银行案件风险排查工作报告【6篇】

工作报告，范文中的一种形式。它是指党的机关、行政机关、企事业单位和社会团体，按照有关规定，定期或不定期地向上级机关或法定对象汇报工作。汇报的内容，包括近一段的工作情况和下一段工作部署。比如，党代会、人代会、政协全会上的工作报告，各机关、单位的， 以下是为大家整理的关于银行案件风险排查工作报告6篇 , 供大家参考选择。

银行案件风险排查工作报告6篇

第一篇: 银行案件风险排查工作报告

范文：________

风险排查自查工作报告

单位：______________________

部门：______________________

日期：______年_____月_____日

风险排查自查工作报告

按照按照保监局30号《安徽保监局关于开展案件风险排查工作的通知》文件以及26号《关于开展案件风险排查工作的通知》，我中支通过认真学习研究文件精神，现将有关风险排查结果情况汇报如下。

一、认真学习，增强风险防范意识

接到文件之后，阜阳中支立即对文件进行研究和学习，同时第一时间将文件向各四级机构进行转发，要求各机构认真学习文件精神，结合自身工作实际，岗位职责，对可能产生的风险点，提高责任意识，对风险做到早发现、早报告、早处置。

二、结合自身工作，落实细节，开展全面风险排查

（一）阜阳中支要求各部门及四级机构对辖区各个方面风险进行一次全面排查。重点从以下几个方面进行了重点排查。

（1） 排查单证使用方面风险情况

针对重控单证使用存在的风险。近期阜阳中支结合保监会数据真实性检查要求，对各部门及四级机构单证使用情况进行了一次全面检查，从检查结果来看，各机构在单证装订、单证领用、销号登记工作方面较为规范。但发现个别机构单证管理较为松懈，对于此行为，中支公司已经进行了纠错和整改。同时在中支范围内下发通知，要求各机构严格执行公司单证管理要求，避免由此带来的潜在单证使用风险。

（2）排查保险合同方面风险

保险合同方面风险主要集中在保险合同资料完整性方面，在近期业务检查中，我们着重针对出单环节，条款加盖骑缝章、投保单、批单、签字盖章等方面进行重点检查，确保保险合同的有效性，合法性，维护合同双方利益，对于个别机构存在的问题，要求其严格整改，同时中支公司将此项检查工作作为常态化，进行系统抽查，同时配合现场检查。

（3）排查非正常退保风险

我司每天对退保业务数据进行系统监控，尤其要求各代理机构对于退保业务重点沟通，对于数据异常现象，要求其查找原因，提供分析报告，避免因处理不当导致事态扩大化，造成不良社会影响。

（4）排查数据真实性方面风险

系统数据真实性方面仍面临一定的风险，需要不断加强数据真实性检查，如投保资料真实性、保单填写的准确性、投保人签字的真实性等，需要重点关注。我们一是通过加强出单培训，不断提高出单员整体素质，减少人为风险的产生，二是做好日常监督、检查，对于不认真履行出单职责，玩忽职守的人员给予处罚、清理等。

（5）排查反洗钱方面

目前人民银行专门成立了反洗钱管理部门，负责对金融机构进行反洗钱进行检查，要求对大额交易、代刷卡等可疑交易进行日常登记、排查。在近期业务检查中，我们将反洗钱登记相关表格，打印置于前台，要求出单员对每笔可疑交易和大额交易做好登记及客户资料收集，配合银行打击反洗钱行为。

（二）阜阳中支采取的风险监测手段

（1）运用报表数据进行数据日常抽查。一方面主要是通过保单清单数据，对近期发生的业务进行系统内逐单核实，通过查看影像资料等手段，对于保单要素进行检查。另一方面是加强日常指导，要求出单员对所出单证进行系统回传确认，定期抽检。

（2）随机抽查。一是通过到随时抽查的形式，对机构单证使用情况、承保资料情况进行检查。二是要求各部门、四级机构负责人，定期对辖区进行检查和指导。

（3）严格按照分公司人事行政部门的监管要求，对相关案件风险情况进行排查，做到早发现、早报告、早处置。

（三）风险监测与定期评估

目前主要是通过运营出单、个险展销、印章管理、单证管控等重点有风险的目标进行监测、分析，对异常情况重点关注，加大跟踪。二是定期向各个部门进行检查。三是各个部门及四级机构定期向中支公司汇报合规情况报告。做到早报告、早处置，确保不发生区域性风险。

三、风险应急预案体系

（1）应急预案对象：重大群体客户投诉事件、单证管控事件、财务印章管理、行政处罚事件。

（2）组织管理：阜阳中支公司从工作**年下半年，成立了由

综合部牵头的案件风险排查小组，负责在中支公司案件风险排查情况进行检查监督，对突发的应急事件进行处置。

（3）现场控制：当有重大事件发生时，中支公司将第一时间向分公司报告，时间、地点、单位、事故的简要情况、事件性质、初步经济损失和已采取的应急措施等。同时对事件进行现场调查，协调处理，做好现场控制。

（4）调查取证：做好现场取证工作，对相关人员进行询问，对现场痕迹、物证等做好登记工作。

（5）合理处置：对于已发生的应急案件，即时与分公司和监管部门等做好协高工作，理性处理事件，降低影响和损失。同时针对问题及时改进，杜绝管理漏洞。

四、稳妥做好风险处置工作

一是在突发事件发生时，中支公司将立即配合分公司相关部门，做好风险处置工作，避免损失扩大化，确保风险控制工作的时效性，积极协调相关部门做好事件处理。二是明确管理，按照法律事务方面及自控管理制度，做好风险处置，要求各部门、支公司负责人为突发事件的第一责任人。三是及时报告，完善制度，合理决策，防止引发案件风险。

五、落实风险防范工作责任

对于重大风险事件，中支公司按照监管“责任层层分解，落实到人”的原则，明确各机构负责人负领导责任，严格执行“问责制”,将责任落实到人，确保各项工作落实到位。对已发生风险的,我们将参照《保险机构案件责任追究指导意见》,逐级问责。

参考范文

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第二篇: 银行案件风险排查工作报告

案件防控排查工作报告模板

一、基本情况

（一）、成立组织，加强领导。

总行成立由行长任组长、分管行长为副组长，各条线部门负责人为成员的排查领导小组，领导小组下设办公室，设在合规管理部，主要负责制订案件防控工作方案，牵头检查、督促全辖各支行（部）贯彻落实案件防控工作措施。

（二）、责任明确，任务到位。

根据相关工作要求，结合实际情况，制订了《***年度案件防控工作实施方案》，明确了工作目标、工作任务、工作措施、工作要求。

（三）、上下联动，扎实落实。

各分支机构重视案件防控工作，均成立以机构负责人为组长的案件防控实施小组，有序推动案防工作。

二、主要的排查方法和步骤。

（一）把握重点，切实提高案件防控工作能力。

1、抓方案制定，着力长期深入推动。认真分析当前案件防控面临的新情况、新问题，并以案件防控工作逐步迈向制度化、规范化、常态化和科技化的方向，建立健全长效治理机制。

2、抓制度建设，着力从源头防堵案件。在抓“制度建设”方面将主要做好以下几点：一是按照“内控优先、制度先行”和“开办一项业务、出台一项制度、建立一项流程”的原则，增强制度的安全性、适用性、规范性、可操作性。二是对失效的制度及时废止。三是加大制度执行力建设。

3、抓风险排查，着力清除案防盲点。按照“抓分类治理、抓高发部位、抓跟踪整改、抓内部控制、抓案件问责”的要求，开展案件风险排查。

4、抓处罚整治，着力保持高压态势。对发现的问题和风险，及时进行分析评价，找出存在问题的根源，有的放矢、对症下药，并在必要时延伸排查到其他机构、其他业务，抓好同质同类问题和风险的整改，达到检查一点、整改一片的效果，提高案件防控工作效率。

（二）强化监督，有效提升案件防控精细化水平。

1、发挥业务条线的垂直化管控作用。一是着力深化各条线业务部门之间的合作与沟通。二是增强业务管理能力，提高业务条线垂直化管控力度。三是强化业务部门对自身风险所有者和风险回报的认识。四是充分发挥业务部门与风险管理部门在各自业务办理和风险管理方面的专业优势，提高风险防控的前瞻性和针对性。

2、发挥远程监控、授权作用。远程监控中心要实现对重要时段、重要环节“跨时空、全天候、零距离、无盲点”的监控。强化远程授权、集中对账和内部审计的预防与监督的作用，加快事后监督系统的上线推广应用。　 3、发挥委派会计、兼职纪检监察员的作用。

4、发挥内部审计作用。审计稽核部将根据各机构的实际情况，在审计方式上，既要做到点面结合，又要做到条块结合，真正形成以点带面、以条促块、条块联动的检查机制。

（三）加强行为监察，着力防范员工行为失范带来的案件风险

1、建立员工行为失范监察制度。建立员工行为失范监察制度，特别是要制定针对涉嫌黄赌毒、参与经商办企业、大额资金炒股和买彩票、参与高利贷和非法集资、交友混乱和经常出入高档消费场所等行为失范的检查规定、内部报告、处罚标准和鼓励员工监督与举报的奖励措施等制度。

2、围绕案件易发部位抓好管理。一是抓案件易发环节。二是抓案件易发岗位。三是抓案件易发生业务。

3、加强对员工行为的排查。把员工日常行为排查纳入常态化管理，按照“一级不少、一人不漏”的要求，每半年开展一次排查工作，管理好员工，特别是内退员工。

（四）加强合规教育，努力增强从业人员主动防控案件的意识

1、加强教育，增强案件防控意识。定期举办以案件防控和反腐倡廉为主要内容的培训班，力争培训到每一名员工。同时分批组织员工就近到监狱等场所接受警示教育。

2、倡导合规，积极营造合规文化。一是持续开展“标准基层行社”创建活动，打造一批规范化管理标杆基层网点，二是认真落实“合规从高层做起”，强化“合规人人有责”、“合规创造价值”的理念，三是把荣辱观、人生观、价值观教育贯穿于合规教育的始终，结合实际，总结一批合规先进典型，剖析一些典型案例，进行正反两方面的教育。

三、存在的问题

……

……

……

四、下步工作安排

（一）将高度重视案件防控工作。深刻认识当前案件防控工作的严峻形势，进一步增强案防责任意识，思想上决不心存侥幸，认识上决不麻痹大意，措施上决不敷衍了事，扎扎实实、持续深入地做好内控和案防工作。

（二）将案件防控与日常经营管理结合起来。坚持案件防控与业务经营“同样重视、同时部署、同频督查、同步考核”的工作方针。

（三）采用多种方式进行排查。在开展各种行为和风险排查的过程当中，采取多项检查、专项检查、暗访暗查等灵活有效的方式对营业网点及其员工进行全方位、多角度的核实与排查。

（四）及时做好案件信息报告和应急处理工作。时刻保持清醒头脑，无论是新案还是陈案，一经发现都要按照规定的方式和路径，及时报送案件风险信息，并立即组织查清原因，保全资产，锁定损失。

第三篇: 银行案件风险排查工作报告

按照按照保监局30号《安徽保监局关于开展案件风险排查工作的通知》文件以及26号《关于开展案件风险排查工作的通知》，我中支通过认真学习研究文件精神，现将有关风险排查结果情况总结报告如下。
一、认真学习，增强风险防范意识
接到文件之后，阜阳中支立即对文件进行研究和学习，同时第一时间将文件向各四级机构进行转发，要求各机构认真学习文件精神，结合本身工作实际，岗位职责，对可能产生的风险点，提高责任意识，对风险做到早发现、早汇报、早处置。
二、结合本身工作，落实细节，开展全面风险排查
（一）阜阳中支要求各部门及四级机构对辖区各个方面风险进行一次全面排查。重点从以下几个方面进行了重点排查。
（1） 排查单证使用方面风险情况
针对重控单证使用存在的风险。近期阜阳中支结合保监会数据真实性检查要求，对各部门及四级机构单证使用情况进行了一次全面检查，从检查结果来看，各机构在单证装订、单证领用、销号登记工作方面较为标准。但发现个别机构单证管理较为松懈，对于此行为，中支公司已经进行了纠错和整改。同时在中支范围内下发通知，要求各机构严格执行公司单证管理要求，避免由此带来的潜在单证使用风险。
（2）排查保险合同方面风险
保险合同方面风险主要集中在保险合同资料完整性方面，在近期业务检查中，我们着重针对出单环节，条款加盖骑缝章、投保单、批单、签字盖章等方面进行重点检查，确保保险合同的有效性，合法性，维护合同双方利益，对于个别机构存在的问习题，要求其严格整改，同时中支公司将此项检查工作作为常态化，进行系统抽查，同时配合现场检查。
（3）排查非正常退保风险
我司每天对退保业务数据进行系统监控，尤其要求各代理机构对于退保业务重点沟通，对于数据异常现象，要求其查找原因，提供分析汇报，避免因处理不当导致事态扩大化，造成不良社会影响。
（4）排查数据真实性方面风险
系统数据真实性方面仍面临一定的风险，需要不断加强数据真实性检查，如投保资料真实性、保单填写的准确性、投保人签字的真实性等，需要重点关注。我们一是通过加强出单培训，不断提高出单员整体素质，减少人为风险的产生，二是做好日常监视、检查，对于不认真履行出单职责，玩忽职守的人员给予处罚、清理等。
（5）排查反洗钱方面
目前人民银行专门成立了反洗钱管理部门，负责对金融机构进行反洗钱进行检查，要求对大额交易、代刷卡等可疑交易进行日常登记、排查。在近期业务检查中，我们将反洗钱登记相关表格格式，打印置于前台，要求出单员对每笔可疑交易和大额交易做好登记及客户资料搜集，配合银行打击反洗钱行为。
（二）阜阳中支采取的风险监测手段
（1）运用报表数据进行数据日常抽查。一方面主要是通过保单清单数据，对近期发生的业务进行系统内逐单核实，通过查看影像资料等手段，对于保单要素进行检查。另一方面是加强日常指导，要求出单员对所出单证进行系统回传确认，定期抽检。
（2）随机抽查。一是通过到随时抽查的形式，对机构单证使用情况、承保资料情况进行检查。二是要求各部门、四级机构负责人，定期对辖区进行检查和指导。
（3）严格按照分公司人事行政部门的监管要求，对相关案件风险情况进行排查，做到早发现、早汇报、早处置。
（三）风险监测与定期评估
目前主要是通过运营出单、个险展销、印章管理、单证管控等重点有风险的目的进行监测、分析，对异常情况重点关注，加大跟踪。二是定期向各个部门进行检查。三是各个部门及四级机构定期向中支公司总结报告合规情况汇报。做到早汇报、早处置，确保不发生区域性风险。
三、风险应急预案体系
（1）应急预案对象：重大群体客户投诉事件、单证管控事件、财务印章管理、行政处罚事件。
（2）组织管理：阜阳中支公司从工作20XX年下半年，成立了由
综合部牵头的案件风险排查小组，负责在中支公司案件风险排查情况进行检查监视，对突发的应急事件进行处置。
（3）现场控制：当有重大事件发生时，中支公司将第一时间向分公司汇报，时间、地点、单位、事故的简要情况、事件性质、初步经济损失和已采取的应急措施等。同时对事件进行现场调查，协调处理，做好现场控制。
（4）调查取证：做好现场取证工作，对相关人员进行询问，对现场痕迹、物证等做好登记工作。
（5）合理处置：对于已发生的应急案件，即时与分公司和监管部门等做好协高工作，理性处理事件，降低影响和损失。同时针对问习题及时改良，杜绝管理破绽。
四、稳妥做好风险处置工作
一是在突发事件发生时，中支公司将立即配合分公司相关部门，做好风险处置工作，避免损失扩大化，确保风险控制工作的时效性，积极协调相关部门做好事件处理。二是明确管理，按照法律事务方面及自控管理管理办法，做好风险处置，要求各部门、支公司负责人为突发事件的第一责任人。三是及时汇报，完善管理办法，合理决策，避免引发案件风险。
五、落实风险防范工作责任
对于重大风险事件，中支公司按照监管“责任层层分解，落实到人”的原则，明确各机构负责人负领导责任，严格执行“问责制”,将责任落实到人，确保各项工作落实到位。对已发生风险的,我们将参照《保险机构案件责任追查指导意见》,逐级问责。

第四篇: 银行案件风险排查工作报告

　　篇一：风险排查整改报告
　　篇一：风险排查报告
　　分公司营业部风险排查报告
　　按照省保监局《陕西保险业风险排查制度》和省公司《关于开展风险排查工作的通知》（陕人保财险监电函【20XX】11号）文件的工作要求，充分树立业务流程中的各项风险管控意识，结合“两加强、两遏制”专项检查的自查情况，对20XX年分公司营业部的业务承保方面、实收保费情况、理赔方面、财务方面以及中介代理、内部管控方面进行了认真的风险排查及整改，现将具体开展情况报告如下：
　　一、基本情况
　　20XX年营业部实现业务收入万元，实收保费万元，应收保费万元，应收率；全年直接赔款万元，简单赔付率，综合成本率，本年实现利润万元。
　　二、风险排查各方面情况
　　1、承保方面
　　（一）公司不存在虚假承保问题。（1）公司不存在通过虚构或虚增保险标的，编制虚假保险合同进行承保的情况；（2）不存在系统外出单，承保信息未录入系统的情况；（3）不存在套打保单，出具阴阳保单（鸳鸯单），核心业务系统所记载的保费金额等承保信息与保险标的实际信息不一致的情况。（4）不存在对保单进行跨年度拆分承保，以调增下年度保费收入的情况。
　　（三）公司不存在虚假退保问题。不存在以未收到保费或编造保险标的风险状况发生变化等为由，对已生效保单进行虚假批改、退保或注销，以冲减保费收入或应收保费的情况：（1）不存在冲销已做实收确认的保费收入，套取资金用于其他用途。如，给予被保险人保费回扣、变相降费承保，或者向相关单位或个人给予不当利益等。（2）不存在冲销虚挂的应收保费。
　　（3）不存在违规冲销真实的应收保费，用以清理应收保费。
　　（四）公司不存在虚假中介业务。不存在虚挂个人营销员、专业或兼业中介机构的方式套取手续费和佣金的情况。
　　（五）公司严格执行条款费率。严格执行经监管部门审批或备案条款费率的情况：（1）不存在不执行经审批或备案的费率，擅自降费承保。（2）不存在不执行经审批或备案的条款，擅自扩大或缩小保险责任范围。
　　（六）公司不存在违反防预费使用规定行为。
　　但在自查中发现个别保单缺少投保资料、投保单填写要素不齐，有些单位车辆投保单未加盖客户签章，特别约定存在不确定的矛盾用语等等。
　　2、实收保费方面
　　自查中没有发现有在投保人未支付或未全额支付保费的情况下，通过虚挂应收保费的方式出具保单，以变相降费承保的现象；没有在投保人已全额支付保险费的情况下通过虚挂应收保费的方式，将已收到的保险资金未入账或未全额入账以截留、挪用保险资金用于其他用途的情况发生。
　　3、退保方面
　　通过自查所有退保业务均符合退保业务操作流程的要求，按照程序严格批退，没有发现虚假批退、退保或注销已生效保单的情况。
　　理赔方面
　　4、财务方面
　　检查中未发现有费用列支科目不正确。
　　5、兼业代理和中介业务方面
　　东大业务
　　6、执行条款费率方面
　　自查中没有存在不严格执行监管部门审批或备案条款、费率的情况，无擅自降费承保业务或擅自扩大保险责任范围的行为。
　　7、内部管控方面
　　通过自查完善内控制度，无违规用工，私刻印章违规经营的现象，也无私自担保和资金借贷等情况，无私刻其他单位印章用以违规经营等情况发生。
　　8、资金使用方面
　　经自查资金管理符合上级　　
公司财务制度，未发现存在违规资金的情况。
　　9、理赔方面
　　检查中没有发现存在虚构保险事故或扩大保险损失套取赔款资金的情况和行为；也没有变相向汽车修理厂等兼业代理机构支付超额手续费，更没有通过提高零部件价格和工时费标准等方式扩大赔款支出向兼业代理机构输送利益的行为。
　　三、原因分析及问题整改
　　自查中发现的以上问题，有责任心不强的等原因，也有对政策的学习理解掌握不准的因素，通过“两加强、两遏制”专项检查活动，自查自纠、边查边改，一是教育和强化业务人员提高从业素质，增强责任心，对业务承保方面资料缺失或投保单要素不全的，逐一进行弥补和完善限期整改。对公司内勤及财务人员要强化业务知识及技能的学习培训，明确承保、理赔、财务及内控各环节的风险隐患，强化专业知识技能的学习，提高责任心，杜绝违规行为的发生。篇二：**支行案件风险排查整改报告
　　**支行案件风险排查整改报告
　　为进一步加大案件防控力度，加强案件防控长效机制建设，贯彻落实《**案件处置工作办法》，有效组织实施我行案件处置工作，全面掌握我行案件风险情况，**支行于20XX年9月-10月在全行范围内开展全面的案件风险排查工作，现将自查工作报告如下：
　　一、成立案件风险排查小组
　　我行组织员工认真学习《**支行案件处置工作实施细则》和《**支行案件风险排查工作的通知》，加强认识，提高警惕，成立了支行行长任组长，分管副行长任副组长，全体员工为组员的**支行案件风险排查小组。
　　二、认真研究、制定方案
　　认真研究《**支行案件处置工作实施细则》和《**支行案件风险排查工作的通知》，结合我行实际情况，对关键岗位、重要岗位人员及各业务条线进行全面排查，对小额信贷、假冒名贷款、票据业务、账外吸存、授权卡（柜员卡）、印鉴密押、库存现金、各种重要空白凭证、有价单证、代保管及抵押品、金库尾箱、查询对账、轮岗休假、录像检查、安全保卫等关键环节的风险隐患作为重点进行“地毯式”检查，密切关注有经商、大额资金炒股、不正常交友等行为，以及涉及“黄、赌、毒”的员工，对有不良行为等的“九种人”实施动态监督。
　　三、案件风险排查具体事项
　　（一）客户尽职调查情况。对于客户开户，我行能够认真检查客户的开户资料，对于非自然人开户，需具备法人代表身份证、经办人身份证、企业营业执照等资料的真实性和有效性，确认无误后才予以开立存款账户；对于自然人开户，坚持查验身份证等有效证件的原件，经联网核查确认无误后才予以开立账户。经自查，没有为不明身份的人办理相关业务。
　　（二）大额和可疑交易报告情况。对于大额的可疑交易，我行一定能够按照规定及时准确的填制各类报表向上级报告，协同管辖行的有关部门对帐户持有人进行调查。在此次自查期间，并未发现有可疑交易。
　　（三）柜员管理方面：
　　1.建立健全柜员岗位责任制，按规定分设权限。
　　2.确定主管柜员，主管柜员在权限内进行业务授权，未将授权密码泄露给他人使用。
　　3.主管柜员按规定对重要空白凭证进行核对，对发生业务进行事后监督。
　　4.柜员办理撤销、冲正、大额现金存取等业务，都经主管柜员授权。
　　5.严格执行在监控下办理柜员交接，不存在违规交接现象。
　　（四）印章、重要空白凭证管理方面：
　　1.业务印章的使用、保管、交接按照我行管理规定进行操作。
　　2.重要空白凭证的保管、领用、销号符合规定，并建立重要空白凭证登记簿。
　　3.印、证指定专人、分管分用，不存在重要空白凭证或其他空白凭证上预先加盖印章现象。
　　（五）查库制度方面：1.按规定对支行营业部及分理处进行查库、碰库。
　　2.不存在白条、费用单据、贷款借据、利息收入凭证、股金等抵库和空库等现象。
　　（六）银行卡业务方面：
　　1.空白银行卡的保管、使用、发放按重要空白凭证管理。
　　2.废卡及时收回、处理，登记、保管并定期上交。
　　3.严格执行账户实名制规定，不存在违规代理开卡等现象。
　　4.按规定办理银行卡挂失和密码挂失、重置业务。
　　（七）信贷业务方面：
　　1.我行严格按照国家相关法律和我行相关制度规定进行发放贷款，不存在违规冒名发放贷款现象。
　　2.对小额信贷业务，按照现行的信贷制度规定，对借款人资料进行全面审查，实地调查，并按照相关程序进行贷款上报、审批、发放，并做好贷后管理工作。
　　（八）其他方面：
　　1.按规定坚持安全检查和查库制度并有记录。
　　2.定期进行录像检查。
　　3.我行落实了亲属回避制度，并尽力落实轮岗休假等制度。
　　4.开展“九种人”深度排查。通过检查员工思想、行为规范监督，对“九种人”进行了重点排查，此次自查中未发现违规现象。
　　四、排查中发现的问题
　　1.轮岗休假制度执行困难。由于我支行人员较少，内退返聘人员较多，业务相对繁忙，员工轮岗和强制休假制度落到实处比较困难。2.业务操作人为控制程度较高。由于我行业务办理过程中，大部分业务的操作、控制、审核、监督都依靠人工控制，而员工素质参差不齐，易形成操作风险。
　　3.人员兼岗现象严重。由于我行人员配备不到位，造成人员少，岗位多，一人多岗现象较为普遍，不利于风险防控。
　　五、整改措施
　　1.加强学习、提高认识。坚决摈弃“重经营、轻管理”思想，牢固树立依法、合规经营理念，从源头抓起、抓好，严格审核业务操作的规范性。
　　2.加强制度执行力度。完善账户管理的制度执行，明确职责，规范账户的开立、变更、使用、撤销及交易业务的操作规范。
　　3.组织培训，提高员工业务素质。制定培训计划，认真开展对一线员工业务培训，增强关于账户管理、支付结算、反洗钱等规章制度知识，切实提高员工业务素质，努力提高风险防范能力。
　　4.加大检查力度，促进管理规范化。制定检查方案，定期开展风险排查工作，及时总结问题，积极加以整改，促进风险管理规范化、风险排查常态化、风险防范科学化。
　　5.严格考核问责，提高执行力。对检查中发现违规责任人，严格考核问责，依照《**支行案件处置工作实施细则》及时上报处理，强化合规意识、制度意识，提高执行力。
　　六、意见建议
　　1.根据《关于开展人民币单位结算账户开立、转账、现金支取业务自查的通知》，要求对于同一自然人代理两个以上单位开立银行结算账户，或同一自然人是两个以上单位法人或单位负责人的，或者两个以上单位银行结算账户信息中的联系电话、地址等相同的，采取回访、实地查访等一项或者多项措施核实存款人的身份。但在实际操作中代理人提供的法定代表人联系方式等信息存在不真实的现象，回访缺乏实际意义。建议加强系统控制，对于信息不一致的情况，系统自动拒绝开户。
　　2.对于规章制度中的部分具有一定灵活性且非原则性条款，建议明确相关规定，减少柜员灵活操作的空间，以避免操作随意，减少风险隐患。
　　3.对于大额可疑交易，一线柜员难以核实款项用途的真实性，建议采取适当措施以辨别用途真实性，监控资金流向，防范风险。
　　通过此次自查，我行找出了一些问题，制定了整改措施并逐项落实整改责任人。在今后的工作中一定要认真学习，强化监督，提高认识，进一步增强全员的制度执行力、落实力，切实有效的防范各类案件的发生，为我行各项业务健康稳健的发展提供有力的保障。**支行
　　二○一一年十月九日篇三：关于对银行卡业务风险排查工作的整改报告
　　关于银行卡业务风险排查工作的整改报告
　　20XX年3月14日至20XX年3月23日，**联社银行卡风险排查工作领导小组对我支行营业部20XX年度银行卡业务进行了全面风险排查，总行也于近日下发了《关于对商业银行银行卡业务风险排查中存在问题进行整改的通知》（农商行发[20XX]130号），接到通知后，我支行领导高度重视检查结果并提出了整改意见，同时要求营业部人员务必认真对照检查中存在问题，及时做好整改工作和整改报告。现将我部有关整改措施汇报如下：
　　1）我部在领取珠江平安卡重空时，设立了出入库登记簿，并由保管人和领用人在登记簿上签名确认。
　　2）我部对申领到的珠江平安卡空白卡做到及时登记，并将当天重空出入库电脑打印流水装订保管。
　　3）我部对新开卡的客户均在新系统开户验证模块进行了联网核查确认，同时在身份证复印件a4纸空白处加盖“与联网核查一致戳记”。
　　4）我部近日已对20XX年珠江平安卡开户资料以一个月或一季度为单位进行了装订保管，下来将对20XX年以来没有装订成册保管的珠江平安卡开户资料进行完善。
　　5）我部对新拓展的批量发卡业务，将按有关规定与委托单位签订相关批量开卡业务协议，且要求委托单位至少派两名财务人员到我网点领导批量新卡。6）我部下来将继续做好自助设备的日常维护与管理，设立“自助设备巡查专用卡”，坚持每天早、中、晚各巡查和取款测试一次，确保我支行自助设备正常供客户使用。
　　7）我部将继续严格执行atm清加钞过程双人操作的规定，同时做好清加钞后的取款测试工作。
　　8）我部对atm长短款这一工作，始终做好流水勾对与确认且通过监控进一步核实，及时联系客户，并做好清算工作。
　　9）我部对atm吞没的银行卡，做到及时取出并登记到《吞没卡登记簿》，下来将认真做好吞没卡的处理和交接工作。
　　10）我部已于20XX年3月11日将20XX年吞没卡和作废卡上缴总行个人银行部集中销毁，下来将继续做好按季上缴工作。
　　11）我部自银行卡业务风险排查后，《作废卡登记簿》已按有关规定进行登记，下来将继续做好对作废卡的管理和上缴工作。
　　通过此次检查与整改，我部从中发现了不少问题，今后，我部将继续努力做好如下工作：
　　1、提高全员认识，强化内控管理。一是要提高内控管理对防范金融风险认识，努力杜绝违规操作而引起的金融风险；二是要提高对存在问题的整改认识，在整改中规范操作；三是要提高对制度执行的认识，在制度执行中制约自我。
　　2、严抓制度、责任落实到位，堵塞管理漏洞。只有制度和责任落实到位，风险才有可能避免和消除。
　　3、严把客户身份识别制度关，规范银行卡发卡行为。认真做好审查客户资料的真实性与有效性，杜绝情面或走过场情况。
　　4、继续加强对自助设备的日常维护与管理，及时做好测试和巡查工作，确保自助设备正常运作。
　　5、加强对银行卡业务的宣传与培训，防范银行卡业务风险。今后，我支行将进一步加强员工规章制度的学习，加大银行卡业务知识的宣传与培训，强化内控制度的贯彻执行，不断提高我支行员工的综合业务素质和增强员工的规范操作意识，加强对atm的日常管理与维护，在学习上教育员工，在制度上制约员工，不断提高我支行整体内控水平，努力将银行卡业务风险降到最低，确保我支行各项业务安全、稳健发展。
　　篇二：银行案件防控排查工作报告模板
　　案件防控排查工作报告模板
　　一、基本情况
　　（一）、成立组织，加强领导。
　　总行成立由行长任组长、分管行长为副组长，各条线部门负责人为成员的排查领导小组，领导小组下设办公室，设在合规管理部，主要负责制订案件防控工作方案，牵头检查、督促全辖各支行（部）贯彻落实案件防控工作措施。
　　（二）、责任明确，任务到位。
　　根据相关工作要求，结合实际情况，制订了《***年度案件防控工作实施方案》，明确了工作目标、工作任务、工作措施、工作要求。
　　（三）、上下联动，扎实落实。
　　各分支机构重视案件防控工作，均成立以机构负责人为组长的案件防控实施小组，有序推动案防工作。
　　二、主要的排查方法和步骤。
　　（一）把握重点，切实提高案件防控工作能力。
　　1、抓方案制定，着力长期深入推动。认真分析当前案件防控面临的新情况、新问题，并以案件防控工作逐步迈向制度化、规范化、常态化和科技化的方向，建立健全长效治理机制。
　　2、抓制度建设，着力从源头防堵案件。在抓“制度建设”方面将主要做好以下几点：一是按照“内控优先、制度先行”和“开办一项业务、出台一项制度、建立一项流程”的原则，增强制度的安全性、
　　适用性、规范性、可操作性。二是对失效的制度及时废止。三是加大制度执行力建设。
　　3、抓风险排查，着力清除案防盲点。按照“抓分类治理、抓高发部位、抓跟踪整改、抓内部控制、抓案件问责”的要求，开展案件风险排查。
　　4、抓处罚整治，着力保持高压态势。对发现的问题和风险，及时进行分析评价，找出存在问题的根源，有的放矢、对症下药，并在必要时延伸排查到其他机构、其他业务，抓好同质同类问题和风险的整改，达到检查一点、整改一片的效果，提高案件防控工作效率。
　　（二）强化监督，有效提升案件防控精细化水平。
　　1、发挥业务条线的垂直化管控作用。一是着力深化各条线业务部门之间的合作与沟通。二是增强业务管理能力，提高业务条线垂直化管控力度。三是强化业务部门对自身风险所有者和风险回报的认识。四是充分发挥业务部门与风险管理部门在各自业务办理和风险管理方面的专业优势，提高风险防控的前瞻性和针对性。
　　2、发挥远程监控、授权作用。远程监控中心要实现对重要时段、重要环节“跨时空、全天候、零距离、无盲点”的监控。强化远程授权、集中对账和内部审计的预防与监督的作用，加快事后监督系统的上线推广应用。
　　3、发挥委派会计、兼职纪检监察员的作用。
　　4、发挥内部审计作用。审计稽核部将根据各机构的实际情况，在审计方式上，既要做到点面结合，又要做到条块结合，真正形成以点
　　带面、以条促块、条块联动的检查机制。
　　（三）加强行为监察，着力防范员工行为失范带来的案件风险
　　1、建立员工行为失范监察制度。建立员工行为失范监察制度，特别是要制定针对涉嫌黄赌毒、参与经商办企业、大额资金炒股和买彩票、参与高利贷和非法集资、交友混乱和经常出入高档消费场所等行为失范的检查规定、内部报告、处罚标准和鼓励员工监督与举报的奖励措施等制度。
　　2、围绕案件易发部位抓好管理。一是抓案件易发环节。二是抓案件易发岗位。三是抓案件易发生业务。
　　3、加强对员工行为的排查。把员工日常行为排查纳入常态化管理，按照“一级不少、一人不漏”的要求，每半年开展一次排查工作，管理好员工，特别是内退员工。
　　（四）加强合规教育，努力增强从业人员主动防控案件的意识
　　1、加强教育，增强案件防控意识。定期举办以案件防控和反腐倡廉为主要内容的培训班，力争培训到每一名员工。同时分批组织员工就近到监狱等场所接受警示教育。
　　2、倡导合规，积极营造合规文化。一是持续开展“标准基层行社”创建活动，打造一批规范化管理标杆基层网点，二是认真落实“合规从高层做起”，强化“合规人人有责”、“合规创造价值”的理念，三是把荣辱观、人生观、价值观教育贯穿于合规教育的始终，结合实际，总结一批合规先进典型，剖析一些典型案例，进行正反两方面的教育。
　　三、存在的问题
　　……
　　……
　　……
　　四、下步工作安排
　　（一）将高度重视案件防控工作。深刻认识当前案件防控工作的严峻形势，进一步增强案防责任意识，思想上决不心存侥幸，认识上决不麻痹大意，措施上决不敷衍了事，扎扎实实、持续深入地做好内控和案防工作。
　　（二）将案件防控与日常经营管理结合起来。坚持案件防控与业务经营“同样重视、同时部署、同频督查、同步考核”的工作方针。
　　（三）采用多种方式进行排查。在开展各种行为和风险排查的过程当中，采取多项检查、专项检查、暗访暗查等灵活有效的方式对营业网点及其员工进行全方位、多角度的核实与排查。
　　（四）及时做好案件信息报告和应急处理工作。时刻保持清醒头脑，无论是新案还是陈案，一经发现都要按照规定的方式和路径，及时报送案件风险信息，并立即组织查清原因，保全资产，锁定损失。
　　篇三：**支行案件风险排查整改报告
　　**支行案件风险排查整改报告
　　为进一步加大案件防控力度，加强案件防控长效机制建设，贯彻落实《**案件处置工作办法》，有效组织实施我行案件处置工作，全面掌握我行案件风险情况，**支行于20XX年9月-10月在全行范围内开展全面的案件风险排查工作，现将自查工作报告如下：
　　一、成立案件风险排查小组
　　我行组织员工认真学习《**支行案件处置工作实施细则》和《**支行案件风险排查工作的通知》，加强认识，提高警惕，成立了支行行长任组长，分管副行长任副组长，全体员工为组员的**支行案件风险排查小组。
　　二、认真研究、制定方案
　　认真研究《**支行案件处置工作实施细则》和《**支行案件风险排查工作的通知》，结合我行实际情况，对关键岗位、重要岗位人员及各业务条线进行全面排查，对小额信贷、假冒名贷款、票据业务、账外吸存、授权卡（柜员卡）、印鉴密押、库存现金、各种重要空白凭证、有价单证、代保管及抵押品、金库尾箱、查询对账、轮岗休假、录像检查、安全保卫等关键环节的风险隐患作为重点进行“地毯式”检查，密切关注有经商、大额资金炒股、不正常交友等行为，以及涉及“黄、赌、毒”的员工，对有不良行为等的“九种人”实施动态监督。
　　三、案件风险排查具体事项
　　（一）客户尽职调查情况。对于客户开户，我行能够认真检查客户的开户资料，对于非自然人开户，需具备法人代表身份证、经办人
　　身份证、企业营业执照等资料的真实性和有效性，确认无误后才予以开立存款账户；对于自然人开户，坚持查验身份证等有效证件的原件，经联网核查确认无误后才予以开立账户。经自查，没有为不明身份的人办理相关业务。
　　（二）大额和可疑交易报告情况。对于大额的可疑交易，我行一定能够按照规定及时准确的填制各类报表向上级报告，协同管辖行的有关部门对帐户持有人进行调查。在此次自查期间，并未发现有可疑交易。
　　（三）柜员管理方面：
　　1.建立健全柜员岗位责任制，按规定分设权限。
　　2.确定主管柜员，主管柜员在权限内进行业务授权，未将授权密码泄露给他人使用。
　　3.主管柜员按规定对重要空白凭证进行核对，对发生业务进行事后监督。
　　4.柜员办理撤销、冲正、大额现金存取等业务，都经主管柜员授权。
　　5.严格执行在监控下办理柜员交接，不存在违规交接现象。
　　（四）印章、重要空白凭证管理方面：
　　1.业务印章的使用、保管、交接按照我行管理规定进行操作。
　　2.重要空白凭证的保管、领用、销号符合规定，并建立重要空白凭证登记簿。
　　3.印、证指定专人、分管分用，不存在重要空白凭证或其他空白凭证上预先加盖印章现象。
　　（五）查库制度方面：
　　1.按规定对支行营业部及分理处进行查库、碰库。
　　2.不存在白条、费用单据、贷款借据、利息收入凭证、股金等抵库和空库等现象。
　　（六）银行卡业务方面：
　　1.空白银行卡的保管、使用、发放按重要空白凭证管理。
　　2.废卡及时收回、处理，登记、保管并定期上交。
　　3.严格执行账户实名制规定，不存在违规代理开卡等现象。
　　4.按规定办理银行卡挂失和密码挂失、重置业务。
　　（七）信贷业务方面：
　　1.我行严格按照国家相关法律和我行相关制度规定进行发放贷款，不存在违规冒名发放贷款现象。
　　2.对小额信贷业务，按照现行的信贷制度规定，对借款人资料进行全面审查，实地调查，并按照相关程序进行贷款上报、审批、发放，并做好贷后管理工作。
　　（八）其他方面：
　　1.按规定坚持安全检查和查库制度并有记录。
　　2.定期进行录像检查。
　　3.我行落实了亲属回避制度，并尽力落实轮岗休假等制度。
　　4.开展“九种人”深度排查。通过检查员工思想、行为规范监督，对“九种人”进行了重点排查，此次自查中未发现违规现象。
　　四、排查中发现的问题
　　1.轮岗休假制度执行困难。由于我支行人员较少，内退返聘人员较多，业务相对繁忙，员工轮岗和强制休假制度落到实处比较困难。
　　2.业务操作人为控制程度较高。由于我行业务办理过程中，大部分业务的操作、控制、审核、监督都依靠人工控制，而员工素质参差不齐，易形成操作风险。
　　3.人员兼岗现象严重。由于我行人员配备不到位，造成人员少，岗位多，一人多岗现象较为普遍，不利于风险防控。
　　五、整改措施
　　1.加强学习、提高认识。坚决摈弃“重经营、轻管理”思想，牢固树立依法、合规经营理念，从源头抓起、抓好，严格审核业务操作的规范性。
　　2.加强制度执行力度。完善账户管理的制度执行，明确职责，规范账户的开立、变更、使用、撤销及交易业务的操作规范。
　　3.组织培训，提高员工业务素质。制定培训计划，认真开展对一线员工业务培训，增强关于账户管理、支付结算、反洗钱等规章制度知识，切实提高员工业务素质，努力提高风险防范能力。
　　4.加大检查力度，促进管理规范化。制定检查方案，定期开展风险排查工作，及时总结问题，积极加以整改，促进风险管理规范化、风险排查常态化、风险防范科学化。
　　5.严格考核问责，提高执行力。对检查中发现违规责任人，严格考核问责，依照《**支行案件处置工作实施细则》及时上报处理，强化合规意识、制度意识，提高执行力。
　　六、意见建议
　　1.根据《关于开展人民币单位结算账户开立、转账、现金支取业务自查的通知》，要求对于同一自然人代理两个以上单位开立银行结算账户，或同一自然人是两个以上单位法人或单位负责人的，或者
　　两个以上单位银行结算账户信息中的联系电话、地址等相同的，采取回访、实地查访等一项或者多项措施核实存款人的身份。但在实际操作中代理人提供的法定代表人联系方式等信息存在不真实的现象，回访缺乏实际意义。建议加强系统控制，对于信息不一致的情况，系统自动拒绝开户。
　　2.对于规章制度中的部分具有一定灵活性且非原则性条款，建议明确相关规定，减少柜员灵活操作的空间，以避免操作随意，减少风险隐患。
　　3.对于大额可疑交易，一线柜员难以核实款项用途的真实性，建议采取适当措施以辨别用途真实性，监控资金流向，防范风险。
　　通过此次自查，我行找出了一些问题，制定了整改措施并逐项落实整改责任人。在今后的工作中一定要认真学习，强化监督，提高认识，进一步增强全员的制度执行力、落实力，切实有效的防范各类案件的发生，为我行各项业务健康稳健的发展提供有力的保障。
　　**支行
　　二○一一年十月九日
　　

第五篇: 银行案件风险排查工作报告

银行案件风险排查工作情况自查报告

　　银行案件风险排查工作情况自查报告

关于案件风险排查工作自查报告

银监分局：

按照银监局《关于进一步做好案件风险排查工作的通知》要求，我行对全辖内控制度执行情况、账户管理情况、大额存款进出情况、现金管理情况等业务开展情况进行了全面的风险排查。现就有关情况报告如下：

一、加强组织领导。根据银监分局和总、分行案件风险排查工作要求，我行结合实际制定了全行案件风险排查工作《自查方案》，明确由财会信息部牵头，抽调客户业务部、信贷与风险管理部业务主干开展案件风险排查工作。

二、认真开展自查。本次共有人参加了案件风险排查，共核查开户企业户，查阅各类凭证、账簿本；查阅大额现金登记簿本，查阅账户资料份。

内控制度执行情况。我行制定了制度、制度、制度、制度、定期审计制度、现场和非现场监管制度等内控制度。按照人民银行和上级行的要求，安装了公民身份核查系统、反洗钱系统、会计远程监控等防控系统，加强了客户身份核查工作，加大了对大额和可疑交易进行登记、监测、分析的力度，进一步提高了我行案件风险排查的工作质量。

账户管理情况。我行严格按照《中国人民银行兰州中心支行关于开展人民币单位结算账户年检的通知》要求，在组织财会人员认真学习《人民币银行结算账户管理办法》、《人民币银行结算账户管理办法实施细则》、《人民币银行结算账户管理系统业务处理办法》、《中国农业发展银行电子验印系统管理暂行办法》、《反洗钱法》、《金融机构身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《中国农业发展银行反洗钱客户风险等级分类管理暂行办法》等制度办法的基础上，循序渐进对所有账户进行全面、彻底的清理，对我行综合业务系统中客户信息、反洗钱系统中客户风险等级功能模块开户企业信息、电子验印系统中开户信息及预留印鉴卡信息进行核对、维护更新，与人民币银行结算账户管理系统中相关信息和留存账户资料中的客户信息核对一致，确保了我行开立的账户合规合法，保存的客户身份资料及交易信息准确、连续、有效和完整。

季度我行新增客户户，变更账户信息户，撤销账户户，在我行开户的企业总数为户，开立账户总户数为户，其中：基本户户、一般户户、临时户户、专用账户户，在为企业开立账户时均进行了企业身份认证和法人身份认证，办理的结算业务逐笔通过电子验印系统对客户预留印鉴的真实性进行了验证，没有发现违规办理业务的问题；我行按月与开户企业核对账户余额、资金往来情况，并由开户单位在对账回执上盖章确认，季度累计发出存、贷款对账单份，收回份，收回率达到了100%。

大额存款进出情况。此次案件风险排查共核查年月日至月日发生的金额在万元以上的大额存款汇划业务笔、金额万元，其中：汇入笔、金额万元，汇出业务笔、金额万元。通过清理核查，未发现无相关凭证的大额收付存款，整收零付和零收整付且金额达到相当数额的存款业务；未发现账户所有者与无业务往来者划转大额款项问题，未发现他行汇入资金用途缺失问题。

现金管理情况。按照上级行关于加强现金管理的有关要求，各支行都建立了大额现金备案登记簿、现金出入库登记簿、现金收付登记簿、库存现金登记簿、长短款登记簿、残币兑换登记簿、假币收缴登记簿、现金查库登记簿、库箱交接登记簿等登记簿。通过自查，没有发现违规办理大额取现的问题。

三、今后工作打算。

加强案件风险排查工作。进一步加强对风险防控的组织领导，协调各个工作环节，做好反洗钱工作，严格落实大额和可疑交易登记、报告制度，对大额现金存取、转账业务进行联网核查，严格按照《人民币银行结算账户管理办法》有关规定审核、开立各类存款账户，保管账户和交易记录资料。

强化各项规章制度的学习。继续坚持每周二、四集中学习制度，进一步增强业务人员的工作责任心、内控制度的执行力及风险防范意识，消除麻痹大意思想，堵塞漏洞，从源头上遏制案件风险的发生。

强化各应用系统管理。落实系统管理制度，切实加强公民身份核查系统、电子验印系统、账户管理系统、反洗钱监控系统、综合业务系统的管理。严格人员配置、职责履行、操作管理和密码使用,规范系统操作行为,切实提高系统运行管理水平,防范操作风险,保证系统安全、稳定、高效的运行。

切实构筑风险控制防线。认真履行柜面会计监督职责，严格贷款资金的支付审批手续，建立监督信息反馈机制；运用远程监控系统加强对业务处理关键环节和重要时段的实时监控；将案件风险排查工作纳入财会、信贷工作的考评范围，加大对财会、信贷人员履职尽责的考核力度；加强与武威银监分局、人民银行和上级行的沟通与联系，配合各部门做好与案件风险排查有关的检查工作，有效控制案件风险，确保资金安全。

附件：案件排查情况统计表

年月日

第六篇: 银行案件风险排查工作报告

质量风险排查工作报告

2020年我局根据《省质量技术监督局关于印发“质量安全风险排查整治活动方案”的通知》的文件要求和部署，结合我县工作实际，以维护质量安全为目标，以人民反映强烈的产品质量、食品安全、特种设备安全为切入点，从监管产品、生产企业、质监自身等三个方面认真进行质量安全风险排查，目前已取得一定成效，现将情况汇报如下：

一、采取措施，加强风险排查

（一）强化领导，落实质量安全风险排查责任。成立了以局长为组长，副局长为副组长，各业务人员的风险排查工作领导小组，认真组织实施。

（二）细致摸查，把安全风险隐患消灭在萌芽状态。以特种设备、食品、食品添加剂、队伍建设等为重点认真开展排查。认真摸查潜在的风险对象、风险环节、风险品种、风险时段等“风险点”。做到全过程、全方位进行深入排查，根据查出隐患制定相应的防范和控制措施。

（三）严把三关，构筑企业安全生产防线。切实把好原料进厂关、生产过程关、出厂检验关。一是严把原料进厂关。全面查验企业采购原料、食品添加剂的验证记录以及进货台账；二是严把生产过程关。检查企业是否严格按照生产工艺流程组织生产；严把添加剂使用关，重点检查生产过程中使用的食品添加剂是否符合国家规定；三是严把出厂检验关，进行严格检查，确保成品合格率达到100％。

（四）控制四类风险，确保质量安全零风险。对隐患排查出的问题，实施风险管理。一是控制管理风险。完善从企业负责人到车间管理人员的责任落实；二是控制质量风险。对企业存在的质量安全风险实施。

在效果上，我县产品质量水平得到了提升，特别是食品企业，在2020年监督抽样中，合格率100%，企业的整体水平得到了提高。

二、产品质量问题方面

我县的企业主要是以食品加工为主，全县共有食品生产企业41家，其中获证的25家食品生产企业，（目前停产的有3家），未获证的17家小作坊有4家事胶合板生产企业。我县的企业特点是规模小，小作坊企业占比例较大，为了加大对产品的风险排查，我们逐一进行排查，针对糕点食品企业对原材料把关不严、食品添加剂的验证记录、进货台账、生产过程的控制管理与记录、食品添加剂使用量的控制以及产品出厂检验记录不全等风险的共性，我局采取统一集中整治，进一步提高经营者的产品质量意识。

在效果上，我们借助风险排查整治工作加快建立企业落实主体责任报告制度，督查企业全面落实主体责任，自上而下层层分解落实产品质量安全岗位责任，严格落实全过程质量控制措施，严格按照标准组织生产，加强对企业员工的业务培训，提高质量管理水平，减少质量安全隐患。

三、特种设备方面

我县目前在用锅炉18台，压力容器18台，9台电动葫芦吊，11台厂内机动车辆，72台电梯，1台移动式起重机械，7台门式起重机械。我局在特种设备检查过程中，采取重点设备重点盯防，实行重大隐患挂牌督办，落实整改责任，加强跟踪督查，确保整改到位、不留隐患。一般性风险实行登记制度，限期整改，隐患治理一个注销一个。具体措施：特种设备安全风险实行登记建档制度，每下达一份《特种设备安全监察指令书》，被检查单位必然制定整改方案，最后形成整改报告报我局备案，隐患治理一个注销一个。

在效果上，我县的特种设备年检合格率达100%，通过风险排查，进一步摸清了特种设备的风险点，做到心中有数，进一步完善了特种设备的档案建设和动态管理机制，提高了作业人员的业务水平，完善了特种设备使用单位的各项规章制度，建立了隐患排查和动态管理的长效机制。

四、在工作和人员方面

我们针对干部职工在理想信念、依法行政、业务水平、技术能力、廉洁从政等方面存在突出问题进行深挖细找，认真组织干部职工学习业务水平和“五公开”、“十不准”，领导干部要求别人做到的自己先做到，充分发挥党员带头作用，在业务上做到相互学习，生活上互相帮助。

在效果上，杜绝了行政不作为、乱作为等问题，干部职工工作作风大为改观，工作质量和效率明显提高。

五、存在问题

（一）在监管工作中风险监测及处置机制有待于进一步完善；

（二）企业的主体责任意识不强。

（三）广大干部职工的思想有待提高。

六、下一步工作部署

（一）增强风险管理意识，紧紧围绕风险监测、隐患排查的主要措施评估、预警和快速处置四个关键环节，不断规范管理程序和措施，加快构建科学化、系统化的风险长效机制。

（二）严格落实工作责任制，在排查过程中存在隐患的要及时排除，对工作不负责的要给于通报批评。

感谢您的阅读。

祝语：花瓣雨飘过，把花心留给你，四季风吹过，把枫叶留给你，当月潮涌过把欢乐留给你，夜深人静时刻，把深深的祝福留给你，天气多变，注意身体！

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