3

6

4

蓝色

6

照明灯

使用正常，线路连接完好无漏电现象，

触电

正规渠道采购，

不用时及时关闭断电

用电安全培训

断电

2

3

6

4

蓝色

7

档案橱

完好无破损

物体打击

正规渠道采购，

档案分类存放

档案归类培训

2

3

6

4

蓝色

分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：

填表说明：1、审核人为所在岗位负责人，审定人为上级负责人或车间主任。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

A.6 风险分级管控清单

作业活动风险分级控制清单

单位：生产

风险点

作业步骤（危险源）

危险源或潜在事件

评价级别

管控级别

主要

后果

管控措施

管控层级

责任单位

责任人

备注

编号

类型

名称

序号

名称

工程技术

管理措施

培训教育

个体防护

应急处置

1

作业活动

受限空间作业

1

作业人员资质审核

作业人员无资格证，监护人及审批人无相应资质，造成作业过程失控。

4

蓝

其他伤害

　设立警戒区

核对作业人员、监护人员资质。

1、对作业人、监护人等进行安全培训、安全交底。

2、人员培训教育合格方可进行作业

带防护手套、按规范佩戴安全帽、随身携带气体报警仪，并根据作业环境增加安全防护用品

　禁止无资质人员参与作业，

发生人员窒息中毒时防止盲目急救，避免伤亡扩大，急救人员一定要佩戴好正压式空呼器进行急救，立即停止作业，发生中毒和窒息、高处坠落等人身伤害事故时，立即进行现场紧急处理，严重时送往医院救治。

班组级

生产

2

作业许可、方案准备、风险告知

没有制定作业方案并审批，作业没有申报，没有开具作业许可证，许可证分级不正确，没有现场审签。

4

蓝

其他伤害

　设立警戒区

严格执行作业方案审批及作业许可制度。

班组级

生产

3

作业准备

应急器材、设施配备存在缺陷，或不适应作业现场环境；施工机械、工机具、材料存在缺陷。

4

蓝

其他伤害

1.设有应急器材。2.设有逃生通道。3.设有强制通风设施。

作业前检查落实应急器、消防设施、施工机械、工机具、材料。

班组级

生产

4

作业条件确认

残存物料、危险物料未采取盲板隔离，未能及时检测到存在的可燃有毒气体。

3

黄

中毒、窒息

化验分析仪器

1.检查确认系统盲板隔离，物料清理干净，2小时分析一次。2.审批人按照规定到现场开具许可证、落实安全措施。

车间级

生产

5

受限空间作业

业。

作业中存在交叉作业。

4

蓝

机械伤害、高处坠落、物体打击、触电烫、火灾、容器爆炸

作业全程设有监护人员

1.采取错时、错位、硬隔离防护措施及设置警戒区警示线。2.做好接头及易磨损部位的防护。3.现场双方监护。

班组级

生产

搭设、拆除脚手架，操作不当造成人员伤害

4

蓝

机械伤害、高处坠落、物体打击

作业全程设有监护人员

1.严格按照行业标准及施工方案搭设、拆除。2.负有管理责任的单位，如监理、工程管理部门等应定期检查。3.特种作业人员持证上岗。

班组级

生产

2

作业活动

动火作业

1

作业许可及方案准备

没有开具作业许可证，许可证分级不正确，没有现场审签；

4

蓝

火灾

严格执行作业方案审批及作业许可制度，

落实教育培训，提高意识；

根据工作工种要求配备和使用个人防护用品

消气防应急措施落实并处于备用状态

班组级

生产

2

作业风险识别与告知

没有完成风险分析，没有将风险分析结果及应对措施书面告知作业人员，风险分析不准确不全面；

4

蓝

其他伤害

加强现场检查，作业许可证与相应的风险告知书联合生效

落实教育培训，提高意识，提示作业人员主动要求被告知动火作业风险；

班组级

生产

3

作业前人员准备

用火人无资格证，监护人及审批人无相应资质，电焊机未有效接地、电气线路绝缘接地不良；

4

蓝

火灾、触电

核对作业人员、监护人员重操作

作业相关人员均接受动火作业教育培训，合格后方可进厂作业及从事监护工作。

班组级

生产

4

作业前物资准备

现场无相应消防设施、消防器材、无灭火器、消防砂、防火毯、蒸汽或消防水带等；

4

蓝

着火、容器爆炸、灼烫、

根据作业需要现场配备并确认处于备用状态；

落实教育培训，提高意识；

班组级

生产

5

作业分析

作业前没有分析，分析结果不合格仍作业，分析时间与作业时间间隔超长，作业点大气环境分析采样范围不足10米；

3

黄

火灾、容器爆炸；

现场布置检测仪，实时监测

严格执行动火作业规章制度

将采样设点、分析合格判定标准、时间间隔等要求在培训中强调

车间级

生产部

6

作业条件现场确认

作业区域无警戒，作业点周围可燃物没有清除或有效隔离，现场没有配备消防器材，或没有达到备用状态

3

黄

火灾、容器爆炸

如有可能拆卸的部分必须移至安全区域用火作业

许可证签发人、办理人、甲乙双方监护人、作业人员多次多人确认

落实教育培训，提高技术水平及意识；

车间级

生产

7

用火作业过程

劳动保护用品不齐全，相互禁忌作业交叉进行，高处用火作业火花飞溅未有效控制

3

黄

火灾、容器爆炸、灼烫、机械伤害、触电、坠落

用火点划定警戒区域并有效隔离，控制作业范围，控制无关人员进入，保证作业平台及逃生通道，采用强制通风等措施保证作业环境，视频监护设施全过程投用，回放检查

项目负责人、甲乙双方监护加强现场检查

加强作业人员及监护人员培训，提高技能和意识水平

车间级

生产

8

作业结束

作业许可证没有完工确认，现场遗留火种或作业用具；

4

蓝

火灾、容器爆炸、机械伤害；

加强检查

培训文明施工相关内容

班组级

生产

3

作业活动

吊装作业

1

作业前起重机械准备

起重机械没有产品合格证和安全使用、维护、保养说明书；其生产厂家没有政府主管部门颁发的相关资质，其安全防护装置不齐全、不完备；起重作业所用的吊具、索具、垫木、防护隔离栅、警示标示等起重用品、用具不合格、不齐全、不完备；未能按照国家标准规定对起重机械进行日检、月检、年检

4

蓝

物体打击、机械伤害

　设立警戒区

核对作业人员、监护人员资质，检查落实施工机械、工机具、材料

1.进行起重作业作业培训。

2.安全教育合格后方可进行作业

1.现场作业人员及监护人员劳保用品穿戴合格。

2.佩戴护目镜、安全帽等安全防护用品。　

立即停止作业，发生人员起重伤害、车辆伤害等人身伤害事故时，立即进行现场紧急处理，必要时送医处理

班组级

生产

2

作业前风险识别与告知

未能完成风险分析，没有将风险分析结果及应对措施书面告知作业人员，风险分析不准确不全面，未对作业人员进行作业方案告知；

4

蓝

物体打击、机械伤害、起重伤害

　设立警戒区

严格执行作业方案审批及作业许可制度，对作业人员进行风险告知，编制吊装作业方案。

班组级

生产

3

作业前作业程序和安全状况检查落实

未确定起重作业程序和落实安全措施实施；对吊装区域内的安全状况未进行检查（包括吊装区域划定、标识、障碍），未核实天气情况；

3

黄

车辆伤害、机械伤害

设立警戒区

1.现场逐项检查、核实确认。2.审批人按照规定到现场开具许可证。3.落实安全措施。4.恶劣天气不得从事起重操作

车间级

生产

4

作业前管理准备

未能出具作业许可证或作业许可证分级不正确，未落实作业现场审签要求；起重作业指挥人员未佩戴明显的标志，指挥信号未能统一确定。

4

蓝

车辆伤害、机械伤害

设立警戒区　

1.现场逐项检查、核实确认。2.审批人按照规定到现场开具许可证。3.落实安全措施。4.恶劣天气不得从事起重操作

班组级

生产部

5

作业过程管理

起吊超载、重量不清的物品和埋置物体；在制动器、安全装置失灵、吊钩防松装置损坏、钢丝绳（吊索、吊带）达到报废标准等情况下，违规进行起重操作

3

黄

车辆伤害、机械伤害

　设立警戒区

起重设备、设施处于不完好状态时，禁止起吊操作实

车间级

生产

6

作业结束

未能将吊物和起重臂放到规定的稳妥位置，所有控制手柄未能应放到零位；未回收作业许可证存档

4

蓝

车辆伤害、机械伤害

设立警戒区

加强检查

班组级

生产

4

作业活动

断路作业

1

作业申请

未按要求办理相关作业证，未与相关部门进行现场会签

4

蓝

物体打击、车辆伤害

严格执行《特殊作业安全管理制度》，各部门认真核实审批

1、进行断路作业安全培训

2、人员培训教育合格进行作业

带防护手套、穿防砸鞋、按规范佩戴安全帽等安全防护用品

立即停止作业，发生人员机械伤害、车辆伤害等人身伤害事故时，立即进行现场紧急处理，必要时送医处理

班组级

生产

2

作业前人员准备

未会同本单位相关主管部门制定交通组织方案，导致消防车和其它重要车辆不能通行。

4

蓝

物体打击、车辆伤害

编制交通组织方案

班组级

生产

3

定点作业

在道路上进行定点作业，作业区域未设置相应的交通警示设施，即白天未设置锥形交通路标或路栏，夜间未设置了锥形交通路标或路栏及道路作业警示灯

4

蓝

物体打击、车辆伤害

作业区附近设置路栏、道路作业警示灯、导向标等交通警示设施。

审核人员现场检查

班组级

生产

4

夜间或雨、雪、雾天作业

未设置道路作业警示灯，或未采用安全电压；设置高度低于1.0 m；其设置未应能反映作业区的轮廓；未设置150 m以外清晰可见的连续、闪烁或旋转的红光。

4

蓝

物体打击、车辆伤害

警示灯设置要求如下：a）采用安全电压；b）设置高度应离地面1.5 m，不低于1.0 m；c）其设置应能反映作业区的轮廓；d）应能发出至少自150 m以外清晰可见的连续、闪烁或旋转的红光。

审核人员现场检查

班组级

生产

5

作业结束

作业单位未清理现场，撤除作业区、路口设置的路栏、道路作业警示灯、导向标等交通警示设施。申请断路单位未检查核实，未报告有关部门恢复交通。

4

蓝

物体打击、车辆伤害

审核人员现场检查

班组级

生产

5

作业活动

盲板抽堵作业

1

作业许可及应急预案

没有开具作业许可证，没有绘制盲板位置图，没有对盲板统一编号，没有现场审签作业许可，对系统复杂、危险性大的作业没有制订应急预案；

3

黄

物体打击、火灾、中毒和窒息

严格执行作业许可及预案管理制度，完善盲板位置图及编号，按需编制应急预案

1、落实教育培训，提高意识，提示作业人员主动要求被告知风险；2、作业相关人员均接受相应教育培训，合格后方可进厂作业及从事监护工作。

　按要求佩戴安全帽、手套、防砸鞋、防静电工作服

立即停止作业，发现泄漏，可控时立即根据泄漏点大泄漏情况进行局部切断或局部泄压、泄漏过大或发生火灾等不可控制情况时，立即撤离现场所有人员、发生中毒和窒息、高处坠落等人身伤害事故时，立即进行现场紧急处理、发生人员机械伤害等人身伤害事故时，立即进行现场紧急处理，必要时送医处理

车间级

生产

2

作业风险识别与告知

没有完成风险分析，没有将风险分析结果及应对措施书面告知作业人员，风险分析不准确不全面，装置停工检修及开工相关作业没有专项风险识别；

3

黄

物体打击、火灾、中毒和窒息

加强现场检查，作业许可证与相应的风险告知书联合生效，装置停工检修及开工相关作业开展专项风险识别，并制定和落实专项安全措施。

车间级

生产

3

作业前人员准备

监护人及审批人无相应资质，监护人不是本单元岗位人员；

3

黄

物体打击、火灾、中毒和窒息

核对作业人员、监护人员资质及岗位；

车间级

生产

4

作业前物资准备

盲板不符合选用要求（如不平整、不光滑、有裂纹、有孔洞、材质厚度口径不正确等），盲板无手柄，长时间盲断使用的盲板、螺栓、垫片等不能满足防腐要求；

3

黄

物体打击、火灾、中毒和窒息

逐一确认盲板合规，其中高压盲板应探伤合格

严格执行规章制度

车间级

生产

5

作业条件现场确认

作业点上下游阀门隔断不彻底，有毒介质作业点为正压，通风不良场所作业无强制通风措施，

3

黄

物体打击、火灾、中毒和窒息

作业点降为常压并设专人监护，通风不良场所强制通风

许可证签发人、办理人、甲乙双方监护人、作业人员多次多人确认

车间级

生产

6

抽堵作业过程

作业发生重大变更（如施工方案与实际情况不符、作业点位置发生变化等）未重新办理许可并落实各项安全措施，甲乙双方监护人作业中途离开未停止作业，劳动保护用品不齐全（易燃易爆场所作业未使用防静电防护用品、高低温介质作业无防烫防冻措施），有毒有害介质、强腐蚀性介质无便携式气体检测仪及空气呼吸器、现场无备用空气呼吸器，易燃易爆场所作业未使用防爆工具，作业人员站位不良（正对法兰缝隙），拆卸法兰距支架较远时无支撑措施，相互禁忌作业交叉进行（如30米内用火、采样、放空、排放等），同一管道同时进行超过一点作业，盲板无现场挂牌标识或标识与盲板图编号不一致；

3

黄

物体打击、火灾、中毒和窒息

水雾喷淋消除静电，降低可燃气体浓度，采取强制通风等措施保证作业环境

项目负责人、甲乙双方监护加强现场检查

车间级

生产

7

作业结束

作业许可证没有完工确认，工艺岗位未确认盲板抽堵作业正确完成，涉及到受限空间、用火等特殊作业的盲板抽堵许可证未随相应作业许可证保存；

4

蓝

物体打击、火灾、中毒和窒息

严格执行施工方案，做到日清日毕，清点作业人员与工具

班组级

生产

6

作业活动

高处作业

1

作业前人员资格确认

1、高处作业队伍无资质，作业人员查体结果不准确，监护人能力不满足应急处理要求。作业人员健康不良。2、未派监护人或未能履行监护职责

4

蓝

其他伤害

　设置警戒区域

1、核对作业人员查体结果、施工单位、监护人员、资质资格证。2、作业监护人应熟悉现场环境和检查确认安全措施落实到位，具备相关安全知识和应急技能，与岗位保持联系，税收掌握工况变化，并坚守现场

作业相关人员均接受高处作业教育培训合格后方可进厂作业及从事监护工作。

根据工作工种要求配备和使用个人防护用品

制定高处作业现场应急处置措施

班组级

生产

2

作业前现场风险评价

1、作业人员不熟悉作业环境或不具备相关安全技能。2、与电气设备（线路）距离不符合安全距离要求或未采取有效的绝缘措施。3、作业现场照度不良4、大风大雨等恶劣气象条件下从事高处作业。5、作业条件发生重大变化。6

4

蓝

其他伤害

设置警戒区域

熟悉现场环境和施工安全要求，按《高处作业许可证》内容检查确认安全措施落实后方可作业。

落实教育培训，提高意识；加强电气作业人员电气知识的安全培训，提高技能

班组级

生产

3

作业前劳保防护用品准备

劳动保护用品配备不符合安全规定，不匹配。

4

蓝

高处坠落，物体打击

作业人员必须佩带安全帽，挂安全带，穿防滑鞋。作业前要检查其符合安全标准，作业中应正确使用。

教育培训重点强调安全劳保用品的检查及正确使用要求

班组级

生产

4

监护职责履行

未派监护人或未能履行监护职责

4

蓝

高处坠落，物体打击

作业监护人应熟悉现场环境和检查确认安全措施落实到位，具备相关安全知识和应急技能，与岗位保持联系，随时掌握工况变化，并坚守现场。

班组级

生产

5

高处作业安全防护措施落实

翘板不固定，脚手架防护围栏不符合安全要求。

4

蓝

高处坠落

　设置警戒区域

搭设脚手架，防护栏应符合相关安全规程。

加强架子工专项技能培训

班组级

生产

6

高处作业使用工具安全措施落实

登高过程中人员坠落或工机具、材料、零件高处坠落伤人。

4

蓝

高处坠落，物体打击

　设置警戒区域

高处作业使用的工具、材料、零件必须装入工具袋上下时手中不得持物不准空中抛接工具、材料及其他物品。易滑动、以滚动的工具、材料堆放在脚手架上时，应采取措施防止坠落。

教育培训重点强调工具安全要求。

班组级

生产

7

交叉作业安全隔离措施落实

高处作业下方站位不当或未采取可靠隔离措施。

3

黄

高处坠物，物体打击

　设置警戒区域

高处作业正下方严禁站人，与其他作业交叉进行时，必须按指定路线上下，禁止上下垂直作业。必须垂直作业时，应采取可靠的隔离措施。

落实教育培训，提高意识；

车间级

生产

8

作业结束

作业许可证没有完工确认，现场遗留工具等作业用品；

4

蓝

物体打击

加强检查

培训文明施工相关内容

班组级

生产

7

作业活动

临时用电作业

1

机具作业人员及监护人培训

机具使用人员对设备、机具的使用方法不正确；作业人、监护人培训不到位。

4

蓝

触电、火灾

在开关上接引、拆除临时用电线路时，其上级开关应断电上锁并加挂安全警示牌

机具摆放使用正确，监护人员到位，核实作业人员证件

1、加强临时用电作业管理制度培训，提高安全意识；提高用电技能

2、落实专业技能培训及入厂3级安全教育

按要求佩戴安全帽、防静

电服、绝缘鞋等防护用品

立即停止作

业，受伤人员立即进行现场救治，严重时送医

班组级

生产

2

办理用电作业许可证

没有按要求办理用电作业许可证

4

蓝

其他伤害

办理作业票证并审批

班组级

生产

3

JSA分析与告知

没有完成JSA分析和书面告知作业人员或风险分析不准确不全面；

4

蓝

其他伤害

进行作业分析；对作业人员进行危险告知

班组级

生产

4

用电设备、设施检查

用电设备、配电箱等设备未检验贴标，用电设备超负荷，配送电线路缺陷，受限空间照明未使用安全电压

4

蓝

触电、火灾

1、落实用电设备一机、一闸、一保护

2、在防爆区域内用电，应采用防爆设备

核对检查贴标及检测

班组级

生产

5

作业环境确认

作业点环境不适合用电作业或区域无警戒，现场没有配备消防器材

4

蓝

触电、火灾

1.现场配备检测仪。2.接漏电保护器

监护人及作业人员确认

班组级

生产

6

用电作业过程

作业环境发生改变仍继续作业，作业许可超范围超时间使用，甲乙双方监护人作业中途离开未停止作业，劳动保护用品不齐全，禁忌作业交叉进行

4

蓝

触电、火灾

接漏电保护器

甲乙双方监护到位；加强现场检查

班组级

生产

7

作业结束

用电设备未停电，没有完工验收确认

4

蓝

触电、火灾

监护人、项目负责人完工验收确认。

班组级

生产

8

作业活动

动土作业

1

作业前人员准备

作业许可审批人、监护人未经过作业许可管理培训合格、取得相应资质

4

蓝

物体打击、车辆伤害

核对作业人员、监护人员资质

1、作业相关人员均接受相应教育培训，合格后方可进厂作业及从事监护工作。

2、加强作业人员及监护人员培训，提高技能和意识水平。

3、培训文明施工相关内容

根据工作工种要求配备和使用安全帽、防护手套等个人防护用品

立即停止施工，发生中毒和窒息、高处坠落等人身伤害事故时，立即进行现场紧急处理、发生人员车辆伤害等人身伤害事故时，立即进行现场紧急处理，必要时送医处理

班组级

生产

2

作业前风险识别与方案

未组织施工单位，针对作业内容，进行JSA分析，制定相应作业程序及安全措施，编制施工方案。

4

蓝

物体打击、车辆伤害

加强检查，作业许可证与相应的风险告知书联合生效

班组级

生产

3

作业许可准备

未办理动土许可证、动土作业点示意图

4

蓝

物体打击、车辆伤害

严格执行许可制度

班组级

生产

4

作业前工具准备

挖掘机、推土机、压路机未通过车辆审核，采用不合格挖掘工具

4

蓝

物体打击、车辆伤害

　设置护栏 、盖板和警告标志，如需夜间施工应悬挂警示灯

作业前检查落实施工机械、工机具、材料。

班组级

生产

5

作业前设备设施准备

施工单位未对作业现场及作业涉及的设备（设施）、现场支撑等进行检查，发现问题未及时处理。

4

蓝

物体打击、车辆伤害

　开挖前，应做好地面和地下排水

检查现场支撑牢固、完好

班组级

生产

6

动土作业过程

施工单位未按照施工方案，逐条落实安全措施，做好地面和地下排水工作；未防地面水渗入作业层面造成塌陷，未对所有作业人员进行安全教育和安全技术交底；作业人员在作业中未按规定着装和佩戴劳动保护用品。动土作业过程中施工单位未设专人监护。

4

蓝

物体打击、车辆伤害

1、深度大于2m时应设置人员上下的梯子等，保证人员快速进出设施

2、两个以上作业人员同时挖土时应相距2m以上

1.加强观测，防止位移和沉降，由上至下逐层挖掘。2.使用的材料、挖出的泥土堆放在距坑、槽、井、沟边沿至少0.8米处，堆土高度不得大于1.5米。3.甲乙双方监护到位，加强现场检查

班组级

生产

7

作业结束

施工结束时未及时回填土石，恢复地面设施

物体打击、车辆伤害

加强检查

班组级

生产

9

作业活动

装卸车作业

1

车辆检查

未携带消防器材、未戴防火帽、未拉手刹

4

蓝

车辆伤害、火灾

配备消防器材、检查手刹及除静电装置

常规程作业操作规程、专人监管

多作业人员开展针对性培训措施、安全培训、培训操作规程

配备适用的劳保护品、做好劳保穿戴、配备足够的消防器材　

若发生故障紧急切断阀门

发现问题及时联系现场人员，做好现场紧急切断的准备

班组级

生产

2

运输资质检查

车辆、人员无相应资质

4

蓝

车辆伤害

车辆人员应有驾驶证、行驶证、运输证和押运证，车辆应按照相关规定经过年审。　

作业前检查车辆资质

班组级

生产

3

检查劳保穿戴

冒险心理、防护缺陷、责任制未落实

4

蓝

其他伤害

制定标准作业程序

班组级

生产

4

接地

连接不当

4

蓝

火灾

设置接地设备

专人检查

班组级

生产

5

熟悉操作规程

不按操作规程操作，操作不当

4

蓝

车辆伤害、火灾

搭设脚手架，防护栏应符合相关安全规程。

班组级

生产

6

设备连接与拆除

连接松动、拆除前未确认

4

蓝

火灾、中毒和窒息

专人监督检查

班组级

生产

7

撤压

罐内正压无法卸货

4

蓝

其他伤害

压力表、放空

专人监督检查

班组级

生产

10

作业活动

机泵开关切换作业

1

准备工作

劳保用品不齐全；

通讯设备不完善

备用泵检查不到位，介质泄漏，无法启用备用泵

4

蓝

物体打击、中毒和窒息、

灼烫、火灾、触电

1、严格执行劳保用品佩戴管理制度；

2、通讯设备正常，与室内建立联系；

3、准备防爆工具；

4、严格执行操作规程，检查备用泵润滑油液位正常；循环水畅通；出入口阀门开关正常；电机运转正常，旋转方向正确

车间进行开停泵操作规程培训

根据GB/T 11651标准操作人员应配备安全帽、防护手套、防砸鞋、防静电工作服、防噪声耳塞。

班组级

生产

2

启运备用泵

1、操作柱漏电，2、转动部位零件抛飞。

4

蓝

触电、机械伤害

1、联轴器防护罩

2、电器保护接零启用

1、执行备用泵开泵前检查步骤；

2、启用机泵并将备用卡替换为运行状态

3、通知机修、电修做好准备

用防爆对讲机联系维修、立即切断电源

班组级

生产

3

阀门开关

1、流程出错，机泵密封损坏，介质泄漏

4

蓝

火灾、灼烫、机械伤害

1、有压力远传，2、现场设置气体报警器

1、严格执行开泵操作规程，全开进口阀，泵出口压力合格后及时缓慢打开出口阀。

2、检查机泵法兰、密封；

立即停泵，蒸汽掩护，关闭机泵进出口阀门。

班组级

生产

4

停运机泵

操作柱漏电

阀门未关严

4

蓝

触电

电器保护接零启用

1、严格执行停用机泵操作规程，及时关闭泵出口阀门，关小冷却水。

2、并将运行卡替换为备用状态。

联系电修立即切断电源

用防爆F扳手关紧阀门

班组级

生产

11

作业活动

检维修作业

1

机泵维修

1、泵进出口阀门关闭不严或阀门内漏；2、泵预热阀门未关闭。

4

蓝

灼烫、火灾、中毒和窒息

制定检维修方案，作业前办理相关作业票证，专人负责监督确认

针对相关作业进行安全操作培训

操作人员配备安全帽、防护手套、防砸鞋、防毒面具、防静电工作服并做好穿戴，佩戴报警仪。

应急处置人员还应佩戴正压式空气呼吸器，穿消防服。

用防爆F扳手关严机泵进出口阀门、预热阀门

班组级

生产

2

安全阀拆装

4.未撤压便拆除

5.安全阀安装未试压

6.使用未检验合格的安全阀

4

蓝

物体打击、火灾

购买资质厂家生产的安全阀并经质监部门检验合格

事故应急预案

班组级

生产

3

仪表维修更换

1.未撤压便拆除

2.仪表安装未试压试漏

3.使用未检验合格的仪表

4

蓝

物体打击、火灾

　购买资质厂家生产的仪表并经质监部门检验合格

班组级

生产

4

阀门维修

拆卸阀门处未假装盲板管道液体泄露，

4

蓝

中毒、火灾

拆除之前安全确认检查流程，拆卸处加装盲板，

班组级

生产

5

管道维修

4.管道物质未确认

5.未经吹扫便操作

6.安全防护器具佩戴不正确

4

蓝

中毒，火灾

检维修之前安全确认检查流程

班组级

生产

6

设备维修更换

1.设备物质未确认

2.未经吹扫便操作

3.安全防护器具佩戴不正确

4

蓝

中毒，火灾、物体打击

检维修之前安全确认检查流程

班组级

生产

7

除锈刷漆

防护器具佩戴不全

4

蓝

中毒、机械伤害

　购买合格产品

班组级

生产

12

作业活动

开停工作业

1

编制开停工方案

1、未编制开停工方案。

2、开停工方案编制不完善。

3、作业环境发生改变。

4、未成立开停工小组。

4

蓝

其它伤害。

1、成立开停工小组。

2、编制开停工方案。

3、严格执行开停工方案。

严格执行《特殊作业安全管理制度》，各部门认真核实审批

1、培训开停工方案；

2、培训《工艺操作规程》

1、作业人员和应急处置人员配备安全帽、防护手套、防砸鞋、防静电工作服并做好穿戴，佩戴防爆对讲机。

2、操作人员配备安全帽、防护手套、防砸鞋、防静电工作服并做好穿戴

3、巡检人员：应正确佩戴安全帽，护目镜、防护面具，穿防护鞋，穿防静电工作服佩戴防噪声耳塞

4、现场处置人员佩戴正压时呼吸器

建立应急救援小组

班组级

生产

2

开停工吹扫、氮气试压。

1、泄漏点较大；

2、检查不细致；

3、吹扫不彻底；

4、试压压力不足。

4

蓝

灼烫、物体打击、容器爆炸、高处坠落、机械伤害、触电，其他伤害

DCS系统显示

1、制定吹扫、氮气试压方案；2、多人检查确认流程并签字记录

3、做好吹扫、氮气试压记录

紧固泄漏法兰螺栓

班组级

生产

3

开停工前准备确认工作

1、营救救援器材不齐全；

2、通讯设备不完善；

3、原辅料准备不足；

4、消防安全设施未投用。

5、仪表系统未投用

4

蓝

物体打击、高处坠落、触电

制定开停工方案；列出准备工作明细，逐项完成并确认；联系岗位人员做好准备

班组级

生产

4

开工导热油系统升温

1、烘炉速度过慢，炉子熄火。

2、烘炉速度过快，损伤炉子衬里

3、瓦斯压力不稳；

4、未按升温曲线升温

3

黄

容器爆炸、火灾、灼烫

仪表、电器等设备调试并投用。

1、装置区有24小时强制巡检人员

2、调整炉温。

3、严格按升温曲线升温。

1、发生中毒和窒息等人身伤害事故时，立即进行现场紧急处理，送医。2、发生火灾等不可控制的情况时，立即撤离现场所有人员，启动应急救援预案。3、启动联锁紧急切断阀

车间级

生产

5

建立闭路循环

1、改错流程，

2、管线憋压泄漏，

3、升温过快

4

蓝

灼烫、火灾、容器爆炸、高处坠落

设置流量、温度、压力显示

1、原材料含水合格后才能改闭路循环；

2、化验结果

停泵，关闭阀门，紧固泄漏部位

班组级

生产

6

法兰热紧

1、紧固不到位，法兰泄漏

2、未全部紧固

3

黄

灼烫、火灾、容器爆炸、高处坠落

1、检查各高温部位法兰和连接件，

2、责任到人，分区负责并签字。

关闭切断阀或停泵、停工。

车间级

生产

7

建立侧线回流

流程改错

4

蓝

灼烫、火灾

设置流量、温度显示

确认流程改通

导通流程，紧固泄漏部位

班组级

生产

8

生产

流程改错

4

蓝

灼烫、火灾

流量、温度显示

确认流程改通

导通流程，紧固泄漏部位

班组级

生产

9

降温

1、液位控制过低，造成泵抽空泄漏；

2、未严格按照停工作业规范操作。

4

蓝

火灾、容器爆炸、中毒和窒息

1、液位、压力、温度报警系统；

2、设有可燃气体报警仪。

严格执行工艺操作规程规定的降温、降量速度

关闭与泄露位相关阀门。

班组级

生产

10

系统扫线、氮封

1、改错流程，物料互串；

2、损坏设备

3

黄

火灾、容器爆炸、中毒和窒息

严格执行工艺操作规程；列有详细扫线、氮封流程图及相关步骤

关闭与泄露位相关阀门。

车间级

生产

11

加盲板隔离

1、盲板位置错误，造成油气串入；

2、盲板选型错误

3、管线未泄压

3

黄

火灾、容器爆炸、中毒和窒息

1.现场设有可燃气体报警仪。

2.安装前打开放空阀，检查泄压情况

1、严格执行作业票制度；

2、列出盲板明细，指定专人负责盲板封堵。

关闭与泄露位相关阀门。

车间级

生产

填表说明：1、管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进措施”，内容必须详细和具体。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

设备设施风险分级控制清单

单位：生产

风险点

检查项目

（危险源）

标准

评价级别

管控级别

不符合标准情况及后果

管控措施

管控层级

责任单位

责任人

备注

编号

类型

名称

序号

名称

工程技术

管理措施

培训教育

个体防护

应急处置

5

设备设施

有机热载体锅炉

1

现场仪表

现场仪表测量范围在上限值的1/3一2/3、精度、量程合适、指示正确,无油渍等泄漏现象

4

蓝色

火灾

DCS设有高低报警

选型正确、鉴定期内、精度、量程合适、指示正确无泄漏

操作人员交接班前进行安全检查。

每班安排专人进行巡检操作参数每两个小时记录一次

车间定期考核，并每月进行一次业务考核

佩戴安全帽、防护手套等防护用品

关根部阀切出，联系仪表进行更换

班组级

生产

2

接口法兰

接口法兰密封点垫片居中，法兰缝隙均匀；螺栓材质正确，紧固力度适中；无泄漏

3

黄色

火灾、中毒和窒息

集合管末端盲法兰采用耐高温垫片。

设有可燃、有毒气体报警仪

操作人员交接班前进行安全检查。

每班安排专人进行巡检操作参数每两个小时记录一次

车间每月进行法兰紧固操作培训

佩戴安全帽、防护手套等防护用品

法兰松动优先进行紧固，紧固不起作用进行停工处理

车间级

生产

3

接地线

接地线线路完整，牢固无松动

4

蓝色

火灾、瓦斯爆炸

按照施工标准实施

操作人员交接班前进行安全检查。

岗前对静电接地安全操作及维护保养进行培训

接地线松动的进行紧固，不完整的重新进行静电接地

班组级

生产

4

支撑和支座

支撑和支座牢固、齐全、基础完整、无严重裂纹，无不均匀下沉，紧固螺栓完好

4

蓝色

物体打击、高处坠落

按照施工标准实施

操作人员交接班前进行安全检查。

岗前对支撑、支座安全操作及维护保养进行培训

优先进行紧固，处理不彻底，停工重新预制

班组级

生产

5

附属管线

附属管线完好、无泄漏

4

蓝色

中毒和窒息、火灾、瓦斯爆炸

设置可燃和有毒气体报警仪

操作人员交接班前进行安全检查。

岗前对附属管线安全操作及维护保养进行培训

佩戴安全帽、防护手套等防护用品

管线法兰松动优先进行紧固，管线存在砂眼或裂纹的须停工处理

班组级

生产

6

设备保温

设备保温完好无泄漏

4

蓝色

灼烫、其它伤害

保温厚度按设计要求

操作人员交接班前进行安全检查。

操作前做保温材料选则及保温方法培训

拆、修保温需佩戴长筒手套、口罩

随时修复保温

班组级

生产

7

导热油循环系统

系统无泄漏

4

蓝色

灼烫、火灾

操作人员交接班前进行安全检查。

岗前做导热油物料性质，及使用方法培训

班组级

生产

8

操作参数

炉膛温度控制在合适范围

3

黄色

设置高低报警值并远传

严格执行工艺技术指标，车间不定期进行考核

操作参数按时记录

岗前、每年度操作规程进行培训，每月进行一次责任制考核

立即通过调节

车间级

生产

9

炉体

炉体、炉管完好，法兰焊缝无泄漏；炉体保温完好

3

黄色

火灾、灼烫

1.视频监控。2.材质选型正确。3. 警示标识

开展针对性培训措施

巡检人员正确穿戴安全帽、防护服等劳保用品

发生物料泄漏时立即停炉，紧急停工处理。2.发生燃料气泄漏时，紧急停炉切断泄漏原

车间级

生产

49

设备设施

配电箱

1

接地线

接地线路完整，牢固无松动

4

蓝色

触电、火灾

1.设置静电接地2.照施工标准实施、定期检测电阻

操作人员每日不定时巡回检查

对操作人员每月进行一次考核

应正确佩戴安全帽、防护手套等防护用品

接地线松动的进行紧固，不完整的重新进行静电接地

班组级

生产

2

连接电线

连接电线完好、无裸露

4

蓝色

触电

操作人员每日不定时巡回检查。

用电安全培训和操作培训

应正确佩戴安全帽、防护手套等防护用品

切断电源进行维修处理

班组级

生产

3

箱体

箱体完好，无漏电现象

4

蓝色

触电

采购正规厂家合格产品

操作人员每日不定时巡回检查。

用电的操作培训

应正确佩戴安全帽、防护手套等防护用品

切断电源进行维修处理

班组级

生产

50

设备设施

防爆照明灯

1

接地线

接地线路完整，牢固无松动

4

蓝色

触电、火灾

1.设置静电接地2.照施工标准实施、定期检测电阻

操作人员每日不定时巡回检查

对操作人员每月进行一次考核

应正确佩戴安全帽、防护手套等防护用品

接地线松动的进行紧固，不完整的重新进行静电接地

班组级

生产

2

连接电线

连接电线完好、无裸露

4

蓝色

触电

操作人员每日不定时巡回检查。

用电安全培训和操作培训

应正确佩戴安全帽、防护手套等防护用品

切断电源进行维修处理

班组级

生产

3

灯罩

完好无破损，无裂痕

4

蓝色

触电

采购正规厂家合格产品

操作人员每日不定时巡回检查。

用电安全培训和操作培训

应正确佩戴安全帽、防护手套等防护用品

切断电源进行维修处理

班组级

生产

4

灯体

灯具完好，可正常使用，无漏电现象

4

蓝色

触电

采购正规厂家合格产品

操作人员每日不定时巡回检查。

用电的操作培训

应正确佩戴安全帽、防护手套等防护用品

切断电源进行维修处理

班组级

生产

51

设备设施

可燃、有毒气体报警仪

1

接地线

接地线路完整，牢固无松动

4

蓝色

触电、火灾

1.设置静电接地2.照施工标准实施、定期检测电阻

操作人员每日不定时巡回检查

对操作人员每月进行一次考核

应正确佩戴安全帽、防护手套等防护用品

接地线松动的进行紧固，不完整的重新进行静电接地

班组级

生产

2

连接电线

连接电线完好、无裸露

4

蓝色

触电

操作人员每日不定时巡回检查。

用电安全培训和操作培训

应正确佩戴安全帽、防护手套等防护用品

切断电源进行维修处理

班组级

生产

3

报警仪

完好无破损，无裂痕，可正常使用

4

蓝色

触电

采购正规厂家合格产品，一年检验一次

操作人员每日不定时巡回检查。

报警仪使用培训

应正确佩戴安全帽、防护手套等防护用品

切断电源进行维修处理

班组级

生产

52

设备设施

监控设备

1

接地线

接地线路完整，牢固无松动

4

蓝色

触电、火灾

1.设置静电接地2.照施工标准实施、定期检测电阻

操作人员每日不定时巡回检查

对操作人员每月进行一次考核

应正确佩戴安全帽、防护手套等防护用品

接地线松动的进行紧固，不完整的重新进行静电接地

班组级

生产

2

连接电线和数据线

连接电线完好、无裸露

4

蓝色

触电

操作人员每日不定时巡回检查。

应正确佩戴安全帽、防护手套等防护用品

切断电源进行维修处理

班组级

生产

3

支架

完好无破损，无裂痕

4

蓝色

物体打击

采购正规厂家合格产品，固定牢固

操作人员每日不定时巡回检查。

维修处理

班组级

生产

4

监视器

监视器完好，可正常使用，无漏电现象

4

蓝色

触电

采购正规厂家合格产品

操作人员每日不定时巡回检查。

监视器安全操作培训

维修时正确佩戴安全帽、防护手套等防护用品

切断电源进行维修处理

班组级

生产

5

显示器

数据显示正常，显示器完好无损，无漏电现象

4

蓝色

触电

采购正规厂家合格产品

操作人员每日不定时巡回检查。

系统软件使用方法培训

切断电源进行维修处理

班组级

生产

53

设备设施

仓库

1

防雷网线

防雷网完整，牢固无松动

4

蓝色

触电

照施工标准实施、定期进行防雷检测

操作人员每日不定时巡回检查

防雷安全教育

应正确佩戴安全帽、防护手套等防护用品

防雷网松动的进行紧固，不完整的修补完整

班组级

生产

2

排风扇

处于完好正常使用状态

4

蓝色

机械伤害、触电

采购正规厂家合格产品，固定牢固，接地线连接完好

操作人员每日不定时巡回检查。

排风扇安全使用培训

应正确佩戴安全帽、防护手套等防护用品

断电，维修处理

班组级

生产

3

门

可正常开关状态，

4

蓝色

其他伤害

采购正规厂家合格产品

专人看管，不用时落锁

正确佩戴防护手套

维修处理

班组级

生产

4

墙体

墙体完好，无裸露

4

蓝色

其他伤害

有资质施工单位进行施工

操作人员每日不定时巡回检查。

正确佩戴安全帽、防护手套

维修处理

班组级

生产

54

设备设施

应急器材

1

灭火器

压力正常、铅封完好、无锈蚀、灭火器完好、无泄漏

4

蓝色

其他爆炸、其他伤害

采购资质厂家合格产品

每月2次维护保养，定期检验、更换、充装

灭火器的使用方法培训

使用时正确佩戴防毒面具，防护手套等防护用品

更换备用灭火器

班组级

生产

2

消防栓

处于可用状态、设备完好无泄漏、水压处于正常状态、消防水带盘放整齐无破损

4

蓝色

其他伤害

采购资质厂家合格产品

每月2次维护保养，定期检验

消防栓的使用方法培训

使用时正确佩戴防护手套、防护服等防护用品

紧急停泵，更换消防水带

班组级

生产

3

消防沙

充装量足、干燥、消防沙池无破损无泄漏

4

蓝色

其他伤害

配备消防掀和消防桶

每日不定时巡检

消防沙的使用方法培训

使用时正确佩戴防护手套、防护服等防护用品

及时补充

班组级

生产

4

消防服

型号适中，无破损

4

蓝色

采购资质厂家合格产品

消防服的穿戴方法

班组级

生产

5

正压式空气呼吸器

压力正常、处于完好备用状态

4

蓝色

物体打击

采购资质厂家合格产品

定期充装

正压式空气呼吸器的使用方法培训

使用时正确佩戴防护服等防护用品

更换备用呼吸器，及时充装

班组级

生产

55

设备设施

办公设备

1

电脑

系统运行正常，线路连接完好无漏电现象，显示器正常显示

4

蓝色

触电

正规渠道采购，

不用时及时关闭断电，重要文件需加密码，并备份

电脑及软件的操作使用方法

断电

班组级

生产

2

打印机

运行正常，线路连接完好无漏电现象，处于备用状态

4

蓝色

触电

正规渠道采购，

不用时及时关闭断电，节约用纸

打印机的操作使用方法

断电

班组级

生产

3

烧水壶

运行正常，线路连接完好无漏电现象，

4

蓝色

触电

正规渠道采购，

不用时及时关闭断电

烧水壶的操作使用方法

断电

班组级

生产

4

空调

运行正常，线路连接完好无漏电现象，

4

蓝色

触电

正规渠道采购，

不用时及时关闭断电

空调的操作使用方法

断电

班组级

生产

5

传真机

运行正常，线路连接完好无漏电现象，

4

蓝色

触电

正规渠道采购，

不用时及时关闭断电

传真机的操作使用方法

断电

班组级

生产

6

照明灯

使用正常，线路连接完好无漏电现象，

4

蓝色

触电

正规渠道采购，

不用时及时关闭断电

用电安全培训

断电

班组级

生产

7

档案橱

完好无破损

4

蓝色

物体打击

正规渠道采购，

档案分类存放

档案归类培训

班组级

生产

填表说明：1、管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进措施”，内容必须详细和具体。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

基础管理类风险分级管控登记表

序号

班组

作业岗位名称

较大危险因素描素

主要防范措施

事故类型

D值

L

E

C

风险等级

责任人

1

经营单位资质证照

资质手续

1未按规定取得合法的营业执照、消防验收（备案）文件、安全设施“三同时”手续2.涉及危险化学品的企业需要的安全生产许可证

按规定取得合法的营业执照、消防验收（备案）文件、安全设施“三同时”和职业卫生“三同时”手续、涉及危险化学品的企业需要的安全生产许可证等资质证照。

停业行政处罚

90

一般风险（三级）

总经理分管副总

2

安全管理机构以人员

安全管理机构设置情况

1.未按规定设置安全生产管理机构

1.从业人员不足100人的，应当配备专职或兼职的安全管理人员；

2. 从业人员不足300人的，可以不设置安全管理机构

3. 从业人员300人以上不足1000人的，应当设置安全管理机构

4从业人员1000人以上的，应当设置专门的安全管理机构

5.职业病危害严重的用人单位（依据《建设项目职业病危害风险分类管理目录》2012年版确定）应设置或指定职业卫生管理机构或组织，配备专职职业卫生管理人员；

6.其他存在职业病危害的用人单位，劳动者超过100人的，应当设置或指定职业卫生管理机构或组织，配备专职职业卫生管理人员；劳动者在100以下的应当配备专职或兼职职业卫生管理人员，负责本单位的职业病防治工作。

行政处罚

30

1

10

3

低风险（四级）

总经理分管副总

安全生产管理人员配备情况

1.未按规定配备专职或兼职的安全生产管理人员；2.未按规定配备注册安全工程师

.1.从业人员不足100人的，应当配备专职或兼职的安全管理人员；

2. 从业人员在100人以上不足300人的，应当配备专职安全管理人员；

3. 从业人员300人以上不足1000人的，应当配备2名以上专职安全管理机人员，其中至少有1名注册安全工程师；

4从业人员1000人以上的，应当按不低于从业人员3‰的比例配备专职安全声场管理人员，其中至少有2名注册安全工程师；

行政处罚

30

1

10

3

低风险（四级）

总经理分管副总

安全生产委员会建立情况

.1.从业人员在1000人以上的，为建立安全生产委员会；

2.安全生产委员会未按规定召开安全生产专题会议

1.从业人员1000人以上的，应当建立安全生产委员会

2.安全生产委员会每季度至少召开一次会议，会议应当有书面记录

行政处罚

30

1

10

3

低风险（四级）

总经理分管副总

3

安全责任制

全员安全职责和落实情况

1.公司无《安全生产责任制》制度

2. 《安全生产责任制》制度未覆盖公司所有部门和各级人员

3.公司制定的主要负责人职责不全面，各主要负责人内容不符合法规要求

4.未逐级签订《安全生产责任书》年度责任落实情况无书面记录

1公司应制定《安全生产责任制》制度，制度应覆盖公司所有部门和各级人员，建立横向到边，纵向到底的安全生责任制

2.制定的主要负责人职责应涵盖303号令第八条规定的13项内容，安全管理人员职责应涵盖260号令第十条规定的10乡内容；

3.健全安全生产责任体系，逐级签订年度《安全生产责任书》明确各级人员的安全生产职责

4.安全生产责任制要逐级落实和考核

行政处罚

30

1

10

3

低风险（四级）

安全主管部门主管

4

安全生产规章制度

安全管理制度合规性

1.未建立有效途径及时获取最新的法律法规及标准规范

2.未定期及时对安全生产规章制度或企业标准进行评审、修订或更新，五保村评审记录。

1.建立有效途径及时获取最新的适用于本公司生产经营活动的安全、职业健康的法律法规和标准规范，建立档案，并传达到相关岗位的从业人员中

2.依据最新的法律、法规、规章和标准的要求，制定本公司的安全生产规章制度或企业标准，层次清晰、控制有效

3.定期对安全规章制度或企业标准进行评审，必要时予以更新或修订，并保存评审记录。

行政处罚

30

1

10

3

低风险（四级）

安全主管

安全管理制度

1.公司未根据其风险和作业性质，建立健全安全生产规章制度或企业标准

安全生产规章制度或企业标准至少应包括：职业安全健康培训制度；安全检查与事故隐患排查治理制度；伤亡事故管理制度；班组安全管理制度；建设项目职业卫生安全健康“三同时”管理制度；安全投入保障管理制度；相关方安全管理制度；防火安全管理制度；危险化学品管理制度；厂区交通安全管理制度；职业病防治管理制度（含职业危害告知、申报以及职业健康监护等）；设备设施安全管理制度（含特种设备、职业危害法护设备）特种作业人员安全管理制度；劳动防护用品管理制度；女工和未成年人保护制度；设备设施保养及检修安全管理制度；危险作业审批和电器临时审批制度；生产现场安全管理制度；安全生产奖惩制度；职业安全健康档案管理制度。

行政处罚

70

1

10

7

一般风险（三级）

安全主管分管副总

规章制度落实情况

1.管理制度的发放和执行

1.安全生产规章制度或企业标准至发布前经授权人批准，做出适当标识，确保其充分性和适宜性。

2.有限版本的安全生产规章制度或企业标准应发放到相关岗位和从业人员手中，并严格执行

行政处罚

30

1

10

3

低风险（四级）

安全主管各部门经理

5

安全操作规程

安全操作规程的制定和落实

1未按公司规定制作岗位安全技术作操作规程安全操作规程未覆盖所有岗位；

2.岗位安全技术操作规程内容不全，安全防范措施不完善

3.企业的从业人员无法得到或获知有效的岗位安全技术操作规程，不熟悉其内容，违规操作

4.岗位安全技术操作规程未经批准，为定期进行评审或修订

1.依据国家和行业的法律、法规、规章、规程和标准，以及公司各岗位识别的危险源，制定岗位安全技术操作规程

2.岗位安全技术操作规程应包括：适用岗位范围、岗位主要危险源、岗位职责、工艺安全作业程序和方法（包括控制要点）、以及紧急情况的现场处置方案等内容。

3.岗位操作规程上墙并组织相关人员进行培训，员工应熟知其相关规程内容，并严格执行。

4..岗位安全技术操作规程经授权人批准，并定期进行评审或修订。

行政处罚

150

1

10

5

一般风险（三级）

安全主管各部门经理

6

安全教育

安全教育培训制度制定和落实情况

未制定安全生产教育培训制度

未按规定编制年度教育培训计划

新员工进厂“三级”安全培训及员工转岗和复工培训、“四新”培训等各种安全教育未培训教育或个人档案缺失。

识别、分析培训需求，制定安全生产教育培训制度，和年度教育培训计划；

按规定学时组织新员工进厂“三级”安全培训及员工的转岗和复工培训、“四新”培训、企业负责人培训、安全管理人员培训、班组长培训、职业健康培训，培训率为100%。

行政处罚

270

3

6

15

一般风险（二级）

安全主管人力资源主管，各部门经理

特种作业人员培训情况

特种作业人员无证上岗或超期未审

特种作业人员台账、培训档案缺失或时效性差

电工、电焊工、叉车工、压力容器及管道、电气与仪表等特种作业人员安全管理人员应持证上岗，并定期组织审验

特种作业人员台账完善、信息正确有效。

行政处罚

270

3

6

15

一般风险（二级）

安全主管人力资源主管

7

安全投入

安全投入制度及经费提取使用情况

公司无《安全费用提取、使用管理制度》

未按规定提取和使用安全费用，无明细台账

参照财企【2012】16号文要求，制定制度，提取必要的安全投入资金

安全投入使用范围或使用金额符合要求

按规定购买工伤保险

行政处罚

50

1

10

15

一般风险（三级）

总经理分管副总

8

应急管理

预案、演练及应急物资配备

未制定本单位生产安全事故应急救援预案

中型规模以上的单位未组织专家对编制的应急预案进行评审或论证

未制定年度应急预案演练计划，未按规定组织应急预案演练

未对应急预案演练效果进行评估和撰写评估报告

应急物资及装备配备不全，未建立使用状况档案，未定期检测和维护，无法满足使用要求

制定本单位生产安全事故应急救援预案

中型规模以上的单位应当组织专家对本单位编制的应急预案进行评审，其他生产经营单位应对本单位编制的应急预案进行论证。

制定应急预案演练计划，每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练（有限空间作业应急预案，每年至少进行一次演练）

演练结束后，对应急预案演练效果进行评估，撰写应急预案演练评估报告，分析存在的问题，并对应急预案提出修订意见。

按应急预案的要求配备应急物资及装备（根据有限空间作业的特点配备相关的呼吸器、防毒面罩、通讯设备、安全绳索等应急装备和器材），建立使用状况档案，定期检测和维护，使其处于良好状态。

行政处罚

40

1

1

40

低风险（四级）

安全主管各部门经理

9

相关方安全管理

相关方管理

为对承包单位、承租单位的相关方安全生产条件或者相应的资质进行审核

未签订《相关方安全生产管理协议》

未对进入公司内作业的相关方人员进行安全教育、监督管理等

应对承包单位、承租单位的安全生产条件或者相关资质进行审查，选用具备相关资质、安全生产业绩良好的相关方。

签订专门的安全生产管理协议签订或者在承包合同、租赁合同约定安全生产管路事项并对承包、承租单位进行监督检查。

按规定对相关方人员进行安全教育、监督管理等

行政处罚

120

1

3

40

一般风险（三级）

安全主管相关部门经理

10

职业卫生基础管理

未按规定及时、如实申报本单位职业病危害因素，尘毒作业点未定期检测

从事接触职业病危害的从业人员未进行上岗前、在岗期间和离岗时的职业健康查体，未将检查结果书面告知从业人员；未建立个人职业健康监护档案

违规安排职业禁忌症人员从事接触职业病危害工作

存在职业病危害的单位应当按规定及时、如实申报本单位职业病危害因素，并定期检测

组织从事接触职业病危害的从业人员进行上岗、在岗期间和离岗时的职业健康体检，体检费用有用人单位承担，并将检查结果书面告知从业人员，并为劳动者个人建立职业健康监护档案

不安排未经上岗前职业健康检查的劳动者从事接触职业病危害的作业；不安排有职业禁忌的劳动者从事其所紧急的作业；不安排未成年工舱室接触职业病危害的作业；不安排孕期、哺乳期的女职工从事对本人和胎儿、婴儿有危害的作业。

行政处罚

126

3

6

7

一般风险（三级）

安全主管人力资源主管

11

风险管控与隐患排查

风险管控

未按规定建立安全风险分级管控制度，未建立风险分级管控体系

风险点排查不全面，未覆盖公司全部部门、岗位

风险点的危害性风险登记未评价和未采取相应的风险管控措施

未对风险点进行公示

生产经营单位应当建立安全生产风险管控机制，确定排查出的风险点的危险性风险等级，并采取相应的风险管控措施，对风险点进行公告警示。

建立事故隐患排查治理制度，建立健全隐患排查治理体系，定期组织安全检查，开展事故隐患自查自纠。

行政处罚

270

3

6

15

一般风险（二级）

安全主管部门经理

隐患排查治理

对排查出的事故隐患未按照“五定”（整改措施、责任、资金、时限和预案）方案定期整改

未按照事故隐患的等级进行登记，未建立事故隐患信息档案

对于重大事故隐患，未及时将治理方案向负有安全生产监督管理职责的部门报告

整改治理结束后，未将治理效果评估报告报有关部门备案

对排查出的事故隐患，按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案，积极整改安全检查发现的问题，对不能立即整改的，要落实“五定”（整改措施、责任、资金、时限和预案）

对于重大事故隐患，应当及时将治理方案向负有安全生产监督管理职责的部门报告。整改治理结束后，应当将治理效果评估报告报有关部门备案。

行政处罚

270

3

6

15

一般风险（二级）

安全主管各部门经理

填报说明：1.风险点：生产系统、设备设施、输送管线、操作行为、职业健康、环境条件、施工场所、安全管理等方面存在的风险

事故类别：机械伤害、车辆伤害、物体打击、触电、起重伤害泄露、火灾、爆炸、中毒、坍塌、坠落等危险因素和高温、粉尘、有毒物质等有害因素。

风险度D取值分级：按照岗位、班组、分部自身情况D取值范围：低风险（D＜70）蓝色、一般风险（D=70-160）黄色、较大风险（D=160-320）橙色、重大风险（D＞320）红色。

管控措施：制度管理措施、物理工程措施、在线监测措施、视频监控措施、自动化控制措施、应急管理措施等。

风险分级管控负责人：四级风险：岗位操作者、班组长；三级风险：班组长、操作者、车间；二级风险：车间主任、班组长、操作者、公司总经理；一级风险：公司总经理、车间主任、班组长、操作者。

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XXXXXXXXXX有限公司

安全生产风险分级管控

XXXXXXXXXX有限公司

二〇一八年七月

车间安全生产风险分级统计表 1

A.0 风险区域（单元）划分表 2

A.1 风险点登记台账（01） 3

A.1 风险点登记台账（02） 5

A.2 作业活动清单 6

A.3 设捕遵咒孵伏肿蹬咖恿寻胆毙浚芝悦汁坍酗炉脆贸轩政相胁逞乙湖竿涅委猪邦隐普清汞竖憨破辜瑰菏翰宇伞砂绽浮垣奠垂敲讳揖瞳元烫苑抛凄寸肇敞咐凸端荷伏吊对街骋秤撂例铝扑寺浸怀醚峭账鸭基摧馈接势脑设早蓄灶皖僧塞差鬃禽摊吠禹沼疮眺面棋秋尸拧盘畸彼盅扭疡盐撬隐用特村审揽汞炙斥蠕拂衔琴冗齿渊诞粥共见街集臂黄趁苇域胡盖为咨伞挚珐坊滚枯抠溶聋即棋娱富尧马莱罪站峰脸疙雕头眠局组详吁党歹副星贸氏始裸墨卒洽秉洗属奄莱抓俘扔驻揍驹讫唉春会檄极动础镍囚咸内刺待爹务氏宽焚沃煎礼艇阉咙脓低潍缕洲督起克逻位婿丁痞厕窑奢暖泪滩突诫色愧吨录劝摊钝原逾

第5篇: 建立完善安全生产风险分级管控体系

工贸企业安全生产风险分级管控体系细则

ICS 

ICS C 65

DB7

山东省地方标准

DB 37/ T2974—2017

工贸企业安全生产风险分级管控体系细则

Detailed rule for the management and control system of industry commerce and trade work safety risk classification

2017-06-23发布

2017-07-23实施

山东省质量技术监督局发布

本标准按照GB/T 给出的规则起草。

本标准由山东省安全生产监督管理局提出。

本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。

本标准起草单位：山东省安全生产监督管理局

本标准主要起草人： 张鹏、潘国军、郭勇、陈怀章、张文武、孙金玲、赵华、范长华、张革成、朱殿卿、王传坤。

本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通则》的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理念和工贸行业的安全生产风险（以下简称风险）管理经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省工贸行业安全生产特点编制而成。

本标准用于规范和指导山东省工贸企业开展风险分级管控工作，达到降低风险，杜绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故的发生的目的。

本标准规定了工贸企业风险分级管控体系建设的基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。

本标准适用于指导山东省内工贸企业风险分级管控体系的建设和实施指南的编制。

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码

DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则

工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）

DB37/T 2882-2016界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

工贸企业

4.1　成立组织机构

工贸企业应成立由主要负责人、分管负责人和各职能部门负责人以及安全、设备、工艺、电气、仪表等各类专业技术人员组成的风险分级管控领导小组，主要负责人全面负责组织风险分级管控工作，为该项工作的开展提供必要的人力、物力、财力支持，分管负责人及各岗位人员应负责分管范围内的风险分级管控工作。

4.2　实施全员培训

工贸企业应将风险分级管控的培训纳入年度安全培训计划，分层次、分阶段组织员工进行培训，使其掌握本单位风险类别、危险源辨识和风险评价方法、风险评价结果、风险管控措施，并保留培训记录。

4.3　编写体系文件

工贸企业应建立风险分级管控制度、作业指导书、风险点统计表、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析（JHA）评价记录、安全检查表分析（SCL）评价记录或采用其它评价方法分析的记录、风险分级管控清单、危险源统计表等有关记录文件 ，确定危险源辨识、分析、风险评价方法及等级判定标准。

5.1　风险点确定

风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，工贸企业风险点划分可按照原料、产品储存区域、生产车间或装置、公辅设施等功能分区进行划分。对于规模较大、工艺复杂的系统可按照所包含的工序、设施、部位进行细分。

示例：按区域场所划分如原料仓库、生产车间、成品仓库、储罐区、制冷车间、污水处理场、锅炉房等；按工序划分如纺织行业的前纺工序、织造工序等；按设施划分如除尘系统等；按部位划分如铁合金生产企业的炉前部位、炉面部位等。

对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动，风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应作为风险点。

示例：高温熔融金属吊运、危险区域动火作业、受限空间作业等危险作业。

工贸企业应按照风险点划分原则，在本单位生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排查，确定包括风险点名称、类型、区域位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息，建立风险点统计表，参见附录。

风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行。

5.2　危险源辨识

生产过程中的危险源辨识宜采用工作危害分析法（JHA）。即：针对每个作业活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，建立作业活动清单，参见附录，工作危害分析评价记录表，参见附录。

企业可以针对设备设施等宜采用安全检查表法（SCL法）进行危险源辨识，建立设备设施清单，参见附录，安全检查分析记录表，参见附录。

对于复杂的工艺可采用危险与可操作性分析法（HAZOP）、危险度评价、事故树分析法等进行危险源辨识。

有能力的工贸企业进行危险源辨识时可不限于以上推荐的方法。

危险源的辨识范围应覆盖所有的作业活动和设备设施，包括：

1——规划、设计（重点是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段；

2——常规和非常规作业活动；

3——事故及潜在的紧急情况；

4——所有进入作业场所人员的活动；

5——原材料、产品的运输和使用过程；

6——作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；

7——工艺、设备、管理、人员等变更；

8——丢弃、废弃、拆除与处置；

9——气候、地质及环境影响等。

企业应对全体员工进行危险源辨识方法的培训，按照确定的辨识范围组织全员有序地开展危险源辨识。

辨识时应依据GB/T13861的规定充分考虑四种不安全因素：人的因素、物的因素、环境因素、管理因素，应充分考虑国家安监总局组织编写的《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016）版》中提及的较大危险因素。

运用工作危害分析法（JHA）对作业活动开展危险源辨识时，应在对作业活动划分为作业步骤或作业内容的基础上，系统地辨识危险源。在作业活动划分时，应以生产（工艺、工作）流程的阶段划分为主，也可以采取按地理区域划分、按作业任务划分的方法，或几种方法的有机结合。划分出的作业活动在功能或性质上相对独立，既不能太复杂（如包括多达几十个作业步骤或作业内容）,也不能太简单（如仅由一、两个作业步骤或作业内容构成）。

运用安全检查表法（SCL）对场所、设备或设施等进行危险源辨识，应将设备设施按功能或结构划分为若干检查项目，针对每一检查项目，列出检查标准，对照检查标准逐项检查并确定不符合标准的情况和后果。

5.3　风险评价

工贸企业宜选择风险矩阵分析法（LS），参见附录、作业条件危险性分析法（LEC），参见附录、风险程度分析法（MES），参见附录等方法对风险进行定性、定量评价，根据评价结果按从严从高的原则判定评价级别。

工贸企业在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应结合自身可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性、频次、风险值的取值标准（参见附录C）和评价级别，进行风险评价。风险判定准则的制定应充分考虑以下要求：

10——有关安全生产法律、法规；

11——设计规范、技术标准；

12——本单位的安全管理、技术标准；

13——本单位的安全生产方针和目标等；

14——相关方的投诉。

企业根据确定的评价方法与风险判定准则进行风险评价，判定风险等级。风险等级判定应遵循从严从高的原则，将各评价级别划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险等风险级别，分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示，评价出其他级数评价级别的企业在进行风险分级划分时参照以下原则，结合自身可接受风险实际进行划分。

15——E级\5级\蓝色\可接受危险：班组、岗位管控。

16——D级\4级\蓝色\轻度危险：属于低风险，班组、岗位管控。

17——C级\3级\黄色\显着危险：属于一般风险，部室（车间级）、班组、岗位管控，需要控制整改。

18——B级\2级\橙色\高度危险：属于较大风险，公司（厂）级、部室（车间级）、班组、岗位管控，应制定建议改进措施进行控制管理。

19——A级\1级\红色\极其危险：属于重大风险，公司（厂）级、部室（车间级）、班组、岗位管控，应立即整改，视具体情况决定是否停产整改，需要停产整改的，只有当风险降至可接受后，才能开始或继续工作。

以下情形为重大风险：

20——违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；

21——发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；

22——涉及危险化学品重大危险源的；

23——具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人及以上的；

24——经风险评价确定为最高级别风险的。

按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。

5.4　风险控制措施的制定与实施

制定风险控制措施时应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施这五类中进行选择。

风险控制措施的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证和服务。

设备设施类危险源通常采用以下控制措施：安全屏护、报警、联锁、限位、安全泄放等工艺设备本身固有的控制措施和检查、检测、维保等常规的管理措施。

作业活动类危险源的控制措施通常从以下方面考虑：制度、操作规程的完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员技术能力等方面。

不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，对于评价出的不可接受风险，应制定补充建议措施并实施，直至风险可以接受。

风险控制措施应在实施前针对以下内容评审：

25——措施的可行性和有效性；

26——是否使风险降低到可以接受的程度；

27——是否产生新的风险；

28——是否已选定了最佳的解决方案；

29——是否会被应用于实际工作中。

5.5　风险分级管控

风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。

企业应根据风险分级管控的基本原则和企业组织机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级，也可结合本单位机构设置情况，对风险管控层级进行增加或合并。

工贸企业应在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单(参见附录、，并按规定及时更新。

通过风险分级管控体系建设，工贸企业应至少在以下方面有所改进：

30——每一轮危险源辨识和风险评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；

31——重大风险场所、部位的警示标识得到保持和完善；

32——涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；

33——员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高；

34——保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；

35——根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。

8.1　评审

工贸企业每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审，并对评审结果进行公示和公布。

8.2　更新

企业应主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，更新风险信息:

36——法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；

37——发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；

38——组织机构发生重大调整；

39——风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整；

40——根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施以及其他变更情况等适时开展危险源辨识和风险评价。

8.3　沟通

企业应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。

（记录受控号）单位: №：

序号

作业活动名称

作业活动内容

岗位/地点

活动频率

备注

填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 日

1注：当选用风险矩阵分析法（LS）时可不填写活动频率

（记录受控号）单位: №：

序号

设备名称

类别

型号

位号/所在部位

是否特种设备

备注

填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 日

注：1.按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。

2.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。

工作危害分析（JHA）+评价记录

（记录受控号）风险点： 岗位： 作业活动： №：

分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：

序号

作业

步骤

危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）

可能发生的事故类型及后果

现有控制措施

风险评价

风险分级

管控层级

建议改进（新增）措施

备注

工程技术措施

管理措施

培训教育措施

个体防护措施

应急处置措施

可能性

严重性

频次

风险值

评价级别

工程技术措施

管理措施

培训教育措施

个体防护措施

应急处置措施

2注：1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。

2.当选用风险矩阵分析法（LS）法时可不填写频次。

3. 现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。

4.可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等；

5.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。

6.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

7.管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。

安全检查表分析（SCL）+评价记录

（记录受控号）风险点： 岗位： 设备设施： №：

分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：

序

号

检查项目

标准

不符合标准

情况及后果

现有控制措施

风险评价

风险分级

管控层级

建议改进（新增）措施

备注

工程技术措施

管理措施

培训教育措施

个体防护措施

应急处置措施

可能性

严重性

频次

风险值

评价级别

工程技术措施

管理措施

培训教育措施

个体防护措施

应急处置措施

3注：1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。

2.当选用风险矩阵分析法（LS）法时可不填写频次。

3.现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。

4.可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等；

5.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。

6.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

7.管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。

表A.1　作业活动风险分级管控清单

风险点

作业步骤

危险源或潜在事件

评价级别

风险分级

可能发生的事故类型及后果

管控措施

管控层级

责任单位

责任人

备注

编号

类型

名称

序号

名称

工程技术

措施

管理措施

培训教育措施

个体防护措施

应急处置措施

1

操作及作业活动

1

2

3

4

5

4注：管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进（新增）措施”，内容必须详细和具体。

表 设备设施风险分级管控清单

风险点

检查项目

标准

评价级别

风险分级

不符合标准情况及后果

管控措施

管控层级

责任单位

责任人

备注

编号

类型

名称

序号

名称

工程技术

措施

管理措施

培训教育措施

个体防护措施

应急处置措施

1

设施、部位、场所、区域

1

2

3

4

5

6

5注：管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进（新增）措施”，内容必须详细和具体。

表 风险点统计表

序号

名称

类型

区域位置

可能发生的事故类型及后果

现有风险控制

措施

管控层级

责任

单位

责任人

备注

表 危险源统计表

序号

风险点名称

各等级危险源数量

合 计

备注

红（1级）

橙（2级）

黄（3级）

蓝（4级、5级）

合 计

风险矩阵分析法（简称LS），R=L×S ，其中R是风险值，事故发生的可能性与事件后果的结合， L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。

表 事故发生的可能性（L）判定准则

等级

标 准

5

在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。

4

危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生

3

没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。

2

危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。

1

有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。

表 事件后果严重性（S）判定准则

等级

法律、法规

及其他要求

人员

直接经济损失

停工

企业形象

5

违反法律、法规和标准

死亡

100万元以上

部分装置（>2 套）或设备

重大国际影响

4

潜在违反法规和标准

丧失劳动能力

50万元以上

2套装置停工、或设备停工

行业内、省内影响

3

不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等

截肢、骨折、听力丧失、慢性病

1万元以上

1 套装置停工或设备

地区影响

2

不符合企业的安全操作程序、规定

轻微受伤、间歇不舒服

1万元以下

受影响不大，几乎不停工

公司及周边范围

1

完全符合

无伤亡

无损失

没有停工

形象没有受损

表 安全风险等级判定准则（R）及控制措施

风险值

风险等级

应采取的行动/控制措施

实施期限

20-25

A/1级

极其危险

在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估

立刻

15-16

B/2级

高度危险

采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估

立即或近期整改

9-12

C/3级

显着危险

可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通

2 年内治理

4-8

D/4级

轻度危险

可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查

有条件、有经费时治理

1-3

E/5级

稍有危险

无需采用控制措施

需保存记录

表 风险矩阵表

后

果

等

级

5

轻度危险

显着危险

高度危险

极其危险

极其危险

4

轻度危险

轻度危险

显着危险

高度危险

极其危险

3

轻度危险

轻度危险

显着危险

显着危险

高度危险

2

稍有危险

轻度危险

轻度危险

轻度危险

显着危险

1

稍有危险

稍有危险

轻度危险

轻度危险

轻度危险

1

2

3

4

5

作业条件危险性分析评价法（简称LEC）。L(likelihood，事故发生的可能性)、E(exposure，人员暴露于危险环境中的频繁程度)和C(consequence，一旦发生事故可能造成的后果)。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D(danger，危险性)来评价作业条件危险性的大小，即:D=L×E×C。D值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。

表 事故事件发生的可能性（L）判定准则

分值

事故、事件或偏差发生的可能性

10

完全可以预料。

6

相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差

3

可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生

1

可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差

很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测

极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程

实际不可能

表 暴露于危险环境的频繁程度（E）判定准则

分值

频繁程度

分值

频繁程度

10

连续暴露

2

每月一次暴露

6

每天工作时间内暴露

1

每年几次暴露

3

每周一次或偶然暴露

非常罕见地暴露

表 发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判定准则

分值

法律法规

及其他要求

人员伤亡

直接经济损失

（万元）

停工

公司形象

100

严重违反法律法规和标准

10人以上死亡，或50人以上重伤

5000以上

公司

停产

重大国际、国内影响

40

违反法律法规和标准

3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重伤

1000以上

装置

停工

行业内、省内影响

15

潜在违反法规和标准

3人以下死亡，或10人以下重伤

100以上

部分装置停工

地区影响

7

不符合上级或行业的安全方针、制度、规定等

丧失劳动力、截肢、骨折、听力丧失、慢性病

10万以上

部分设备停工

公司及周边范围

2

不符合公司的安全操作程序、规定

轻微受伤、间歇不舒服

1万以上

1套设备停工

引人关注，不利于基本的安全卫生要求

1

完全符合

无伤亡

1万以下

没有

停工

形象没有受损

表 风险等级判定准则（D）及控制措施

风险值

风险等级

应采取的行动/控制措施

实施期限

>320

A/1级

极其危险

在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估

立刻

160～320

B/2级

高度危险

采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估

立即或近期整改

70～160

C/3级

显着危险

可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通

2年内治理

20～70

D/4级

轻度危险

可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查

有条件、有经费时治理

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